Про внесення змін до структури файлів, формату та опису полів електронної форми звітних даних фінансових компаній та юридичних осіб - суб"єктів господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг | Розпорядження № 502 від 10.04.2008 | Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ

ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

10.04.2008 N 502

Про внесення змін до структури файлів, формату та опису полів електронної форми звітних даних фінансових компаній та юридичних осіб - суб'єктів господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг

Відповідно до вимог статті 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, пункту 5.4 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 N 27 (із змінами), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за N 431/9030, а також з метою удосконалення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

ПОСТАНОВИЛА:

1. Внести зміни до структури файлів, формату та опису полів електронної форми звітних даних фінансових компаній та юридичних осіб - суб'єктів господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг відповідно до пункту 5.4 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 N 27 (із змінами), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за N 431/9030 (додаються).

2. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника забезпечити опублікування цього розпорядження у засобах масової інформації та розмістити електронні форми звітних даних у затвердженому пунктом 1 цього розпорядження форматі на офіційному сайті Держфінпослуг www.dfp.gov.ua.

3. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту нагляду за фінансовими компаніями.

Голова Комісії

В.Альошин

Протокол засідання Комісії
від 10 квітня 2008 р. N 407

ЗАТВЕРДЖЕНО

Розпорядження Державної

комісії з регулювання ринків

фінансових послуг України

10.04.2008 N 502

ЗМІНИ

до структури файлів, формату та опису полів електронної форми звітних даних фінансових компаній та юридичних осіб - суб'єктів господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, затвердженої розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 15.11.2005 N 4899 ( v4899486-05 )

1. Текстову частину формату подання звітних даних в електронній формі викласти в такій редакції:

"Електронна форма звітних даних складається окремо за видами фінансових послуг, які надають фінансові компанії, довірчих товариств та лізингодавців з файлів: за місяць:

- для фінансових компаній - управителів - "mtitul.dbf", "mfd.dbf", "mffb.dbf" та "mfon.dbf";

квартальна:

- для фінансових компаній: "dod1.dbf", "dod2.dbf" - обов'язково, "dod3.dbf", "dod4.dbf", "dod5_t1.dbf", "dod5_t2.dbf", "dod6_t1.dbf", "dod6_t2.dbf", "dod8_t1.dbf", "dod8_t2.dbf", "dod9.dbf", "dod10.dbf" - у разі зазначення відповідної фінансової послуги у додатку до свідоцтва, "bp_a.dbf", "bp_p.dbf", "fp.dbf";

- для фінансових компаній - управителів: - "dod1.dbf", "dod2.dbf", "bp_a.dbf", "bp_p.dbf", "fp.dbf", "bp_af.dbf", "bp_pf.dbf;

- для довірчих товариств: - "dod1.dbf", "dod7_t1.dbf", "dod7_t2.dbf", "dod7_t3.dbf", "bp_a.dbf", "bp_p.dbf", "fp.dbf", "bp_af.dbf", "bp_pf.dbf;

- для лізингодавців: "dod11.dbf", "dod2.dbf", "dod3.dbf";

за IV квартал для фінансових компаній: "dod1.dbf", "dod2.dbf" - обов'язково, "dod3.dbf", "dod4.dbf", "dod5_t1.dbf", "dod5_t2.dbf", "dod6_t1.dbf", "dod6_t2.dbf",, "dod8_t1.dbf", "dod8_t2.dbf", "dod9.dbf", "dod10.dbf " - у разі зазначення відповідної фінансової послуги у додатку до свідоцтва;

за IV квартал для довірчих товариств: "dod1.dbf "dod7_t1.dbf", "dod7_t2.dbf", "dod7_t3.dbf ";

за IV квартал для фінансових компаній - управителів: "dod1.dbf", "dod2.dbf", "bp_af.dbf", "bp_pf.dbf;

річна:

- для фінансових компаній: "dod1.dbf", "bp_a.dbf", "bp_p.dbf", "fp.dbf", "rk_1.dbf", "rk_2.dbf", "vk_1.dbf", "vk_2.dbf", "vk_3.dbf", "f5_inshe.dbf", "f5_oz_1.dbf", "f5_oz_1.dbf", "f5_oz_1.dbf", "f5_shapk.dbf";

- для довірчих товариств: "dod1.dbf", "bp_a.dbf", "bp_p.dbf", "fp.dbf", "rk_1.dbf", "rk_2.dbf", "vk_1.dbf", "vk_2.dbf", "vk_3.dbf", "f5_inshe.dbf", "f5_oz_1.dbf", "f5_oz_1.dbf", "f5_oz_1.dbf", "f5_shapk.dbf".

