З метою вдосконалення процедури правозастосування на ринку цінних паперів та враховуючи вимоги законодавства, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Схвалити проект нової редакції Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97 N 2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.2001 N 27 (далі - Проект).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Керівник апарату Комісії) М.Непрану забезпечити:

- опублікування повідомлення про оприлюднення Проекту в офіційних друкованих виданнях Комісії;

- оприлюднення Проекту та аналізу регуляторного впливу на офіційному веб-сайті Комісії;

- подання Проекту на погодження до Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва.

3. Юридичному управлінню забезпечити:

- винесення Проекту протягом місяця після закінчення терміну для надання пропозицій та зауважень на засідання Комісії.

4. Контроль за виконанням залишаю за собою.

1.1. Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (далі - Правила) розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", Кодексу України про адміністративні правопорушення, Указу Президента України від 14.02.97 N 142/97 "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку" (із змінами та доповненнями) та інших нормативно-правових актів.

Правила визначають порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

1.2. Метою цих Правил є забезпечення дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог законодавства на ринку цінних паперів, захисту прав учасників ринку цінних паперів, створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів, контролю за прозорістю ринку цінних паперів шляхом своєчасного застосування санкцій за порушення законодавства про цінні папери.

1.3. Розгляд справ про правопорушення, вчинені на території України, здійснюється згідно з цими Правилами.

1.4. Завданням провадження у справах про правопорушення є своєчасне, повне й об'єктивне з'ясування обставин кожної справи, вирішення її в точній відповідності з чинним законодавством, забезпечення виконання винесеного рішення, а також виявлення причин та умов, що сприяють учиненню правопорушень і запобігання правопорушенням.

1.5. Уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення ознак правопорушення вжити всіх необхідних заходів для встановлення факту правопорушення та його документального закріплення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Рішення за справою повинно бути законним та обґрунтованим. Рішення повинно ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи.

Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в законному порядку, що свідчать про наявність чи відсутність правопорушення, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

1.6. Відповідним підрозділом територіального органу Комісії в цих Правилах визнається відділ територіального органу Комісії, який здійснює функції правозастосування.

1.7. Профільним підрозділом Комісії в цих Правилах визнається департамент, управління, відділ Комісії або її територіального органу, який здійснює функції щодо регулювання відповідного напряму діяльності на ринку цінних паперів.

Уповноваженим підрозділом центрального апарату Комісії в цих Правилах визнається підрозділ центрального апарату Комісії, який здійснює функції правозастосування.

1.8. Розгляд справ про правопорушення здійснюється виключно уповноваженими особами Комісії (далі - уповноважені особи) у межах наданих повноважень.

1.9. У разі виявлення порушень чинного законодавства, розгляд яких не належить до компетенції Комісії, уповноважена особа надсилає відповідні матеріали до державних органів, до компетенції яких належить вирішення даної справи.

1.10. Юридична особа може бути притягнена до відповідальності за вчинення правопорушення не пізніше трьох років з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніше трьох місяців з дня його виявлення.

Триваюче правопорушення - це правопорушення, що починається з будь-якого протиправного діяння (дії або бездіяльності), яке продовжується протягом більш або менш тривалого часу на стадії закінченого правопорушення та закінчується внаслідок дії самої винної особи або в силу обставин, що роблять подальше правопорушення неможливим. Ознакою такого правопорушення є безперервність.

1.11. Адміністративне стягнення на громадянина чи посадову особу може бути накладено не пізніш як через два місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - два місяці з дня його виявлення.

1.12. Справи про правопорушення розглядаються відповідно до повноважень уповноваженою особою, на підвідомчій території якої було виявлено порушення, або уповноваженою особою, на підвідомчій території якої перебуває особа, щодо якої порушено справу про правопорушення.

Справи про адміністративні правопорушення розглядаються за місцем їх вчинення.

1.13. Якщо правопорушення вчинено спільними діями кількох осіб, то справи про правопорушення щодо цих осіб передаються одній уповноваженій особі, яка розглядає їх одночасно.

