Згідно зі статтею 23 Закону України "Про Національний банк України" Правління Національного банку України

1. Затвердити Положення про філії (територіальні управління) Національного банку України (далі - Положення) (додається).

2. Філіям (територіальним управлінням) Національного банку України забезпечити виконання функцій та обов'язків, що передбачені цим Положенням.

3. Департаменту внутрішнього аудиту (М.Р.Романик) здійснювати контроль за виконанням філіями (територіальними управліннями) Національного банку України функцій та обов'язків, передбачених цим Положенням.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Я.Ф.Солтиса.

5. Визнати таким, що втратило чинність, Положення про регіональне управління Національного банку України, затверджене постановою Правління Національного банку України від 11.05.99 N 225.

6. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

1.1. Згідно зі статтею 23 Закону України "Про Національний банк України" до системи Національного банку України входять філії (територіальні управління) Національного банку України, які діють у межах повноважень, визначених Законом України "Про Національний банк України", та вирішують питання, що належать до їх компетенції, на засадах єдності та централізації в здійсненні грошово-кредитної та валютної політики, банківського нагляду, бухгалтерського обліку і розрахункових операцій, при складанні фінансової та статистичної звітності тощо.

До філій (територіальних управлінь) (далі - територіальні управління) Національного банку України належать:

Головне управління Національного банку України в Автономній Республіці Крим;

Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області;

управління Національного банку України у Вінницькій області;

управління Національного банку України у Волинській області;

управління Національного банку України в Дніпропетровській області;

управління Національного банку України в Донецькій області;

управління Національного банку України в Житомирській області;

управління Національного банку України в Закарпатській області;

управління Національного банку України в Запорізькій області;

управління Національного банку України в Івано-Франківській області;

управління Національного банку України в Кіровоградській області;

управління Національного банку України в Луганській області;

управління Національного банку України у Львівській області;

управління Національного банку України в Миколаївській області;

управління Національного банку України в Одеській області;

управління Національного банку України в Полтавській області;

управління Національного банку України в Рівненській області;

управління Національного банку України в Сумській області;

управління Національного банку України в Тернопільській області;

управління Національного банку України в Харківській області;

управління Національного банку України в Херсонській області;

управління Національного банку України у Хмельницькій області;

управління Національного банку України в Черкаській області;

управління Національного банку України в Чернівецькій області;

управління Національного банку України в Чернігівській області.

Зазначені територіальні управління є структурними підрозділами Національного банку України (далі - Національний банк) без статусу юридичної особи.

1.2. Територіальні управління Національного банку у своїй діяльності керуються Конституцією України, законодавством України, нормативно-правовими актами Національного банку та цим Положенням.

1.3. Створення, реорганізація та ліквідація територіальних управлінь здійснюються за рішенням Правління Національного банку.

1.4. Територіальне управління очолює начальник, який призначається на посаду і звільняється з неї наказом Голови Національного банку.

1.5. Баланс територіальних управлінь є складовою консолідованого балансу Національного банку.

1.6. Доходи і витрати територіальних управлінь є складовими кошторису доходів і витрат Національного банку.

1.7. Територіальні управління самостійно витрачають кошти за напрямами та в межах, що передбачені кошторисом, забезпечуючи їх ефективне цільове використання відповідно до нормативно-правових актів Національного банку та чинного законодавства з належним документальним оформленням.

1.8. Територіальні управління забезпечують виконання вимог чинного законодавства, що спрямовані на боротьбу зі злочинністю в банківській сфері, а також взаємодію з правоохоронними та контролюючими органами.

1.9. Національний банк забезпечує територіальні управління рухомим та нерухомим майном. Вартість майна відображається в балансі територіальних управлінь.

1.10. Територіальні управління мають печатку зі своїм найменуванням і зображенням малого Державного Герба України, інші печатки, штампи, що потрібні для їх діяльності, згідно з чинним законодавством.

1.11. Не допускається втручання органів державної влади або їх службових осіб у виконання функцій і повноважень територіальних управлінь.

