Відповідно до статей 7, 15 та 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 66 і 67 Закону України "Про банки і банківську діяльність", Закону України "Про адміністративну процедуру", з метою гармонізації процедур Національного банку України з питань визначення пов’язаних із банком осіб із загальними принципами адміністративного права, підвищення прозорості та ефективності виконання функцій публічної адміністрації Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Положення про визначення пов’язаних із банком осіб, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 12 травня 2015 року № 315 (зі змінами) (далі - Зміни до Положення), що додаються.

2. Національний банк здійснює розгляд клопотань, документів, отриманих до 31 грудня 2024 року, щодо яких станом на 01 січня 2025 року не прийнято рішення, відповідно до Змін до Положення з урахуванням строків, визначених законодавством України, що діяли станом на 31 грудня 2024 року, починаючи з 01 січня 2025 року.

3. Департаменту методології регулювання діяльності банків (Оксана Присяженко) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

4. Постанова набирає чинності з 01 січня 2025 року.

Інд. 22

1. У главі 2 розділу II:

1) главу після пункту 2 доповнити двома новими пунктами 2-1, 2-2 такого змісту:

"2-1. Початком адміністративного провадження щодо визначення особи пов’язаною з банком (далі - адміністративне провадження) є день реєстрації Національним банком (дата складання) довідки, у якій зафіксовано ознаки пов’язаності особи з банком (далі - Довідка), в електронній формі. Довідка підписується керівником підрозділу моніторингу пов’язаних осіб Національного банку.

Повідомлення про початок адміністративного провадження оформляється як лист Національного банку за підписом уповноваженої особи Національного банку (члена Правління Національного банку, який здійснює загальне керівництво та контролює діяльність підрозділу моніторингу пов’язаних осіб, або керівника підрозділу моніторингу пов’язаних осіб Національного банку) (далі - уповноважена особа), яка ініціювала адміністративне провадження, та надсилається банку електронною поштою.

Уповноважена особа приймає процедурні рішення під час адміністративного провадження щодо прийняття рішень, визначених у цьому Положенні, до початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Комітетом.

Комітет приймає процедурні рішення після початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Комітетом.

Національний банк невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня, а за обґрунтованих причин - не пізніше третього робочого дня після початку адміністративного провадження, надсилає банку повідомлення про початок адміністративного провадження разом із Довідкою.

Повідомлення та Довідка вважаються такими, що доведені до відома банку, у разі їх неотримання банком із незалежних від Національного банку причин протягом трьох днів із дня надсилання.

У повідомленні про початок адміністративного провадження за потреби зазначаються:

1) правові підстави початку адміністративного провадження;

2) права та обов’язки банку, включаючи право подати пояснення/заперечення щодо наявності в особи ознак пов’язаності, спосіб і строк їх подання;

3) порядок ознайомлення з матеріалами адміністративного провадження.

Національний банк відмовляє в ознайомленні з тією частиною матеріалів у матеріалах адміністративного провадження, які містять інформацію з обмеженим доступом та володільцем якої не є банк.

Національний банк надає доступ до тієї частини матеріалів або тих відомостей у матеріалах, які містять інформацію з обмеженим доступом, в обсязі, що є об’єктивно необхідним для розгляду адміністративної справи або захисту прав її учасників, після підписання представником банку зобов’язання про нерозголошення інформації з обмеженим доступом.

2-2. Національний банк у разі розгляду питання про визначення особи пов’язаною з банком запрошує представника банку на засідання Комітету.

Запрошення за підписом уповноваженої особи, яка ініціювала адміністративне провадження, надсилається банку електронною поштою не пізніше ніж за два робочих дні до дня проведення засідання Комітету.

У запрошенні зазначаються такі відомості:

1) питання, яке розглядатиметься на засіданні Комітету, та мета, з якою запрошується представник банку (для надання пояснень, заперечень);