Відповідно до статті 56 Закону України "Про Національний банк України", у зв'язку з прийняттям Законів України "Про прокуратуру" (N 1697-VII), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (N 1702-VII), "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності пов'язаних із банком осіб" (N 218-VIII) Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2001 року N 563, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2002 року за N 62/6350 (зі змінами), що додаються.

2. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У главі 1:

1) у пункті 1.3:

абзац перший після слів "їх заступники" доповнити словами "(далі - Уповноважені особи)";

в абзаці другому слово "посадових" замінити словом "Уповноважених";

в абзаці третьому слова "Зазначені посадові особи, які уповноважені розглядати справи про адміністративні правопорушення, можуть" замінити словами "Уповноважені особи мають право";

2) у пункті 1.5 слова "посадова особа, уповноважена вирішувати справу" замінити словами "Уповноважена особа".

2. У главі 2:

1) у пункті 2.3:

в абзаці першому:

підпункт "а" викласти в такій редакції:

"а) пов'язаних з банком осіб";

підпункт "ґ" доповнити словами "філій іноземних банків";

після підпункту "ґ" доповнити абзац новим підпунктом "д" такого змісту:

"д) на посадових осіб небанківських фінансових установ - резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами чи учасниками платіжних систем у частині надання ними фінансової послуги щодо переказу коштів на підставі відповідних ліцензій, зокрема Національного банку (крім операторів поштового зв'язку в частині здійснення ними переказу коштів) (далі - фінансові установи)".

У зв'язку з цим підпункти "д" - "і" уважати відповідно підпунктами "е" - "ї";

доповнити пункт абзацом четвертим такого змісту:

"Термін "пов'язана з банком особа" вживається у значенні, визначеному Законом";

2) пункт 2.4 викласти в такій редакції:

"2.4. До посадових осіб банків, філій іноземних банків, на яких накладаються штрафи, належать:

а) голова, його заступники та члени ради банку;

б) керівник філії іноземного банку;

в) голова, його заступники та члени правління (ради директорів) банку;

г) головний бухгалтер банку, його заступники;

ґ) керівник відокремленого підрозділу;

д) посадові особи банку, відповідальні за здійснення сукупності чи окремих заходів з фінансового моніторингу";

3) пункт 2.5 виключити.

У зв'язку з цим пункти 2.6 - 2.12 уважати відповідно пунктами 2.5 - 2.11;

4) у підпункті "б" пункту 2.7 слово "посадову" виключити, а слово "злочин" замінити словами "кримінальне правопорушення";

5) у пункті 2.8:

в абзаці першому слово "посадовою" виключити;

в абзаці другому слова "одним і тим самим органом (посадовою особою)" замінити словами "однією і тією самою посадовою особою".

3. У підпункті "ї" пункту 3.4 цифри "2.10" замінити цифрами "2.9".

4. У главі 4:

1) у пункті 4.1:

слово та цифру " (додаток 1)" виключити;

доповнити пункт словами та цифрою "за формою, визначеною в додатку 1 до цього Положення";

2) пункт 4.2 викласти в такій редакції:

"4.2. Уповноваженими посадовими особами Національного банку, які мають складати протоколи про адміністративні правопорушення, є:

1) керівники структурних підрозділів центрального апарату Національного банку та їх заступники, а також керівники та їх заступники відповідних підрозділів територіальних управлінь, які забезпечують виконання функцій Національного банку з нагляду (оверсайта), контролю;

2) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює інспекційні перевірки банків або інших осіб, що відповідно до Закону можуть бути об'єктами перевірки Національного банку;

3) керівник інспекційної групи, який здійснює перевірку банку, фінансової установи з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

4) керівник робочої групи або уповноважений працівник, який виконує обов'язки керівника робочої групи, який здійснює виїзні перевірки щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами та національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України, перевірки пунктів обміну іноземної валюти на території України;

5) керівник робочої групи, який здійснює перевірку щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) платіжних систем та систем розрахунків вимог законодавства України, яке регулює діяльність платіжних систем та переказ коштів в Україні";

3) пункт 4.3 викласти в такій редакції:

"4.3. У протоколі про адміністративне правопорушення зазначаються: дата і місце його складення, посада, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка склала протокол, відомості про особу, яка притягається до адміністративної відповідальності, місце, час вчинення і суть адміністративного правопорушення, нормативний акт, що передбачає відповідальність за це правопорушення, прізвища, адреси свідків і потерпілих (якщо вони є), пояснення особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, інформація про надані особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, роз'яснення її прав і обов'язків, передбачених статтею 63 Конституції України та статтею 268 Кодексу, інші відомості, необхідні для вирішення справи. Якщо правопорушенням заподіяно матеріальну шкоду, то про це також зазначається в протоколі.

До протоколу про адміністративне правопорушення додаються оригінали або належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують вчинення адміністративного правопорушення, винність особи в його вчиненні та інші обставини, що мають значення для вирішення справи";