2.1. Основними завданнями територіальних управлінь є:

2.1.1. Проведення грошово-кредитної політики, що спрямована на підтримування внутрішньої і зовнішньої стабільності грошової одиниці України, зміцнення банківської системи та ефективне управління грошово-кредитним ринком.

2.1.2. Забезпечення надійної схоронності цінностей та дотримання належних умов їх зберігання.

2.1.3. Здійснення контролю за розвитком валютного ринку та роботою банків на ринку цінних паперів.

2.1.4. Аналіз грошово-кредитних відносин на відповідній території та їх прогнозування.

2.1.5. Здійснення валютного контролю за дотриманням уповноваженими банками вимог чинного валютного законодавства.

2.1.6. Організація розрахунків у порядку, установленому Національним банком.

2.1.7. Забезпечення контролю за дотриманням банками чинного законодавства України, економічних нормативів і нормативно-правових актів Національного банку.

2.1.8. Проведення емісійно-касової роботи, спрямованої на безперебійне і своєчасне забезпечення банків готівкою та здійснення касового обслуговування органів Державного казначейства України.

2.1.9. Забезпечення належного рівня надійності внутрішнього банківського контролю, що відповідає характеру і масштабам бухгалтерських операцій.

2.1.10. Підготовка та подання Національному банку фінансової та статистичної звітності за результатами своєї діяльності.

2.1.11. Здійснення контролю за поданням банками фінансової та статистичної звітності Національному банку та аналіз економічних показників за результатами їх діяльності.

2.1.12. Розгляд запитів банків, суб'єктів підприємницької діяльності, фізичних осіб і правоохоронних органів з питань грошово-кредитної та валютної політики, грошового обігу, банківського нагляду, валютного контролю та ліцензування, бухгалтерського обліку, відкриття рахунків і організації розрахунків та звітності, з інших питань банківської діяльності та надання на них відповідей. Здійснення всіх видів перевірок банків і банківських установ (крім перевірок і ревізій фінансово-господарської діяльності).

2.1.13. Упровадження засобів автоматизації та сучасних комп'ютерних технологій за усіма напрямами банківської діяльності.

2.1.14. Забезпечення, у межах функціональних обов'язків, виконання вимог законодавства, спрямованого на боротьбу зі злочинністю, корупцією, легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом (у тому числі статей 12 та 18 Закону України "Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю" та взаємодії з правоохоронними органами.

3.1. У сфері грошово-кредитного регулювання територіальні управління:

3.1.1. Проводять відповідну роз'яснювальну роботу з питань грошово-кредитної і валютної політики Національного банку.

3.1.2. Контролюють дотримання банками вимог Національного банку щодо формування обов'язкових резервів, а саме:

звіряють надану банком інформацію з даними балансу банку і визначають правильність дотримання ним установленого нормативу обов'язкового резервування;

здійснюють згідно з визначеною ними періодичністю загальну або вибіркову перевірку достовірності поданих банком даних для розрахунку суми обов'язкових резервів;

подають клопотання Генеральному департаменту банківського нагляду Національного банку щодо обмеження, зупинення чи припинення здійснення операцій банку із залучення коштів фізичних та/або юридичних осіб у разі недотримання ним нормативу обов'язкового резервування більше ніж три рази протягом півріччя;

звертаються до Генерального департаменту банківського нагляду Національного банку з обгрунтуванням потреби переведення банку в режим щоденного контролю за дотриманням нормативу обов'язкового резервування в разі трикратного порушення банком цього нормативу;

здійснюють щоденний контроль за дотриманням банком нормативу обов'язкового резервування в разі переведення банку в режим щоденного контролю;

виконують на підставі довідки банку контроль за перерахуванням банками коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок, відкритий у територіальному управлінні Національного банку;

звертаються з відповідною пропозицією до Генерального департаменту банківського нагляду про застосування заходів впливу до банку, який не формує на окремому рахунку в Національному банку обов'язкові резерви у визначеній нормативом сумі.