1.14. Якщо правопорушення вчинено відокремленим підрозділом юридичної особи (філією, представництвом тощо), то справа про правопорушення щодо юридичної особи може розглядатися за місцезнаходженням відокремленого підрозділу.

1.15. Об'єднання справ про правопорушення юридичними особами в одне провадження і виділення справи про правопорушення юридичною особою в окреме провадження допускається тільки в тому разі, якщо це сприятиме всебічному, повному та об'єктивному вирішенню справи.

Про об'єднання справ про правопорушення і виділення справи про правопорушення в окреме провадження уповноваженою особою виноситься постанова.

1.16. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова про накладення адміністративного стягнення) вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

У разі, якщо юридична особа (посадова особа чи громадянин), яка притягується до відповідальності, відмовляється від отримання зазначених документів, то датою їх вручення вважається дата, зазначена працівником поштового зв'язку на повідомленні про вручення поштового відправлення, про відмову юридичної особи (посадової особи чи громадянина) від отримання документа.

Доказом надіслання акта про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про розгляд справи, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанови про накладення адміністративного стягнення) є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкту поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю.

2.1. Справи про правопорушення у відношенні юридичних осіб у межах наданих повноважень розглядаються уповноваженими особами:

- Головою Комісії;

- членами Комісії;

- начальниками територіальних органів Комісії;

- працівниками центрального апарату Комісії за письмовим дорученням Голови або членів Комісії;

- працівниками територіальних органів Комісії за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

Справи про адміністративні правопорушення в межах наданих повноважень розглядаються уповноваженими особами:

- Головою Комісії;

- членами Комісії;

- начальниками територіальних органів Комісії.

2.2. Голова та члени Комісії можуть розглядати справи про правопорушення і застосовувати до учасників ринку цінних паперів санкції, передбачені в пунктах 18.1-18.14 цих Правил.

2.3. У разі відсутності (відрядження, відпустки, хвороби тощо) Голови або члена Комісії розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів здійснюється іншим членом Комісії.

У разі відсутності (відрядження, відпустки, хвороби тощо) начальника територіального органу Комісії розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів здійснюється особою, яка виконує обов'язки начальника територіального органу Комісії.

2.4. Начальник територіального органу Комісії розглядає справи про правопорушення та застосовує санкції до учасників ринку цінних паперів, що передбачені у пунктах 18.1-18.6, 18.11-18.14 цих Правил, а санкцію, передбачену в пункті 18.7 цих Правил, застосовує в межах повноважень, наданих Комісією.

2.5. Працівники центрального апарату Комісії та територіального органу Комісії розглядають справи про правопорушення відповідно до письмового доручення і застосовують санкцію до учасників ринку цінних паперів, передбачену в пункті 18.5 цих Правил.

У разі відсутності (відрядження, відпустки, хвороби тощо) працівника центрального апарату Комісії, розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів здійснюється іншим працівником центрального апарату Комісії, який є уповноваженою особою.

У разі відсутності (відрядження, відпустки, хвороби тощо) працівника територіального органу Комісії розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів здійснюється іншим працівником територіального органу Комісії, який є уповноваженою особою.

2.6. Якщо уповноважена особа територіального органу Комісії при розгляді справи про правопорушення вбачає необхідність застосувати санкцію, застосування якої не входить до її компетенції, то вона протягом трьох днів надсилає матеріали справи про правопорушення для розгляду до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії. Уповноважений підрозділ центрального апарату Комісії протягом п'яти робочих днів після отримання матеріалів справи про правопорушення передає їх члену Комісії, до компетенції якого відповідно до розподілу обов'язків та/або письмового доручення Голови Комісії належить розгляд даної справи про правопорушення.

2.7. Голова Комісії має право витребувати будь-яку справу, що перебуває у провадженні однієї уповноваженої особи, та передати її на розгляд іншій уповноваженій особі або прийняти її до свого провадження.

