Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 66, 67 Закону України "Про банки і банківську діяльність", Закону України від 30 червня 2021 року № 1587-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо вдосконалення питань організації корпоративного управління в банках та інших питань функціонування банківської системи", з метою вдосконалення порядку ліцензування банків Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про ліцензування банків, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 22 грудня 2018 року № 149 (зі змінами) (далі - Положення), що додаються.

2. Банкам України до 05 лютого 2022 року забезпечити:

1) подання до Національного банку України анкет осіб, призначених на посади головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера банку до 05 серпня 2021 року, підписаних такими особами та банком, за формою, затвердженою розпорядчим актом Національного банку України та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку України, для моніторингу відповідності осіб, призначених на посади головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера банку, кваліфікаційним вимогам, визначеним Положенням;

2) подання до Національного банку України письмового запевнення в довільній формі про відповідність голови, членів ради банку, голови, членів правління банку та головного бухгалтера банку вимогам щодо сумісництва посад, визначеним у статтях 39, 42 Закону України "Про банки і банківську діяльність".

3. Банкам України, які з 05 серпня 2021 року до дня набрання чинності цією постановою прийняли рішення про призначення осіб на посади головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, протягом одного місяця з дня набрання чинності цією постановою подати до Національного банку України документи для погодження осіб на посади головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера згідно з вимогами Положення, якщо ці особи не були погоджені на посади Національним банком України.

4. Банкам України до 01 липня 2022 року забезпечити вжиття заходів щодо вдосконалення діяльності ради/правління банку з метою приведення колективної придатності ради/правління банку у відповідність до розміру банку, складності, обсягів, видів, характеру здійснюваних банком операцій, організаційної структури та профілю ризику банку з урахуванням особливостей діяльності банку як системно важливого (за наявності такого статусу) та/або діяльності банківської групи, до складу якої входить банк, та надання Національному банку України інформації про колективну придатність ради/правління банку за формою, визначеною розпорядчим актом Національного банку України та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку України.

5. Департаменту методології регулювання діяльності банків (Наталія Іваненко) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Ярослава Матузку.

7. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У розділі I:

1) у пункті 2 глави 1:

у підпункті 4 слова ", який за посадою є членом правління банку" виключити;

пункт після підпункту 5 доповнити двома новими підпунктами 5-1 та 5-2такого змісту:

"5-1) головний комплаєнс-менеджер - посадова особа банку, відповідальна за здійснення контролю за дотриманням норм (комплаєнс);

5-2) головний ризик-менеджер - посадова особа банку, відповідальна за управління ризиками;";

у підпункті 20:

підпункт після слів "керівниками підрозділів внутрішнього аудиту" доповнити словами ", головними ризик-менеджерами та головними комплаєнс-менеджерами";

підпункт доповнити словами ", головних ризик-менеджерів і головних комплаєнс-менеджерів;";

2) пункт 40 глави 3 викласти в такій редакції:

"40. Національний банк має право повернути поданий заявником пакет документів без прийняття рішення за цим пакетом у разі невідповідності поданих документів вимогам цього Положення та/або законодавства України та/або якщо Національним банком відповідно до пункту 35 глави 3 розділу I цього Положення надавалися, але протягом установленого строку заявником не були враховані зауваження Національного банку.";

3) абзац перший, підпункти 3, 4 пункту 53 глави 4 після слів "постійне", "постійного" доповнити відповідно словами "/тимчасове", ", тимчасового".

2. У розділі II:

1) у пункті 59 глави 5:

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) погодження статуту новоствореного банку - щодо фізичних і юридичних осіб - засновників цього банку, а для засновників - юридичних осіб і членів виконавчого органу та/або наглядової ради та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередковане володіння істотною участю в юридичній особі, яка має намір здійснювати банківську діяльність;";

у підпункті 2 слова "керівників зазначених юридичних осіб" замінити словами "всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередковане володіння істотною участю в банку";

підпункти 3, 5 після слова "аудиту" доповнити словами ", головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера";

2) у главі 6:

у пункті 64 :

підпункт 1 після слів "аудиту банку" доповнити словами ", головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера";

у підпункті 3 слова "(виконання обов’язків за посадою)" замінити словами ", головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера (виконання обов’язків за посадою) сукупно";

у пункті 65:

підпункт 2 після слів "аудиту банку" доповнити словами ", головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера";

підпункт 5 після слова "посаді" доповнити словами "головного бухгалтера, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера,";

3) підпункт 4 пункту 74 глави 9 після слова "фізичних" доповнити словом "/юридичних";

4) підпункт 2 пункту 78 глави 10 після слів "керівника банку" доповнити словами ", головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера".

