- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Постанова
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
Про затвердження Положення про визначення пов'язаних із банком осіб
Відповідно до
статей 7,
15,
55,
56 Закону України "Про Національний банк України",
статей 52,
66,
67 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою підвищення стійкості банківської системи України та захисту інтересів кредиторів і вкладників Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про визначення пов'язаних із банком осіб (додається).
2. Банкам:
у строк до 29 травня 2015 року подати до Національного банку України перелік пов'язаних із банком осіб станом на 01 травня 2015 року в електронному вигляді у форматі EXCEL за формою, наведеною в додатку до цієї постанови;
до запровадження Національним банком України відповідної форми статистичної звітності забезпечити щомісячне (до 10 числа після звітного періоду) подання до Національного банку України актуалізованого переліку пов'язаних із банком осіб в електронному вигляді у форматі EXCEL за формою, наведеною в додатку до цієї постанови.
3. Департаменту методології (Іваненко Н.В.) довести зміст цієї постанови до відома банків України для використання в роботі.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови Національного банку України Писарука О.В.
5. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
Додаток
до постанови Правління
Національного банку України
12.05.2015 № 315
ПЕРЕЛІК
пов'язаних із банком осіб станом на _________ 20 ____ року
____________________________________________
(найменування банку)
____________________________________________
(місцезнаходження банку)
№ з/п |
Найменування юридичної особи/Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи |
Тип особи: коди (1) для юридичних осіб або (2) для фізичних осіб |
Країна реєстрації для юридичної особи або громадянства для фізичної особи |
Місцезнаходження юридичної особи/Місце проживання фізичної особи |
Основний вид діяльності юридичної особи за класифікацією видів економічної діяльності ( КВЕД ) |
Код за ЄДРПОУ, код платника податків юридичної особи /реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків і повідомили про орган контролю і мають відмітку в паспорті) |
Дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців |
Код типу пов'язаної особи* |
Проведення операцій із банком (так/ні) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
__________
* Код типу пов'язаної з банком особи (відповідно до
статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон)
Тип пов'язаної з банком особи |
Код типу пов'язаної з банком особи |
Контролери банку |
521 |
Особи, які мають істотну участь у банку, та особи, через яких ці особи здійснюють опосередковане володіння істотною участю в банку |
522 |
Керівники банку, керівник служби внутрішнього аудиту, керівники та члени комітетів банку |
523 |
Споріднені та афільовані особи банку, у тому числі учасники банківської групи |
524 |
Особи, які мають істотну участь у споріднених та афільованих особах банку |
525 |
Керівники юридичних осіб та керівники банків, які є спорідненими та афільованими особами банку, керівник служби внутрішнього аудиту, керівники та члени комітетів цих осіб |
526 |
Асоційовані особи фізичних осіб, зазначених у пунктах 1 - 6 частини першої статті 52 Закону |
527 |
Юридичні особи, у яких фізичні особи, зазначені в частині першій статті 52 Закону, є керівниками або власниками істотної участі |
528 |
Будь-яка особа, через яку проводиться операція в інтересах осіб, зазначених у частині першій статті 52 Закону, та на яку здійснюють вплив під час проведення такої операції особи, зазначені в цій частині, через трудові, цивільні та інші відносини |
529 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
12.05.2015 № 315
ПОЛОЖЕННЯ
про визначення пов'язаних із банком осіб
Розділ I. Загальні положення
1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України
"Про Національний банк України",
"Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон), інших законодавчих актів України з метою визначення пов'язаних із банком осіб, порядку подання банками інформації Національному банку України (далі - Національний банк) про таких осіб, а також ознак, за наявності яких Національний банк має право визначити фізичних та юридичних осіб такими, що є пов'язаними з банком особами.
2. Національний банк має право вимагати від банку подання інформації та копій документів, потрібних Національному банку для прийняття рішення про визначення фізичних та юридичних осіб особами, пов’язаними з банком. Банк зобов’язаний надати на письмову вимогу відповідну інформацію та копії документів у терміни, визначені в запиті Національного банку.