3.1.3. Розглядають звернення банків щодо підтримування їх ліквідності та подають свої пропозиції Національному банку.

3.1.4. Оформляють кредитні угоди з банками за відповідними механізмами рефінансування, вивчають реальність наданого забезпечення кредитів та укладають відповідні договори.

3.1.5. Укладають від імені Національного банку з банками загальні угоди про депозитні вклади на відповідний період та здійснюють контроль за операціями банків з депозитними сертифікатами Національного банку.

3.1.6. Здійснюють контроль за своєчасним виконанням кредитних угод.

3.1.7. Перевіряють кредитний портфель банківських установ з метою оцінки якості активів банку.

3.1.8. Аналізують портфель цінних паперів банків, що розташовані на відповідній території.

3.1.9. Здійснюють контроль за достовірністю ведення банками депозитарного обліку облігацій внутрішньої державної позики, що є власністю клієнтів банків.

3.2. У сфері організації готівково-грошового обігу територіальні управління:

3.2.1. Здійснюють аналіз і прогнозування готівкового обігу на відповідній території. На підставі прогнозів касових оборотів визначають потрібний обсяг готівки для нормального та безперебійного функціонування економіки.

3.2.2. Складають статистичну звітність (щоденну, місячну); щомісяця здійснюють аналіз достовірності відображення у статистичній звітності розміру емісії та залишків готівки в касах порівняно з цими показниками в балансі.

3.2.3. Організовують роботу грошових сховищ та забезпечують належні умови для зберігання цінностей. Контролюють умови та порядок організації охорони установ банків, їх філій, відокремлених безбалансових відділень, пунктів обміну іноземної валюти тощо, в яких здійснюються операції з цінностями.

3.2.4. Установлюють та змінюють категорії охорони для банківських установ. Здійснюють перевірки організації охорони банківських установ разом з Державною службою охорони МВС України.

3.2.5. Перевіряють відповідність приміщень касового вузла територіального управління вимогам з технічного укріплення та організації схоронності цінностей і вживають заходів щодо усунення виявлених недоліків.

3.2.6. Здійснюють випуск готівки в обіг та вилучення її з обігу і щоденно інформують Національний банк про емісійні операції за встановленою формою.

3.2.7. Здійснюють аналіз забезпечення відповідної території готівкою, її вивезення за межі регіону і ввезення з банків інших регіонів, визначають купюрну структуру готівки в обігу, забезпечують достатні запаси банкнот і монет усіх номіналів у власних сховищах.

3.2.8. Організовують касову роботу з обслуговування банків і клієнтів щодо приймання та видачі готівки, обміну готівки тощо. Здійснюють контроль за виконанням установами банків, які проводять операції з готівкою, правил і порядку емісійно-касової роботи та дотримання ними вимог нормативно-правових актів Національного банку з питань готівкового обігу. Укладають з банками угоди про касове обслуговування.

3.2.9. Організовують перерахування прийнятої від банків готівки, що має необхідні ознаки платіжності (з перевіркою її справжності та придатності), з подальшим її формуванням та сортуванням відповідно до єдиного порядку формування готівки як вручну, так і на автоматизованих системах оброблення банкнот, здійснюють вилучення з обігу зношених банкнот.

3.2.10. Перевіряють виконання банками особливих вимог, відповідно до яких їм видають ліцензії (дозволи) на касове обслуговування клієнтів і перевезення грошово-валютних цінностей та інкасацію грошових коштів, контролюють збереження цінностей клієнтів банку, операції з банківськими металами на валютному ринку України і міжнародних ринках.

3.2.11. Здійснюють контроль за якістю готівки на визначеній території і організовують роботу банків щодо приймання, перерахування, сортування та вилучення з обігу зношених і пошкоджених банкнот і монет, обміну зношених банкнот на придатні, обміну банкнот на розмінну монету та навпаки тощо.

3.2.12. Організовують та здійснюють інкасацію та перевезення банкнот і монет та інших цінностей.