3.1. Справа може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність ознак або факту вчинення правопорушення.

3.2. Справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю:

- за відсутності події правопорушення;

- за відсутності в діянні складу правопорушення;

- якщо справа не підлягає розгляду Комісією;

- у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених у пункті 1.10 цих Правил;

- якщо є не скасована постанова уповноваженої особи, рішення Комісії, рішення суду за тим самим фактом;

- у разі скасування державної реєстрації або визнання банкрутом юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення;

- у разі скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення;

- якщо внаслідок змін законодавства вчинене діяння втратило характер правопорушення;

- за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.

3.3. Уповноважена особа Комісії розглядає справу про правопорушення та виносить рішення за справою у точній відповідності з чинним законодавством та оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи.

3.4. Уповноважена особа може закрити справу про правопорушення у разі його усунення на час розгляду справи, за винятком справ, за результатом розгляду яких передбачено застосування штрафної санкції.

3.5. Провадження у справі про правопорушення зупиняється у випадках:

- перебування на розгляді в Комісії, в органах судової влади або в інших державних органах іншої справи, висновки за якою матимуть значення для результатів розгляду;

- необхідності проведення експертизи, додаткової перевірки або отримання висновків спеціалістів;

- у разі відсутності інформації про місцезнаходження особи, щодо якої порушено справу.

Про зупинення провадження у справі уповноваженою особою виноситься постанова про зупинення провадження.

3.6. Провадження у справі відновлюється після з'ясування обставин, які спричинили його зупинення, про що уповноважена особа виносить постанову про відновлення провадження.

3.7. Постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення, про відновлення провадження у справі про правопорушення протягом трьох робочих днів з дати винесення надсилаються юридичній особі, щодо якої порушено справу.

У разі зупинення провадження у справі у зв'язку з відсутністю інформації про місцезнаходження особи, щодо якої порушено справу, постанова про зупинення провадження не надсилається юридичній особі, щодо якої порушено справу, а надсилається одночасно з постановою про відновлення провадження у справі.

3.8. У разі зупинення провадження у справі про правопорушення на підставі абзацу четвертого пункту 3.5 цих Правил, уповноваженою особою матеріали справи направляються уповноваженій особі, яка склала акт про правопорушення і яка повинна здійснити заходи щодо виявлення місцезнаходження особи, щодо якої порушено справу.

3.9. Порушення вимог чинного законодавства та цих Правил щодо розгляду справи та встановлених строків є підставою для направлення справи на новий розгляд.

3.10. У випадку виявлення описок (які не впливають на суть правопорушення) в акті про правопорушення, постанові, винесеній за результатами розгляду справи, уповноважена особа, яка склала акт або винесла постанову з власної ініціативи або за клопотанням особи щодо якої складено акт (винесено постанову), може прийняти рішення про їх виправлення.

Уповноважена особа про виправлення описок виносить постанову, яка не пізніше трьох робочих днів з дати її винесення направляється особі, у відношенні якої її було винесено.

4.1. Уповноважена особа при виявленні ознак правопорушення негайно виносить постанову про порушення справи.

Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови.

Якщо після винесення постанови про порушення справи, але до моменту складання акта про правопорушення виявлено підстави, передбачені пунктом 3.2 цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі.

4.2. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення юридичною особою складається акт про правопорушення.

Акт про правопорушення складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи.

4.3. Якщо юридичною особою вчинено декілька правопорушень, то справи про правопорушення порушуються, а акти про правопорушення складаються уповноваженою особою окремо за кожним видом порушень залежно від виду діяльності юридичної особи та виду санкції.

4.4. Акти про правопорушення у межах наданих повноважень мають право складати:

- Голова Комісії, члени Комісії, директори департаментів, начальники управлінь, начальники відділів, інші працівники центрального апарату Комісії;

- начальники територіальних органів Комісії, їх заступники, начальники відділів, інші працівники територіальних органів Комісії.