3. Не є пов'язаними з банком особами:
1) за ознакою афілійованості:
держава Україна (в особі відповідного органу державної влади або управління та/або суб'єктів, що діють на основі лише державної власності);
територіальна громада (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
міжнародна фінансова установа, з якою Уряд України уклав договір про співробітництво та для якої згідно із законами України встановлені привілеї та імунітети;
2) юридичні особи за ознакою спорідненості через наявність істотної участі осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 3 розділу І цього Положення.
Розділ II. Визначення пов'язаних із банком осіб
Глава 1. Визначення банком пов'язаних із ним осіб
1. Банк визначає пов’язаних із банком осіб відповідно до вимог
статті 52 Закону та з урахуванням цього Положення. Особа є пов’язаною з банком із моменту виникнення підстав для визначення такої особи пов’язаною з банком відповідно до вимог зазначеної статті закону.
( Абзац перший пункту 1 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 125 від 26.11.2018 )
Банк не пізніше наступного робочого дня після визначення особи пов'язаною з банком у письмовій формі повідомляє про це таку особу.
( Пункт 1 глави 1 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку
№ 91 від 15.09.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 69 від 15.05.2019 )
( Пункт 1 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 629 від 24.09.2015 )
2. Банк забезпечує актуальність інформації про пов'язаних із банком осіб на підставі змін інформації щодо особи, визначеної пов'язаною з банком, визначення нових осіб пов'язаними з банком особами тощо. Банк зобов’язаний уживати заходів для відповідності операцій з пов’язаними особами вимогам законодавства з моменту виникнення ознак пов’язаності фізичної або юридичної особи із банком. Банк має право відмовитися від здійснення операцій з особами, щодо яких визначити існування чи відсутність пов’язаності із банком складно чи неможливо.
3. Банк зобов’язаний надавати Національному банку інформацію (звітність) про пов’язаних із банком осіб за формою та в строки, визначені нормативно-правовим актом Національного банку з питань організації статистичної звітності, що подається до Національного банку.
Правління банку забезпечує актуальність інформації (звітності) про пов’язаних із банком осіб, що надається банком Національному банку.
4. Банк зобов'язаний розробити та запровадити внутрішньобанківські положення, політики, системи контролю щодо операцій із пов'язаними особами з метою забезпечення цілісності та повноти процесу ідентифікації пов'язаних осіб і контролю за операціями з ними.
Глава 2. Визначення Національним банком пов'язаних із банком осіб
1. Національний банк може визначати пов'язаною із банком особу відповідно до вимог
статті 52 Закону із застосуванням зокрема ознак, зазначених у главі 3 цього розділу.
Національний банк може визначати пов'язаною з банком особу, використовуючи одну або декілька ознак одночасно.
( Пункт 1 глави 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 629 від 24.09.2015 )
2. Рішення про визначення юридичних або фізичних осіб пов'язаними з банком особами приймає Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності банків, оверсайту платіжної інфраструктури (далі - Комітет). Національний банк приймає рішення про визначення юридичної або фізичної особи пов’язаною з банком особою кожного разу, коли Національний банк виявляє підстави для цього. Визначення особи не пов’язаною з банком не перешкоджає наступному визначенню такої особи пов’язаною, якщо для цього виникають підстави.
( Абзац перший пункту 2 глави 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 51 від 18.04.2023 )
Рішення Національного банку про визначення особи пов’язаною з банком набирає чинності з дня, наступного за днем його прийняття.
3. Національний банк у день прийняття рішення про визначення особи (осіб) пов’язаною (пов’язаними) з банком доводить до відома банку інформацію про прийняте рішення в письмовій формі (у паперовій або електронній формі).
4. Банк має право після отримання повідомлення Національного банку про визначення особи пов’язаною з банком подати до Національного банку клопотання про визначення відсутності ознак пов’язаності особи з банком із обґрунтуванням і підтвердними документами.
( Абзац перший пункту 4 глави 2 розділу II в редакції Постанови Національного банку
№ 112 від 25.10.2021 )
( Абзац другий пункту 4 глави 2 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку
№ 112 від 25.10.2021 )
................Перейти до повного тексту