3.2.13. Забезпечують координацію та контроль за діяльністю підрозділів інкасації та перевезення цінностей банків і Державної служби охорони МВС України.

3.2.14. Здійснюють підкріплення операційних кас банків і їх дирекцій та вивезення надлишків готівки цих банків до оборотних кас Національного банку.

3.2.15. Організовують і здійснюють експертизу грошових знаків, забезпечують складання звітів про виявлені фальшиві банкноти, підтримують зв'язки з правоохоронними органами з цих питань.

3.2.16. Контролюють дотримання банками на визначеній території діючого порядку ведення операцій з готівкою. Аналізують і узагальнюють дані про результати перевірок банків, дотримання суб'єктами господарювання касової дисципліни, складають відповідні звіти.

3.2.17. Організовують роботу з реалізації ювілейних і пам'ятних монет і подають щомісяця звіт про стан реалізації нумізматичної продукції у кількісному та вартісному виразах.

3.2.18. Разом з іншими зацікавленими органами беруть участь в опрацюванні пропозицій щодо скорочення готівкового обігу, розвитку безготівкових розрахунків у сфері обслуговування населення.

3.2.19. Здійснюють касове обслуговування бюджетних установ.

3.2.20. Здійснюють щоденний контроль за обліком готівки у сховищах, банкнот і монет, які відправлені зі сховищ (у дорозі), емітованих банкнот і монет.

3.2.21. Організовують впровадження сучасних технологічних процесів оброблення готівки на автоматизованих системах сортування банкнот.

3.2.22. Організовують технологічне супроводження та проведення технічного обслуговування і ремонту автоматизованих систем оброблення готівки.

3.2.23. Готують інформацію для місцевих державних адміністрацій про стан готівкового обігу в області, а також вносять пропозиції щодо нього.

3.2.24. За дорученням Державної скарбниці здійснюють закупівлю в населення виробів та брухту з дорогоцінних металів і каменів.

3.3. У сфері валютного регулювання та валютного контролю територіальні управління:

3.3.1. Здійснюють операції з валютними цінностями в межах повноважень, наданих Національним банком.

3.3.2. Здійснюють контроль за проведенням уповноваженими банками операцій з валютними цінностями відповідно до чинного законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку. Здійснюють контроль за поверненням валютних цінностей з ностро-рахунків банків, що ліквідовуються, на накопичувальний рахунок ліквідатора.

3.3.3. Здійснюють перевірки дотримання уповноваженими банками, їх установами та пунктами обміну іноземної валюти вимог чинного законодавства.

3.3.4. Застосовують у межах своєї компетенції фінансові санкції та інші заходи впливу до уповноважених банків, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з валютними цінностями.

3.3.5. Розглядають акти перевірок органів Державної податкової адміністрації України, інших контролюючих і правоохоронних органів та застосовують у межах своєї компетенції санкції до банківських установ, які є порушниками валютного законодавства.

3.3.6. Реєструють декларації резидентів про валютні цінності та майно, що знаходяться за межами України, видають їм довідки про проведення декларування.

3.3.7. Реєструють і надають дозволи банкам на відкриття пунктів обміну іноземної валюти та пунктів обміну, які працюють на підставі агентських угод з банками.

3.3.8. Надають у межах повноважень, що отримані від Національного банку, індивідуальні ліцензії і спеціальні дозволи на здійснення одноразових валютних операцій та на відкриття рахунків представництвам юридичних осіб-нерезидентів у національній валюті.

3.3.9. Реєструють договори, що передбачають виконання резидентами боргових зобов'язань перед нерезидентами за залученими від нерезидентів кредитами, позиками в іноземній валюті, видаючи реєстраційні свідоцтва.

3.3.10. Надають за запитами банків довідки про суми фактично одержаних резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів у разі відкриття резидентами рахунків в іноземних банках.

3.3.11. Розглядають документи резидентів і надають висновки Національному банку щодо отримання індивідуальних ліцензій на відкриття та перереєстрацію рахунків за кордоном, на здійснення інвестицій за межі України, на зворотне вивезення іноземних цінних паперів за кордон тощо.

