Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (додаються).

2. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників фондового ринку (О.Сальчук) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

1. У преамбулі після слів "Законів України" доповнити словами "Про акціонерні товариства".

2. У розділі I:

2.1. У пункті 3:

в абзаці першому:

у першому реченні слово "забезпечення" виключити, доповнити речення: після слова "користуванні" словом "нежитлове"; після слів "у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи" словом "(ліцензії)";

у другому реченні слово "забезпечення" виключити, доповнити речення після слова "користування" словом "нежитлове";

в абзацах третьому - восьмому після слів "у власності або в користуванні" доповнити словом "нежитлове".

2.2. Пункт 8 викласти в такій редакції:

"8. Професійний учасник фондового ринку має право проваджувати цю діяльність на всій території України після видачі відповідної ліцензії Комісією за умови вступу до саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності (за винятком фондової біржі та депозитарію) та внесення в установленому Комісією порядку запису про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (для торговця цінними паперами; депозитарію, який провадить розрахунково-клірингову діяльність, та біржі, якщо вона здійснює діяльність з проведення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), які укладаються на цій біржі)".

2.3. Доповнити пункт 10 трьома новими абзацами такого змісту:

"Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензії на провадження всіх видів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, у ліцензіата, який поєднує цю діяльність з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, ліцензія на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на останній вид діяльності з торгівлі цінними паперами.

Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, у ліцензіата, який поєднує цю діяльність з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, ліцензія на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Рішення про визнання ліцензії недійсною згідно з цим пунктом оформлюється відповідним наказом, який підписується Головою Комісії або виконуючим його обов'язки".

2.4. Пункт 11 викласти в такій редакції:

"11. Провадження професійної діяльності на фондовому ринку після закінчення строку дії ліцензії, прийняття рішення про визнання ліцензії недійсною (крім випадків визнання ліцензії недійсною в зв'язку з її переоформленням та видачею дубліката ліцензії) або рішення про анулювання ліцензії, що набуло чинності в установленому законодавством порядку (крім випадку анулювання ліцензії у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення), не допускається".

3. У розділі II:

3.1. У назві слово "здійснення" замінити словом "провадження".

3.2. В абзаці шостому пункту 1 слова "а іншою особою" замінити словами "а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами)".

3.3. У пункті 2:

в абзаці другому цифри "3.1 - 3.3, 3.8, 3.13 - 3.16" замінити цифрами "3.1 - 3.3, 3.5, 3.7, 3.8, 3.12, 3.13, 3.15, 3.16";

в абзаці третьому після цифр "3.2" доповнити цифрами ", 3.5", слово "здійснювати" замінити словами "провадити, а також при призначенні нового керівника";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Документи, передбачені підпунктом 3.12 пункту 3 цього розділу, подаються заявником у випадку, якщо ці документи надавались при отриманні ліцензії тільки для провадження дилерської діяльності".

3.4. У пункті 3:

в абзаці першому підпункту 3.3 слова та цифри "фонду (капіталу) заявника (крім банку), складений згідно з вимогами пунктів 1, 2" замінити словами "(складеного) капіталу заявника (крім банку), який повинен відповідати вимогам";

підпункт 3.5 викласти в такій редакції:

"3.5. довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був";

у підпунктах 3.7 та 3.9 слова "фонду (капіталу)" замінити словом "капіталу";

у підпункті 3.10 слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

у підпункті 3.12 слова "та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення," виключити;

підпункт 3.14 викласти в такій редакції:

"3.14 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником (крім банку)";

абзац другий підпункту 3.15 доповнити словами "(крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію)";

абзац перший підпункту 3.18 доповнити словами "з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника".

3.5. У пункті 4:

в абзаці першому слово "здійснення" замінити словом "провадження";

в абзаці другому підпункту 4.2 слово "здійснення" замінити словом "провадження", слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

у підпункті 4.3 слова "фонду (капіталу)" замінити словом "капіталу";

у підпункті 4.4 слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

підпункт 4.6 викласти в такій редакції:

"4.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником (крім банку)";

абзац другий підпункту 4.7 доповнити словами "(крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію)";

у підпункті 4.8 слова "та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення" виключити;

абзац перший підпункту 4.12 доповнити словами "з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника";

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"4.14 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був".