Усі реквізити типу "дата" в електронній формі звіту заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;

"рррр" - чотири цифри в числі року".

2. Таблицю 1 викласти в такій редакції:

Таблиця 1. Структура файла "mtitul.dbf". Титульний аркуш фінансової компанії - управителя ФФБ/ФОН

N з/п	Наймену- вання поля	Інформація, що повинна вноситись	Формат поля	Розмір поля
1	NN	Службове
2	Ptn_svis	Посада	Текстове	100
3	Nsn_svis	П.І.Б. керівника	Текстове	100
4	Dt_appr	Дата затвердження інформації	Дата
5	Nsn_ct	П.І.Б. контактної особи	Текстове	100
6	Ptn_ct	Посада контактної особи	Текстове	100
7	Ict_cd	Код ММТЗ	Текстове	7
8	Div_ct	Підрозділ, до якого належить контактна особа	Текстове	100
9	Phn_ct	Телефон контактної особи	Текстове	7
10	E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текстове	10
11	Fl_date	Складено на дату	Дата
12	Zvit_god	Рік, за який звітує управитель	Числове	4
13	Zvit_kv	Порядковий номер звітного кварталу	Числове	1
14	Zvit_mn	Порядковий номер звітного місяця	Числове	2
15	Abr_nmfc	Скорочене найменування управителя	Текстове	100
16	Doc_ser	Серія свідоцтва	Текстове	2
17	Doc_num	Номер свідоцтва	Текстове	10
18	Fc_code	Код фінансової компанії	Текстове	8
19	Lic_ser	Серія ліцензії	Текстове	2
20	Lic_num	Номер ліцензії	Текстове	10
21	BP220-04	Поточні фінансові інвестиції (на кінець періоду)	Числове	15 (3 знаки після коми)
22	BP230_04	У національній валюті (на кінець періоду)	Числове	15 (3 знаки після коми)
23	BP240_04	В іноземній валюті (на кінець періоду)	Числове	15 (3 знаки після коми)
24	BP280_04	Баланс активів (на кінець періоду)	Числове	15 (3 знаки після коми)
25	BP300_04	Статутний капітал (на кінець періоду)	Числове	15 (3 знаки після коми)
26	BP350 04	Нерозподілений прибуток (на кінець періоду)	Числове	15 (3 знаки після коми)
27	BP380_04	Усього за розділом I (на кінець періоду)	Числове	15 (3 знаки після коми)
28	BP620_04	Усього за розділом IV (на кінець періоду)	Числове	15 (3 знаки після коми)
29	Tr_t_a	Кількість довірителів всього	Числове	10
30	Tr_d_a	Кількість договорів всього	Числове	10
31	Tr_p_ a	Кількість довірителів фізичних осіб	Числове	10
32	Tr_pd_ a	Кількість договорів з фізичними особами	Числове	10
33	Tr_j_a	Кількість довірителів ФФБ, юридичних осіб	Числове	10
34	Tr_jd_a	Кількість договорів з юридичних осіб	Числове	10
35	Tr_tdt_a	Кількість довірителів, які мають заборгованість за платежами, всього	Числове	10
36	Tr_pdt_a	Кількість довірителів - фізичних осіб, які мають заборгованість за платежами	Числове	10
37	Tr_jdt_a	Кількість довірителів - юридичних осіб, які мають заборгованість за платежами	Числове	10
38	Tr_tdd_a	Кількість договорів, які мають заборгованість за платежами, всього	Числове	10
39	Tr_pdd_a	Кількість договорів фізичних осіб, які мають заборгованість за платежами	Числове	10
40	Tr_jdd_a	Кількість договорів юридичних осіб, які мають заборгованість за платежами	Числове	10
41	St_dd_a	Кількість припинених договорів за ініціативи довірителя всього	Числове	10
42	St_dp_a	Кількість припинених договорів за ініціативи довірителя з фізичними особами	Числове	10
43	St_dj_a	Кількість припинених договорів за ініціативи довірителя з юридичними особами	Числове	10
44	St_ud_a	Кількість припинених договорів за ініціативи управителя всього	Числове	10
45	St_up_a	Кількість припинених договорів за ініціативи управителя з фізичними особами	Числове	10
46	St_uj_a	Кількість припинених договорів за ініціативи управителя з юридичними особами	Числове	10
47	N_Risk	Номер дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків	Текстове	10
48	N_Em	Номер дозволу на право здійснення емісій	Текстове	10
49	Datemaker	Службове	Числове	10
50	BP_RF	Резервний фонд	Числове	15 (3 знаки після коми)
51	Bp_savf	Страховий фонд	Числове	15 (3 знаки після коми)
52	Gr_1a	Вартість активів фінансової компанії - управителя (1 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
53	Gr_1m	Вартість майна, що перебуває в управлінні (1 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
54	Gr_2a	Вартість активів фінансової компанії - управителя (2 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
55	Gr_2m	Вартість майна, що перебуває в управлінні (2 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
56	Gr_3a	Вартість активів фінансової компанії - управителя (3 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
57	Gr_3m	Вартість майна, що перебуває в управлінні (3 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
58	Gr_4a	Вартість активів фінансової компанії - управителя (4 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
59	Gr_4m	Вартість майна, що перебуває в управлінні (4 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
60	Gr_5a	Вартість активів фінансової компанії - управителя (5 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)
61	Gr_5m	Вартість майна, що перебуває в управлінні (5 група)	Числове	15 (3 знаки після коми)