3.3.12. Здійснюють контроль за дотриманням вимог індивідуальних ліцензій та дозволів.

3.3.13. Надають довідки про офіційний обмінний курс гривні до іноземних валют, банківських металів на офіційні запити судів, правоохоронних органів, органів соціального забезпечення, резидентів і нерезидентів.

3.3.14. Відповідно до чинного законодавства України взаємодіють з іншими органами державної влади, які здійснюють валютний контроль (Державна податкова адміністрація України, Державна митна служба України, Міністерство економіки та з питань європейської інтеграції України), та обмінюються інформацією з цими органами.

3.3.15. За дорученням Національного банку здійснюють перевірки скарг та звернень юридичних та фізичних осіб-резидентів щодо діяльності банків.

3.3.16. Уживають заходів, що передбачені законодавством України, з метою повернення в Україну валютних цінностей, які знаходяться за її межами.

3.3.17. Здійснюють контроль за дотриманням установленого Національним банком ліміту відкритої валютної позиції для банків.

3.3.18. Здійснюють контроль за повнотою, достовірністю та своєчасністю подання банками статистичної звітності щодо стану валютного ринку та забезпечують надходження її до центрального апарату Національного банку. Проводять первинний аналіз статистичної звітності та її періодичну перевірку на місцях, а також методичні консультації та роз'яснення щодо складання звітів. В оперативному режимі інформують Департамент валютного регулювання Національного банку про зміни і порушення у звітності окремих банків. Щомісяця інформують Департамент валютного регулювання про результати оперативних перевірок наявної статистичної звітності та вжиті заходи щодо порушників.

3.3.19. Здійснюють аналіз основних показників стану валютного ринку регіону в цілому та в розрізі окремих банків, у тому числі структури валютного ринку, валютного курсу, руху валютних коштів за напрямами та інших показників з урахуванням основних завдань валютно-курсової політики і перспектив розвитку фінансового ринку, основних показників соціального і економічного розвитку регіону та країни в цілому. Результати аналізу та відповідні пропозиції надаються керівництву територіальних управлінь та Департаменту валютного регулювання Національного банку.

3.3.20. Складають статистичні звіти щодо реєстру договорів, які передбачають виконання резидентами боргових зобов'язань перед нерезидентами за залученими від нерезидентів кредитами, позиками в іноземній валюті.

3.3.21. Здійснюють контроль за повнотою, достовірністю та своєчасністю подання установами банків на відповідній території звітності щодо зовнішнього боргу.

3.3.22. Відповідають на листи банків та їх клієнтів з питань, що стосуються валютного регулювання.

3.3.23. Здійснюють аналіз стану заборгованості за експортно-імпортними операціями резидентів на відповідній території.

3.3.24. Здійснюють контроль за своєчасністю та повнотою надання звітів про валютні операції банківськими установами на відповідній території.

3.3.25. У межах своєї компетенції надають методичну та практичну допомогу установам банків з питань чинного законодавства.

3.3.26. Здійснюють роботу щодо взаємодії з органами Державної податкової адміністрації України з оперативного опрацювання наданих банками реєстрів документів, на підставі яких здійснюються на міжбанківському валютному ринку України операції купівлі-продажу іноземної валюти.

3.3.27. Проводять роз'яснювальну роботу серед населення регіону щодо валютної політики Національного банку.

3.4. У сфері банківського нагляду територіальні управління:

3.4.1. Розглядають документи, що подані для реєстрації новостворених банків та видачі їм банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій як у національній, так і в іноземній валютах, щодо їх відповідності чинному законодавству України.

Готують висновки Національному банку про можливість їх державної реєстрації та видачі їм банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій.

3.4.2. Розглядають документи, що подані для реєстрації змін, які вносяться до статутів банків, банківських об'єднань (банківської корпорації або материнського банку банківської холдингової групи), та приймають відповідне рішення, яке належить до їх компетенції згідно з рішенням Комісії Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків (далі - Комісія), або надають відповідні висновки Національному банку.