3.6. У пункті 5:

у підпункті 5.3 слова та цифри "фонду (капіталу) заявника складений згідно з вимогами пунктів 1, 2" замінити словами "(складеного) капіталу заявника, який повинен відповідати вимогам";

підпункти 5.5 та 5.6 викласти в такій редакції:

"5.5 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

5.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником";

у підпункті 5.7 слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

у підпункті 5.11 слова "та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення," виключити;

абзац другий підпункту 5.12 доповнити словами "(крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію)";

абзац перший підпункту 5.15 доповнити словами "з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника".

3.7. У пункті 6:

у підпункті 6.1 слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

підпункт 6.2 викласти в такій редакції:

"6.2 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником";

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"6.7 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був".

3.8. У пункті 7:

у підпункті 7.4:

в абзаці першому слова та цифри "фонду (капіталу) заявника (крім банку), складений згідно з вимогами пунктів 1, 2" замінити словами "(складеного) капіталу заявника (крім банку), який повинен відповідати вимогам";

в абзаці третьому слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

підпункт 7.5 викласти в такій редакції:

"7.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником (крім банку).

Якщо заявник є суб'єктом малого підприємництва (визнаний таким відповідно до законодавства), то ним надається у порядку, встановленому цим пунктом, засвідчена копія річного фінансового звіту суб'єкта малого підприємництва, що включає: копію Балансу (форма N 1-м) та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2-м) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000 N 39, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 15.03.2000 за N 161/4382 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником";

підпункт 7.8 викласти в такій редакції:

"7.8 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був";

у підпункті 7.12 слова "фонді (капіталі)" замінити словами "(складеному) капіталі";

у підпункті 7.13 слова "та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення," виключити;

абзац другий підпункту 7.16 доповнити словами "(крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію)";

абзац другий підпункту 7.17 викласти в такій редакції:

"Подається ліцензіатом у разі суміщення діяльності з торгівлі цінними паперами з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів";

абзац перший підпункту 7.19 доповнити словами "з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника".

3.9. Абзац другий підпункту 8.6 пункту 8 доповнити словами "(крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію)".

3.10. У пункті 9:

у підпункті 9.3:

в абзаці першому слова та цифри "фонду (капіталу) заявника, складений згідно з вимогами пунктів 1, 2" замінити словами "(складеного) капіталу заявника, який повинен відповідати вимогам";

в абзаці третьому слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

підпункт 9.5 викласти в такій редакції:

"9.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником";

підпункт 9.8 викласти в такій редакції:

"9.8 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з організації торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був";

у підпункті 9.9 слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

у підпункті 9.13 слова "та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення," виключити;

підпункт 9.15 викласти в такій редакції:

"9.15 копію правил біржі, що зареєстровані Комісією в порядку та строки, установлені для реєстрації змін до правил, засвідчену підписом керівника та печаткою заявника";

абзац другий підпункту 9.16 доповнити словами "(крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію)".

4. У розділі III:

4.1. У главі 1:

4.1.1. У пункті 3:

в абзаці першому слова "фонд (капітал)" замінити словами "(складений) капітал";

абзац другий викласти в такій редакції:

"збільшення статутного (складеного) капіталу торговця цінними паперами повинно бути сплачено виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного (складеного) капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів або резервного капіталу)".

4.1.2. У пунктах 4 - 6 слова "фонд (капітал)" замінити словами "(складений) капітал".

4.1.3. Доповнити пункт 7 словами ", а мінімальний розмір статутного капіталу та фінансовий стан банку повинні відповідати вимогам, що встановлені Національним банком України".

4.1.4. У пунктах 8 та 9 слова "фонді (капіталі)" замінити словами "(складеному) капіталі".

4.1.5. Пункт 10 викласти в такій редакції:

"10. Керівні посадові особи торговця цінними паперами (у тому числі банку), його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318 (далі - рішення Комісії від 05.01.99 N 1), а також фахівці торговця цінними паперами, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі цінними паперами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93, та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071 (далі - Положення про сертифікацію)".