3. Таблицю 2 викласти в такій редакції:

Таблиця 2. Структура файла "mfd.dbf". Інформація про ФФБ/ФОН

N з/п	Наймену- вання поля	Інформація, що повинна вноситись	Формат поля	Розмір поля
1	NN	Службове
2	E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текстове	10
3	Fl_date	Складено на дату	Дата
4	Zvit_god	Рік, за який звітує управитель	Числове	4
	Zvit_kv	Порядковий номер звітного кварталу	Числове	1
6	Zvit_mn	Порядковий номер звітного місяця	Числове	2
7	Abr_nmfc	Скорочене найменування управителя	Текстове	100
8	n_fond	Номер реєстрації правил ФФБ та/або ФОН	Текстове	10
9	CFRE_nm	Найменування ФФБ та/або ФОН	Текстове	254
10	CFF_tp	Тип ФФБ (А/Б) відповідно до табл. 34	Текстове	1
11	R_date	Дата створення ФФБ та/або ФОН	Дата
12	d_stop	Дата закриття ФФБ та/або ФОН	Дата
13	CFF_lc	Місцезнаходження об'єкта будівництва ФФБ	Текстове	254
14	Tr_tot	Кількість установників управління майном ФФБ, всього	Числове	10
15	Tr_p	Кількість установників управління майном ФФБ, фізичних осіб	Числове	10
16	Tr_j	Кількість установників управління майном ФФБ, юридичних осіб	Числове	10
17	Tr_totdt	Кількість довірителів ФФБ, які мають заборгованість за платежами, всього	Числове	10
18	Tr_pdt	Кількість довірителів ФФБ, фізичних осіб, які мають заборгованість за платежами	Числове	10
19	Tr_jdt	Кількість довірителів ФФБ, юридичних осіб, які мають заборгованість за платежами	Числове	10
20	Oas_ptp	Розрахунки з довірителями (ФОН) - фізичними особами	Числове	15 (3 знаки після коми)
21	Oas_ptj	Розрахунки з довірителями (ФОН) - юридичними особами	Числове	15 (3 знаки після коми)
22	As_val	Загальна вартість чистих активів ФОН на початок періоду	Числове	15 (3 знаки після коми)
23	As_valcr	Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН на початок періоду	Числове	15 (3 знаки після коми)
24	As_vlEnd	Загальна вартість чистих активів ФОН на кінець періоду	Числове	15 (3 знаки після коми)
25	As_vrEnd	Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН на кінець періоду	Числове	15 (3 знаки після коми)
26	Datinuse	Дата введення об'єкта в експлуатацію	Дата
27	Datemaker	Службове	Числове	10
28	Tr_tot_k	Кількість договорів, усього	Числове	10
29	Tr_p_k	Кількість договорів, фізичних осіб	Числове	10
30	Tr_j_k	Кількість договорів, юридичних осіб	Числове	10