Розглядають документи, що подані для розширення переліку операцій, які здійснюються на підставі письмового дозволу на здійснення операцій, та надають відповідні висновки Національному банку.

3.4.3. Готують висновки щодо кандидатур на посади голів правління (ради директорів), головних бухгалтерів (або виконуючих їх обов'язки), їх заступників, членів правлінь (ради директорів) і підтверджують ділову репутацію голів та членів спостережної ради банків, якщо згідно з рішенням Комісії прийняття рішення належить до їх компетенції, або надають відповідні висновки Національному банку щодо професійної придатності голів правління (ради директорів), головних бухгалтерів, їх заступників, членів правлінь (ради директорів) і підтверджують ділову репутацію голів та членів спостережної ради новостворених банків та банків, функції нагляду за якими належать до компетенції Національного банку.

Погоджують кандидатури на посади керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку, керівників відповідних структурних підрозділів банків, керівника та головного бухгалтера філії або подають висновки про погодження зазначених кандидатур, якщо прийняття рішення належить до компетенції Національного банку.

Засвідчують інформацію про керівників банку, керівників підрозділів та окремих спеціалістів банку, яка надається згідно з нормативно-правовими актами Національного банку, проводять, у разі потреби, з ними співбесіди щодо їх кваліфікаційної відповідності встановленим вимогам, про що повідомляють Національний банк.

3.4.4. Здійснюють контроль за дотриманням банками вимог, виконання яких дає їм право здійснювати операції згідно з наявною банківською ліцензією, письмовим дозволом та ліцензією на виконання окремих операцій.

3.4.5. Розглядають документи і приймають рішення про реєстрацію філій, представництв, змін до їх положень, погоджують дозволи на здійснення банківських операцій, що надані банками своїм філіям.

Перевіряють повноту поданого банком пакета документів щодо створення дочірнього банку на території інших держав, надають висновок про виконання вимог Національного банку.

Перевіряють повноту поданого банком пакета документів щодо створення філії, представництва банку на території інших держав, готують висновок про виконання вимог Національного банку та погоджують положення про філію, представництво.

Розглядають документи, що подані банками - учасниками банківського об'єднання для отримання згоди на участь цих банків у створенні банківської корпорації, холдингової групи.

Розглядають документи, що подані банківськими корпораціями для видачі їм банківської ліцензії, письмового дозволу та ліцензії на виконання окремих операцій.

Дають письмовий дозвіл на придбання або збільшення істотної участі в статутному капіталі банку.

Розглядають документи та погоджують порядок продажу майна банку, склад, умови та строки придбання майна банків, що ліквідовуються.

3.4.6. Готують висновки про відповідність банку вимогам, визначеним нормативно-правовими актами Національного банку, для відкриття філії і відділення на території України та дочірнього банку, філії і представництва на території інших держав.

3.4.7. Аналізують квартальну звітність про 20 найбільших акціонерів (учасників) банку згідно з рішенням Комісії, якщо це належить до їх компетенції.

3.4.8. Перевіряють відповідність приміщень банківських установ діючим вимогам з технічного укріплення та організації схоронності цінностей і вживають відповідних заходів щодо усунення ними виявлених недоліків.

3.4.9. Подають пропозиції Національному банку щодо обмеження, зупинення, припинення здійснення банком окремих операцій, відкликання ліцензії на здійснення окремих операцій, у тому числі з валютними цінностями, продовження обмеження чи зупинення здійснення банком окремих операцій або відновлення здійснення банком окремих операцій, якщо прийняття рішення належить до компетенції Національного банку.

3.4.10. Здійснюють контроль за дотриманням банками економічних нормативів, установлених Національним банком.

3.4.11. Здійснюють контроль за формуванням і використанням банками резервів для відшкодування можливих втрат від кредитних операцій, дебіторської заборгованості та від операцій з цінними паперами.