Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про банки і банківську діяльність", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 348, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 973/12847 (із змінами) (додаються).

2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність з вимогами абзаців третього та четвертого пункту 9 глави 2 зазначених Ліцензійних умов протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

3. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників фондового ринку (О.Сальчук) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

1. У преамбулі після слів "Законів України" доповнити словами "Про акціонерні товариства".

2. У пункті 5 глави 1 слова "професійними учасниками фондового ринку" замінити словом "ліцензіатами".

3. У главі 2:

3.1. У пункті 1 слова "Закону України" замінити словами "Законів України "Про акціонерні товариства" та".

3.2. В абзацах четвертому та п'ятому пункту 2 слова "фонді (капіталі)" замінити словами "(складеному) капіталі".

3.3. У пункті 3:

слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства".

3.4. У пункті 4:

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"Керівник реєстратора (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку";

в абзаці п'ятому слова "підрозділів або" замінити словами "та/або".

3.5. Пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Ліцензіат може провадити професійну діяльність тільки за умови членства в саморегулівній організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом діяльності, яка набула цього статусу в порядку, установленому Комісією (далі - СРО)".

3.6. Доповнити абзац третій пункту 7 словами ", а також Законів України "Про акціонерні товариства" та "Про господарські товариства" у частині виконання вимог щодо формування резервного капіталу (фонду) товариства".

3.7. Абзац четвертий пункту 8 викласти в такій редакції:

"Банк (його відокремлені підрозділи) повинен організувати свою діяльність відповідно до вимог Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (із змінами)".

3.8. У пункті 9:

в абзаці першому:

у першому реченні слово "забезпечення" виключити, доповнити речення словами "та ліцензії";

у другому реченні слово "забезпечення" виключити, після слова "користуванні" доповнити речення словом "нежитлове";

доповнити пункт двома новими абзацами такого змісту:

"Виконавчий орган реєстратора (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні реєстратора.

За місцезнаходженням реєстратора (його відокремленого підрозділу) (крім банку) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи)".

3.9. У пункті 10:

в абзаці першому слово "забезпечення" виключити, після слів "загальна площа" доповнити абзац словом "нежитлового";

в абзаці п'ятому слова "у філії (іншому відокремленому підрозділі)" замінити словами "у відокремленому та/або спеціалізованому структурному підрозділі";

в абзацах дванадцятому та тринадцятому після слова "площа" доповнити словом "нежитлового".

3.10. У пункті 11:

в абзаці першому після слова "магнітному" доповнити словом "(оптичному)";

в абзаці другому після слова "носії" доповнити словами "(упаковці оптичного носія)".

3.11. У пункті 15:

абзац перший викласти в такій редакції:

"15. При створенні відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу реєстратор (крім банку) повинен розробити та затвердити положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, яке повинно містити:";

в абзаці другому слова "такою філією (іншим відокремленим підрозділом)" замінити словами "таким відокремленим підрозділом";

в абзаці четвертому слова "філії (іншого відокремленого підрозділу)" та слова "іншою філією (іншим відокремленим підрозділом)" замінити відповідно словами "відокремленого підрозділу" та "іншим відокремленим підрозділом";

в абзаці восьмому слова "філії (іншого відокремленого підрозділу)" замінити словами "відокремленого підрозділу".

3.12. Пункт 16 викласти в такій редакції:

"16. Реєстратор може провадити свою діяльність через відокремлений підрозділ, який отримав відповідну копію ліцензії. При цьому укладення договорів з емітентом щодо ведення їх реєстрів здійснюється від імені реєстратора, що отримав ліцензію та створив відокремлений підрозділ".

3.13. У пункті 17:

в абзаці першому слова "філії (іншому відокремленому підрозділу)" замінити словами "відокремленому підрозділу", слова "філію або інший" виключити;

в абзаці другому слова "Філія (інший відокремлений підрозділ)" замінити словами "Відокремлений підрозділ".

3.14. У пункті 18:

в абзаці першому слова "філії (іншого відокремленого підрозділу)" та "така філія (інший відокремлений підрозділ) повинна" замінити відповідно словами "відокремленого підрозділу" та "такий відокремлений підрозділ повинен";

абзац другий викласти в такій редакції:

"Відокремлений підрозділ реєстратора, який має повноваження щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстрів осіб, повинен мати не менше одного сертифікованого фахівця. При цьому, якщо відокремлений підрозділ реєстратора обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у системі реєстру осіб, то він повинен мати не менше двох сертифікованих фахівців";

в абзаці третьому слова "філії (іншого відокремленого підрозділу" замінити словами "відокремленого підрозділу";

в абзаці четвертому слова "(його філії або іншого відокремленого підрозділу)" замінити словами "(його відокремленого підрозділу)".

3.15. У пункті 19:

у першому реченні слова "філії (іншого відокремленого підрозділу)" у всіх відмінках замінити словами "відокремленого підрозділу" у відповідних відмінках;

друге речення викласти в такій редакції: "При цьому відокремлений підрозділ, якщо він здійснює консолідацію реєстрів, до яких входять вищезазначені зареєстровані особи, повинен вносити до консолідованої системи реєстру всі відомості та/або зміни щодо цих осіб у строк не пізніше одного місяця від дати реєстрації вхідної інформації, яка стосується цих осіб у відокремленому підрозділі, що веде їх особові рахунки".

3.16. У пункті 21 слова "протягом одного робочого дня з дати отримання ліцензії, якщо такий працівник не був призначений раніше," виключити.