3. У розділі III:

1) пункт 114 глави 14 після слова "Положення" доповнити словами та цифрами ", станом на відповідну дату, визначену в підпункті 2 пункту 118 глави 15 розділу III цього Положення";

2) у главі 19:

у пункті 163:

абзац перший після слова "(активів)" доповнити словами "і доходів";

пункт після підпункту 2 доповнити двома новими підпунктами 2-1 та 2-2такого змісту:

"2-1) документи, на підставі яких набуто право власності на майно (активи), суму доходу від відчуження якого (яких) уключено до інформації про майновий стан;

2-2) документи, на підставі яких відчужено майно (активи), суму доходу від відчуження якого (яких) уключено до інформації про майновий стан;";

абзац перший пункту 170 викласти в такій редакції:

"170. Фізична особа подає до Національного банку для підтвердження джерел власних коштів документи, на підставі яких отримано доходи, грошові кошти або інше майно, документи та інформацію щодо вартості майна (іншого, ніж грошові кошти) на момент його отримання фізичною особою, попередніх власників грошових коштів і майна, правових підстав їх отримання. Документи та інформація надаються для підтвердження того, що грошові кошти та майно, зазначені в інформації про майновий стан, та грошові кошти, за рахунок яких фізичною особою набуто та збільшено ринкову вартість майна, суму доходу від відчуження якого включено до інформації про майновий стан:";

3) у главі 20:

пункт 186 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Національний банк під час перевірки документів оцінювача має право звертатися з письмовим запитом до суб’єктів оціночної діяльності, які відповідно до законодавства мають право здійснювати рецензування звіту про оцінку майна, для проведення рецензування звіту про оцінку майна.";

у пункті 187:

абзац перший доповнити словами ", або отримання за результатами рецензування звіту про оцінку майна висновку про визнання оцінки майна такою, що не відповідає вимогам законодавства";

пункт після підпункту 1 доповнити новим підпунктом 1-1 такого змісту:

"1-1) вимагати від юридичної/фізичної особи надання оформленої згідно з вимогами законодавства рецензії на звіт про оцінку майна;";

главу після пункту 187 доповнити новим пунктом 187-1 такого змісту:

"187-1. Національний банк у разі отримання за результатами рецензування звіту про оцінку майна висновку про визнання оцінки майна такою, що не відповідає вимогам законодавства, має право відхилити такий звіт про оцінку майна та вимагати від юридичної/фізичної особи подання звіту, підготовленого відповідно до вимог законодавства з оцінки майна.".

4. У розділі IV:

1) у главі 24:

у пункті 214:

у підпункті 3 слова "бізнес", "його" замінити відповідно словами "стратегію та бізнес", "їх";

абзац другий підпункту 7 викласти в такій редакції:

"корпоративного управління та системи внутрішнього контролю - положення про загальні збори акціонерів, раду та правління новоствореного банку, про підрозділи внутрішнього контролю [підрозділ внутрішнього аудиту, підрозділ з управління ризиками, підрозділ контролю за дотриманням норм (комплаєнс)], про кредитний комітет, про комітет з питань управління активами та пасивами, про комітет з питань аудиту (аудиторський комітет) та комітет з питань винагород (у разі їх утворення), комітет з управління ризиками (у разі його утворення) й інші комітети ради та правління новоствореного банку (у разі їх створення);";

підпункт 8 після слова "аудиту" доповнити словами ", головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера";

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

"9) інформацію про колективну придатність правління/ради банку за формою, визначеною розпорядчим актом Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.";

главу після пункту 214 доповнити двома новими пунктами 214-1, 214-2 такого змісту:

"214-1. Новостворений банк зобов’язаний повідомляти Національний банк про будь-які суттєві зміни в інформації та/або документах, визначених у пункті 214 глави 24 розділу IV цього Положення та поданих ним до Національного банку з метою отримання банківської ліцензії, протягом трьох робочих днів із дня настання/виявлення таких змін.