4.5. Акт про правопорушення повинен містити: номер, дату, місце його складання; посаду, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка склала акт про правопорушення (у разі надання повноважень за дорученням - реквізити доручення); повну назву юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, банківські реквізити, засоби зв'язку; виклад обставин і суть правопорушення; посилання на нормативний акт, норму якого порушено; відомості про повторне вчинення правопорушень особою, щодо якої складено акт про правопорушення; інші відомості, необхідні для вирішення справи про правопорушення.

Пояснення особи, щодо якої складено акт про правопорушення, є складовою частиною акта про правопорушення і приєднуються до нього у вигляді додатка.

Акт про правопорушення підписується особою, яка його склала, і керівником або представником юридичної особи, щодо якої його складено.

У разі відмови керівника або представника юридичної особи підписати акт про правопорушення уповноваженою особою на акті робиться напис про відмову.

4.6. Уповноважена особа до підписання акта про правопорушення вирішує такі питання:

- чи витребувані необхідні додаткові матеріали;

- чи наявні підстави, передбачені в пункті 3.2 цих Правил;

- чи підлягають задоволенню клопотання особи, щодо якої порушено справу.

4.7. Уповноважена особа під час складання акта про правопорушення за умови присутності особи, яка притягується до відповідальності (її представника), та за її мотивованим письмовим клопотанням, може прийняти рішення про перенесення дати підписання акта про правопорушення.

Про перенесення дати підписання акта про правопорушення робиться відмітка на постанові про порушення справи, поряд з якою підписується уповноважена особа, яка прийняла рішення про перенесення дати його підписання, та особа, яка притягується до відповідальності (її представник) про ознайомлення, із зазначенням дати підписання акта про правопорушення.

4.8. У разі неявки особи, яка притягується до відповідальності (її представника), акт складається в той самий день, на який було викликано особу, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення.

4.9. Один примірник акта про правопорушення після підписання надається керівнику або представнику юридичної особи, щодо якої його складено. У разі неявки керівника або представника юридичної особи на підписання акта про правопорушення, один примірник акта надсилається одночасно з постановою про розгляд справи.

4.10. Акт про правопорушення, після його складання, протягом трьох робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи, направляються уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.

4.11. Уповноважена особа, якщо їй надані повноваження застосовувати санкції, за умови присутності порушника чи його представника та за його письмовим клопотанням, може розглянути справу про правопорушення відразу після складання акта про правопорушення.

5.1. Уповноважена особа при підготовці справи про правопорушення до розгляду вирішує такі питання:

- чи належить до її компетенції розгляд даної справи;

- чи витребувані необхідні додаткові матеріали;

- чи наявні підстави, передбачені в пункті 3.2 цих Правил;

- чи підлягають задоволенню клопотання осіб, які беруть участь у розгляді справ.

5.2. Якщо уповноваженою особою Комісії при підготовці справи до розгляду будуть встановлені підстави, передбачені в пункті 3.2 цих Правил, справа про правопорушення може бути закрита до визначення дати її розгляду, про що виноситься відповідна постанова, яка протягом трьох робочих днів з дати її винесення надсилається особі, щодо якої закрито справу.

5.3. Якщо уповноваженою особою Комісії при підготовці справи до розгляду будуть встановлені підстави, передбачені в пункті 3.5 цих Правил, провадження у справі зупиняється до визначення дати розгляду справи.

5.4. У разі необхідності уповноважена особа може витребувати додаткові матеріали, висновки, пояснення та інші докази, без яких неможливо прийняти рішення за справою.

До розгляду справи про правопорушення можуть залучатися фахівці, експерти, треті особи, використовуватися їх письмові висновки та пояснення, що стосуються справи.

5.5. Уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 5.1 цих Правил, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи.

5.6. Уповноважена особа за умови присутності особи, яка притягується до відповідальності (її представника), та за її мотивованим письмовим клопотанням може прийняти рішення про достроковий розгляд справи.