4. Таблицю 3 викласти в такій редакції:

Таблиця 3. Структура файла "mffb.dbf".

Інформація про діяльність управителя ФФБ

N з/п	Наймену- вання поля	Інформація, що повинна вноситись	Формат поля	Розмір поля
1	NN	Службове
1	E_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ управителя	Текстове	10
3	Abr_nmfc	Скорочене найменування управителя	Текстове	100
4	Zvit_god	Рік, за який звітує управитель	Числове	4
5	Zvit_kv	Порядковий номер звітного кварталу	Числове	1
6	Zvit_mn	Порядковий номер звітного місяця	Числове	2
7	Inf_dt	Інформація за станом на (відповідно до табл. 35)	Текстове	4
8	n_fond	Номер реєстрації правил ФФБ	Текстове	10
9	CFF_nm	Найменування ФФБ	Текстове	254
10	CFF_tp	Вид ФФБ	Текстове	1
11	CFF_lc	Місцезнаходження ФФБ	Текстове	254
12	Crc_s	Сума кредитів, отриманих управителем для фінансування будівництва, усього	Числове	15 (3 знаки після коми)
13	Crc_s12l	Сума кредитів з терміном погашення до 12 міс., отриманих управителем для фінансування будівництва	Числове	15 (3 знаки після коми)
14	Crc_s12m	Сума кредитів, з терміном погашення більше 12 міс., отриманих управителем для фінансування будівництва	Числове	15 (3 знаки після коми)
15	Sas_s	Сума внесків, наданих установниками майна, у тому числі	Числове	15 (3 знаки після коми)
16	Sas_p	Сума внесків наданих установниками майна - фізичними особами	Числове	15 (3 знаки після коми)
17	Sas_j	Сума внесків, наданих установниками майна - юридичними особами	Числове	15 (3 знаки після коми)
18	Op_res	оперативний резерв за операціями фінансування будівництва	Числове	15 (3 знаки після коми)
19	Ofin_s	Власні кошти	Числове	15 (3 знаки після коми)
20	Finv_s	Загальна сума фінансових інвестицій	Числове	15 (3 знаки після коми)
21	Bacc_s	кошти на поточному рахунку в банку	Числове	15 (3 знаки після коми)
22	Bdep_s	кошти на депозитних рахунках у банках	Числове	15 (3 знаки після коми)
23	Fn_con	кошти, передані забудовнику для спорудження об'єктів будівництва	Числове	15 (3 знаки після коми)
24	Pt_bldr	Розрахунки забудовника з управителем	Числове	15 (3 знаки після коми)
25	Wk_dn	обсяг виконаних робіт	Числове	15 (3 знаки після коми)
26	Ord_dec	зменшення замовлення	Числове	15 (3 знаки після коми)
27	CFF_den	відмова від участі у ФФБ	Числове	15 (3 знаки після коми)
28	Ot_rea	інші випадки	Числове	15 (3 знаки після коми)
29	Datemaker	Службове	Числове	10
30	Rzrh	Розрахунки управителя з установниками управління майном, яким передані майнові права	Числове	15 (3 знаки після коми)
31	Rz_fiz	Розрахунки управителя з установниками управління майном, яким передані майнові права, фізичні особи	Числове	15 (3 знаки після коми)
32	Rz_ur	Розрахунки управителя з установниками управління майном, яким передані майнові права, юридичні особи	Числове	15 (3 знаки після коми)
33	R041	Списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки за цим рахунком	Числове	15 (3 знаки після коми)
34	R042	Винагорода управителя	Числове	15 (3 знаки після коми)

................

Перейти до повного тексту