214-2. Стратегія банку, зазначена в підпункті 3 пункту 214 глави 24 розділу IV цього Положення, складається не менше ніж на три наступних роки та має містити інформацію щодо:

1) концепції розвитку банку, його стратегічних цілей і шляхів їх досягнення;

2) економічного середовища діяльності банку (маркетингове дослідження ринку, конкурентна позиція та переваги банку, питома вага банку на ринку банківських послуг) з огляду на регіон діяльності банку;

3) визначених цілей розвитку бізнесу банку (мета створення та завдання банку, структура активно-пасивних операцій банку, стратегія управління ризиками, розвиток мережі банку, участь у банківських групах і холдингах із зазначенням їх типу, материнської компанії та сфери діяльності).";

у підпункті 1 пункту 215:

абзаци другий та третій виключити.

У зв’язку з цим абзаци четвертий - одинадцятий уважати відповідно абзацами другим - дев’ятим;

абзац п’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци шостий - дев’ятий уважати відповідно абзацами п’ятим - восьмим;

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"осіб, обраних/призначених на посади керівників банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера банку, їх професійної придатності та ділової репутації;";

у пункті 218 слова "керівників і" замінити словами "керівників, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера,";

підпункти 1, 2 пункту 220 після слова "банку" доповнити словами "та/або його головного ризик-менеджера, та/або його головного комплаєнс-менеджера,";

пункт 223 викласти в такій редакції:

"223. Національний банк письмово повідомляє банк про надання йому банківської ліцензії, включення відомостей про нього до Державного реєстру банків і надає витяг із Державного реєстру банків про надання банку права на здійснення банківської діяльності (далі - витяг із Державного реєстру банків) за формою згідно з додатком 4 до цього Положення протягом двох робочих днів із дня прийняття рішення про видачу банківської ліцензії.

Витяг із Державного реєстру банків підписується керівником із ліцензування.";

пункти 225, 225-1 виключити;

пункт 226 викласти в такій редакції:

"226. Банк у разі зміни найменування протягом трьох робочих днів із дня державної реєстрації пов’язаних із цим змін до його статуту подає до Національного банку разом із повідомленням, визначеним у пункті 384 глави 45 розділу VII цього Положення, клопотання про надання витягу із Державного реєстру банків.

Національний банк уносить відомості про зміну найменування банку до Державного реєстру банків протягом п’яти робочих днів після отримання від банку повідомлення про проведення державної реєстрації змін до його статуту відповідно до пункту 384 глави 45 розділу VII цього Положення.

Національний банк письмово повідомляє банк про внесення змін до відомостей про нього, що містяться в Державному реєстрі банків, та надсилає банку витяг із Державного реєстру банків за формою згідно з додатком 4 до цього Положення.

Витяг із Державного реєстру банків підписується керівником із ліцензування.";

2) у главі 25:

підпункт 3 пункту 228 після слова "аудиту" доповнити словами ", головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, відповідального працівника";

підпункт 2 пункту 231 після слова "аудиту" доповнити словами ", головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера";

друге речення пункту 233 виключити;

пункт 234 викласти в такій редакції:

"234. Національний банк письмово повідомляє банк про внесення змін до відомостей про нього, що містяться в Державному реєстрі банків, та надсилає банку витяг із Державного реєстру банків за формою згідно з додатком 4 до цього Положення.".