Про перенесення дати розгляду справи (достроковий її розгляд) робиться відмітка на постанові про розгляд справи, поряд з якою підписується уповноважена особа, яка прийняла рішення про перенесення дати розгляду справи та особа, яка притягується до відповідальності (її представник), про ознайомлення з встановленою датою розгляду справи.

6.1. Справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.

Повноваження представника юридичної особи, що притягується до відповідальності, засвідчуються довіреністю, оригінал або копія якої залучається до матеріалів справи.

У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи.

6.2. Якщо уповноважена особа дійде висновку, що присутність керівника або представника юридичної особи на розгляді справи є необхідною, чи якщо надійшло клопотання про відкладення розгляду справи, то уповноважена особа Комісії, з урахуванням вимог розділу 8 цих Правил, може прийняти рішення про перенесення розгляду справи. Про перенесення розгляду справи уповноваженою особою виноситься постанова, яка направляється особі щодо якої порушено справу.

6.3. Керівник або представник юридичної особи має право: бути заслуханим, давати пояснення, надавати докази, заявляти клопотання, оскаржити рішення уповноваженої особи за справою.

Керівник або представник юридичної особи, щодо якої розглядається справа про правопорушення, має право висловлюватися рідною мовою і користуватися послугами перекладача, якщо не володіє мовою, якою ведеться провадження у справі.

6.4. Розгляд справи починається з представлення уповноваженої особи, яка розглядає дану справу.

Уповноважена особа, що розглядає справу, оголошує: яка справа підлягає розгляду; хто притягується до відповідальності; здійснює перевірку повноважень осіб, що беруть участь у розгляді справи, шляхом витребування необхідних документів; ознайомлює з актом про правопорушення на ринку цінних паперів; заслуховує осіб, які беруть участь у розгляді справи; досліджує докази, розглядає клопотання, приймає рішення за справою.

6.5. Уповноважена особа при розгляді справи про правопорушення зобов'язана з'ясувати: чи було вчинено правопорушення; чи винна дана юридична особа в його вчиненні; чи підлягає вона відповідальності; чи є обставини, що пом'якшують або обтяжують відповідальність, і які саме, а також з'ясувати інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

6.6. У розгляді справи про правопорушення можуть брати участь працівник уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії) та працівник профільного підрозділу Комісії.

Працівник уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії) надає правову допомогу в дотриманні процедури провадження у справі, бере участь у дослідженні доказів, подає уповноваженій особі свої пропозиції з приводу дотримання законодавства та винесення рішення.

Працівник профільного підрозділу бере участь у дослідженні доказів, висловлює свої міркування, забезпечує документальне оформлення прийнятого рішення та доводить до відома про прийняте рішення зацікавлених осіб.

7.1. Розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою.

Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

7.2. Постанова складається з вступної, описової, мотивувальної та резолютивної частин.

У вступній частині постанови зазначаються: номер постанови; дата та місце розгляду справи; посада, прізвище, ім'я та по батькові уповноваженої особи, яка винесла постанову; документ, на підставі якого вона діє; відомості про особу, щодо якої розглядається справа (повна назва юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, банківські реквізити, засоби зв'язку).

Описова частина повинна містити викладення обставин, встановлених при розгляді справи, та посилання на нормативний акт, норми якого порушено.

У мотивувальній частині наводяться посилання на докази, що підтверджують факт правопорушення і вину юридичної особи, наявність обставин, що пом'якшують чи обтяжують відповідальність, або ж факти, що вказують на відсутність правопорушення, посилання на відповідні норми законодавчого акта, який передбачає відповідальність за дане правопорушення.

У резолютивній частині повинно бути зазначено прийняте за справою рішення.

Постанова за справою повинна містити вказівку про порядок та строк її оскарження.

Постанова за справою про правопорушення підписується уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скріплюється гербовою печаткою.

7.3. За справою про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень:

1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів;