- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Лист
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
Л И С Т
Національному банку України
Державній комісії з цінних
паперів та фондового ринку
Державній комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг
Міністерству зв'язку України
Асоціації українських банків
Асоціації "Перша фондова
торговельна система"
Лізі страхових організацій
України
Комерційним банкам
( Лист втратив актуальність на підставі Листа Державного
комітету фінансового моніторингу
N 7135/0310-5 від 09.10.2007 )
Про надання рекомендацій
Державний департамент фінансового моніторингу Міністерства фінансів України відповідно до абзацу 7 частини 2 статті
13 Закону України
"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" повідомляє, що при формуванні коду фінансової операції згідно Довідника "Порядок формування коду виду фінансової операції", затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003
N 48, зареєстрованого в Міністерстві юстиції 23.05.2003 за N 394/7715, необхідно керуватись наступним:
- розділ "Інші товари" використовується у випадках, коли об'єкт операції не вказаний у попередніх розділах цього Довідника;
- коди типу X000 та XX00 використовуються лише у випадках, коли більш детальна інформація стосовно об'єктів операції невідома.
Приклади заповнення кодів виду фінансових операцій наведені у додатку.
Державний секретар Міністерства
фінансів України - Голова Державного
департаменту фінансового моніторингу |
С.Г.Гуржій |
Додаток
до листа Державного
департаменту фінансового
моніторингу
06.06.2003 N 230/17420-4
ПРИКЛАДИ
заповнення кодів виду фінансових операцій, регламентованих наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 13.05.2003 N 48
1. Операція закриття банком рахунку клієнта без перерахування коштів
Код виду операції: 000000000000002
|
Символ |
Поле |
Позиції |
Код |
Значення |
|
з |
по |
|
А |
Форма розрахунку
(компенсації), що
надається особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
1 |
1 |
0 |
Не визначено |
|
Б |
Форма розрахунку
(компенсації), що
отримується особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
2 |
2 |
0 |
Не визначено |
|
В |
Вид активу, що одержує
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
3 |
3 |
0 |
Активи не
одержуються |
|
Г |
Вид активу, що передає
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
4 |
4 |
0 |
Активи не
одержуються |
|
х |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) |
5 |
5 |
0 |
Відсутній |
|
Д |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) |
6 |
6 |
0 |
Відсутній |
|
ЕЕЕЕ |
Об'єкт, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
7 |
10 |
0000 |
Об'єкт
відсутній |
|
ЄЄЄЄ |
Об'єкт, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
11 |
14 |
0000 |
Об'єкт
відсутній |
|
Ж |
Відкриття або закриття
рахунку |
15 |
15 |
2 |
Закриття
рахунку |
2. Операція відкриття рахунку з одночасним зарахуванням на цей рахунок клієнта одержаної банком гривневої готівки від цього клієнта
Код виду операції: 260901000029801
|
Символ |
Поле |
Позиції |
Код |
Значення |
|
з |
по |
|
А |
Форма розрахунку
(компенсації), що
надається особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
1 |
1 |
2 |
Грошовими
одиницями
України у
готівковій
формі |
|
Б |
Форма розрахунку
(компенсації), що
отримується особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
2 |
2 |
6 |
Розрахунок
(надання
компенсації)
не
передбачається |
|
В |
Вид активу, що одержує
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
3 |
3 |
0 |
Активи не
одержуються |
|
Г |
Вид активу, що передає
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
4 |
4 |
9 |
Кошти,
призначення
яких не
визначено |
|
х |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) |
5 |
5 |
0 |
Відсутній |
|
Д |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) |
6 |
6 |
1 |
На митній
території
України |
|
ЕЕЕЕ |
Об'єкт, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
7 |
10 |
0000 |
Об'єкт
відсутній |
|
ЄЄЄЄ |
Об'єкт, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
11 |
14 |
2980 |
Гривні |
|
Ж |
Відкриття або закриття
рахунку |
15 |
15 |
1 |
Відкриття
рахунку |
3. Операція зарахування на існуючий розрахунковий рахунок клієнта безготівкових російських рублів при погашенні (або купівлі) банком ощадного сертифіката на пред'явника до запитання, емітованого резидентом України
Код виду операції: 535111281014030
|
Символ |
Поле |
Позиції |
Код |
Значення |
|
з |
по |
|
А |
Форма розрахунку
(компенсації), що
надається особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
1 |
1 |
5 |
Інші форми
розрахунку
(надання
компенсації) |
|
Б |
Форма розрахунку
(компенсації), що
отримується особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
2 |
2 |
3 |
Грошовими
одиницями
іноземних
держав у
безготівковій
формі |
|
В |
Вид активу, що одержує
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
3 |
3 |
5 |
Грошові кошти
як розрахунок
(одержання
компенсації) |
|
Г |
Вид активу, що передає
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
4 |
4 |
1 |
Матеріальний
актив |
|
х |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) |
5 |
5 |
1 |
На митній
території
України |
|
Д |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) |
6 |
6 |
1 |
На митній
території
України |
|
ЕЕЕЕ |
Об'єкт, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
7 |
10 |
2810 |
Російські
рублі |
|
ЄЄЄЄ |
Об'єкт, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
11 |
14 |
1403 |
Ощадні
сертифікати на
пред'явника до
запитання
(емітент -
резидент
України) |
|
Ж |
Відкриття або закриття
рахунку |
15 |
15 |
0 |
Не проводиться |
4. Операція видачі клієнту повного розрахунку по депозиту (нарахованих процентів та основної суми, або тільки процентів) у готівкових доларах США з одночасним закриттям депозитного рахунку
Код виду операції: 645811284052302
|
Символ |
Поле |
Позиції |
Код |
Значення |
|
з |
по |
|
А |
Форма розрахунку
(компенсації), що
надається особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
1 |
1 |
6 |
Розрахунок
(надання
компенсації)
не
передбачається |
|
Б |
Форма розрахунку
(компенсації), що
отримується особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
2 |
2 |
4 |
Грошовими
одиницями
іноземних
держав у
готівковій
формі |
|
В |
Вид активу, що одержує
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
3 |
3 |
5 |
Грошові кошти
як розрахунок
(одержання
компенсації) |
|
Г |
Вид активу, що передає
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
4 |
4 |
8 |
Зобов'язання,
що виконується
при проведенні
даного етапу
операції |
|
х |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) |
5 |
5 |
1 |
На митній
території
України |
|
Д |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) |
6 |
6 |
1 |
На митній
території
України |
|
ЕЕЕЕ |
Об'єкт, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
7 |
10 |
2840 |
Долари США |
|
ЄЄЄЄ |
Об'єкт, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
11 |
14 |
5230 |
Депозит (крім
депозитних
сертифікатів) |
|
Ж |
Відкриття або закриття
рахунку |
15 |
15 |
2 |
Закриття
рахунку |
5. Операція видачі клієнту тільки основної суми депозиту (або тільки частини основної суми) у готівкових доларах США без закриття депозитного рахунку
Код виду операції: 646811284052300
|
Символ |
Поле |
Позиції |
Код |
Значення |
|
з |
по |
|
А |
Форма розрахунку
(компенсації), що
надається особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
1 |
1 |
6 |
Розрахунок
(надання
компенсації)
не
передбачається |
|
Б |
Форма розрахунку
(компенсації), що
отримується особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
2 |
2 |
4 |
Грошовими
одиницями
іноземних
держав у
готівковій
формі |
|
В |
Вид активу, що одержує
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
3 |
3 |
6 |
Грошові кошти,
які не є
розрахунком
(компенсацією)
, - благодійні
внески,
фінансова
допомога,
основна сума
кредиту,
основна сума
депозиту тощо |
|
Г |
Вид активу, що передає
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
4 |
4 |
8 |
Зобов'язання,
що виконується
при проведенні
даного етапу
операції |
|
х |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) |
5 |
5 |
1 |
На митній
території
України |
|
Д |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) |
6 |
6 |
1 |
На митній
території
України |
|
ЕЕЕЕ |
Об'єкт, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
7 |
10 |
2840 |
Долари США |
|
ЄЄЄЄ |
Об'єкт, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
11 |
14 |
5230 |
Депозит (крім
депозитних
сертифікатів) |
|
Ж |
Відкриття або закриття
рахунку |
15 |
15 |
0 |
Не проводиться |
6. Перерахування клієнтом безготівкових євро з рахунку у банку резиденту України основної суми товарного кредиту (або частини, або процентів по кредиту), що був отриманий від нерезидента України бавовною, яка знаходилась на митній території України
Код виду операції: 358512524029780
|
Символ |
Поле |
Позиції |
Код |
Значення |
|
з |
по |
|
А |
Форма розрахунку
(компенсації), що
надається особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
1 |
1 |
3 |
Грошовими
одиницями
іноземних
держав у
безготівковій
формі |
|
Б |
Форма розрахунку
(компенсації), що
отримується особою
(клієнтом) за об'єкт
операції |
2 |
2 |
5 |
Інші форми
розрахунку
(надання
компенсації) |
|
В |
Вид активу, що одержує
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
3 |
3 |
8 |
Зобов'язання,
що виконується
при проведенні
даного етапу
операції |
|
Г |
Вид активу, що передає
особа (клієнт) на даному
етапі операції |
4 |
4 |
5 |
Грошові кошти
як розрахунок
(одержання
компенсації) |
|
х |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) |
5 |
5 |
1 |
На митній
території
України |
|
Д |
Місцезнаходження (місце
реєстрації, обліку)
об'єкта, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) |
6 |
6 |
2 |
За межами
митної
території
України |
|
ЕЕЕЕ |
Об'єкт, що одержується
(підлягає одержанню)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
7 |
10 |
5240 |
Товарні
кредити та
фінансовий
лізинг |
|
ЄЄЄЄ |
Об'єкт, що передається
(підлягає передачі)
особою (клієнтом) в
результаті виконання
всієї операції |
11 |
14 |
2978 |
Євро |
|
Ж |
Відкриття або закриття
рахунку |
15 |
15 |
0 |
Не проводиться |
................Перейти до повного тексту