5. У розділі V:

1) у главі 29:

у підпункті 4 пункту 246 слова ", за умови, якщо правочин про передавання акцій/частки в статутному капіталі в управління надає особі як управителю повноваження вчиняти юридично значимі дії щодо акцій банку та/або акцій/частки в статутному капіталі іншої юридичної особи, переданих їй в управління, на власний розсуд" виключити;

пункт 250 викласти в такій редакції:

"250. Порядок розрахунку розміру опосередкованої участі особи в банку, визначений в пункті 249 глави 29 розділу V цього Положення, не поширюється на розрахунок участі в банку особи за тією ланкою ланцюга володіння корпоративними правами в банку, за якою вона здійснює контроль юридичної особи, яка прямо та/або опосередковано володіє участю в банку. Розмір опосередкованої участі особи в банку за ланкою ланцюга володіння корпоративними правами, за якою вона здійснює контроль юридичної особи, яка прямо та/або опосередковано володіє участю в банку, дорівнює розміру участі в банку юридичної особи, щодо якої здійснюється контроль. Розмір опосередкованої участі в банку групи осіб, визначених у пункті 247 глави 29 розділу V цього Положення, які спільно володіють істотною участю в банку та здійснюють контроль юридичної особи, яка прямо та/або опосередковано володіє участю в банку, дорівнює розміру участі в банку юридичної особи, щодо якої здійснюється контроль.";

пункт 253 після слова "розміру" доповнити словами "переданої в управління";

2) у главі 30:

пункт 257 доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Особа, яка спільно з іншими особами володіє істотною участю в банку, зобов’язана погодити з Національним банком збільшення істотної участі в банку, якщо вона прямо та/або опосередковано одноосібно збільшує розмір своєї істотної участі в банку понад рівні володіння, визначені в пункті 257 глави 30 розділу V цього Положення.

Документи щодо інших осіб, які спільно володіють істотною участю в банку з такою особою, але які одноосібно не збільшують розмір своєї істотної участі в банку понад рівні володіння, визначені в пункті 257 глави 30 розділу V цього Положення, не подаються.";

підпункт 3 пункту 258 викласти в такій редакції:

"3) набуття істотної участі кожною або однією з осіб, які спільно володіли істотною участю в банку, у результаті припинення правовідносин, у зв’язку з якими Національний банк погодив таким особам спільне набуття істотної участі в банку, або зміни складу осіб, яким Національний банк погодив спільне набуття істотної участі в банку, якщо Національний банк не погодив одноосібне володіння у відповідному розмірі.";

пункт 262 викласти в такій редакції:

"262. Особа, яка має намір передати істотну участь у банку будь-якій іншій особі або зменшити таку участь настільки, що її частка в статутному капіталі банку або право голосу виявиться нижче рівнів володіння, визначених у пункті 257 глави 30 розділу V цього Положення, або передати контроль над банком іншій особі, зобов’язана письмово повідомити про свої наміри цей банк і Національний банк протягом п’яти днів із дня прийняття рішення, але не пізніше ніж за 15 днів до такого зменшення.";

главу після пункту 262 доповнити новим пунктом 262-1 такого змісту:

"262-1. Банк зобов’язаний повідомляти Національний банк про факти набуття або збільшення істотної участі в ньому, а також про факти зменшення істотної участі особи в ньому настільки, що розмір участі такої особи в цьому банку виявиться нижче рівнів володіння, визначених у пункті 257 глави 30 розділу V цього Положення, протягом трьох робочих днів із дня, коли йому стало про це відомо.";

3) у главі 31:

в абзаці першому пункту 268 слово "три" замінити словом "два";

у пункті 271:

підпункти 3, 4 викласти в такій редакції:

"3) висновок (попередній висновок) Антимонопольного комітету стосовно концентрації та/або дозвіл Антимонопольного комітету на концентрацію у випадках, передбачених законодавством України;

4) документи та відомості, необхідні для ідентифікації осіб, визначених в абзаці другому підпункту 2 частини першої статті 34-1 Закону про банки, згідно з главою 4 розділу I цього Положення ;";

в абзаці третьому підпункту 5 слова "бізнес-план діяльності" замінити словами та цифрами "стратегію банку, що відповідає вимогам пункту 214-2 глави 24 розділу IV цього Положення, бізнес-план";

підпункти 7, 10, 11 викласти в такій редакції:

"7) копію договору або іншого документа (його проєкту), на підставі якого набуватиметься або збільшуватиметься істотна участь у банку, засвідчену підписами сторін цього правочину, - не подається щодо істотної участі в новоствореному банку;";

"10) копію рішення уповноваженого органу управління іноземної юридичної особи про участь у банку в Україні - подає іноземна юридична особа, що має намір набути або збільшити істотну участь у банку;

11) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи в банку в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством цієї держави вимагається отримання зазначеного дозволу.";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Фізична особа-іноземець, яка має намір набути або збільшити істотну участь у банку, додатково подає до Національного банку письмовий дозвіл на участь у банку в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством цієї держави вимагається отримання зазначеного дозволу.";

4) у главі 32:

підпункт 1 пункту 278 після слова "винятком" доповнити словами "стратегії та";

пункт 279 викласти в такій редакції:

"279. Орган державної влади або орган місцевого самоврядування в разі набуття або збільшення істотної участі в банку державою або територіальною громадою відповідно для погодження такого набуття або збільшення подає документи, визначені в пункті 271 глави 31 розділу V цього Положення, з урахуванням таких особливостей:

1) документи для ідентифікації, оцінки ділової репутації та фінансового стану держави або територіальної громади (за винятком стратегії та бізнес-плану) не подаються;

2) додатково подається рішення органу державної влади або органу місцевого самоврядування про набуття або збільшення істотної участі в банку або його засвідчена копія.";

у пункті 280:

підпункт 2 після слова "дозволу" доповнити словом ", стратегія";

у підпункті 4 слова "та яка здійснює оплату акцій банку та/або акцій/частки в статутному капіталі юридичної особи в ланцюгу володіння корпоративними правами в банку" виключити;

підпункт 1 пункту 282 викласти в такій редакції:

"1) документи для оцінки фінансового/майнового стану подаються всіма юридичними/фізичними особами, які спільно набувають або збільшують істотну участь у банку.

Документи для оцінки фінансового/майнового стану не подаються юридичною/фізичною особою, яка до звернення за погодженням спільного набуття або збільшення істотної участі в банку одноосібно володіла істотною участю в цьому банку рівного чи більшого розміру порівняно з її часткою в сукупній участі осіб, які спільно набувають або збільшують істотну участь у банку;";

пункт 283 після слова "подає" доповнити словами "стратегію та";

5) підпункт 2 пункту 285 глави 33 після слова "винятком" доповнити словами "стратегії та";

6) у главі 34:

у підпункті 3 пункту 286 слово "трьох" замінити словом "двох";

у пункті 287 слова "бізнес-плану банку перевіряє його" замінити словами "стратегії та бізнес-плану банку перевіряє їх";

у пункті 290 слово та цифри "статтею 34" замінити словами та цифрами "у статтях 34 та 34-1";

у пункті 291 цифри "34" замінити цифрами "34-1";

пункти 293, 294 викласти в такій редакції:

"293. Національний банк розміщує інформацію про прийняте рішення про погодження або заборону набуття або збільшення істотної участі в банку, про погодження набутої/збільшеної істотної участі або про відмову в погодженні набутої/збільшеної істотної участі в банку на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття.

Національний банк не пізніше дня, наступного за днем прийняття рішення, повідомляє заявника в письмовій формі (у паперовому або електронному вигляді з дотриманням вимог законодавства України) про рішення, прийняте за результатами розгляду пакета документів, поданого для погодження набуття/набутої або збільшення/збільшеної істотної участі в банку.

Національний банк надсилає або подає під підпис заявникові або його уповноваженому представникові копію рішення про погодження або заборону набуття або збільшення істотної участі в банку (відмову в погодженні фактично набутої або збільшеної істотної участі в банку). Рішення про заборону набуття або збільшення істотної участі в банку (відмову в погодженні фактично набутої або збільшеної істотної участі в банку) має містити підстави такої заборони (відмови в погодженні).

294. Національний банк має право скасувати рішення про погодження набуття або збільшення істотної участі та вимагати відчуження відповідних акцій (паїв) банку у випадках, визначених у статті 34-1 Закону про банки (рішення приймає Комітет з нагляду). Національний банк повідомляє особу, щодо якої прийнято скасоване рішення, про скасування рішення про погодження набуття або збільшення істотної участі в банку, та розміщує відповідну інформацію на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття.";

главу після пункту 294 доповнити новим пунктом 294-1 такого змісту:

"294-1. Особа, якій Національний банк погодив набуття або збільшення істотної участі в банку, має право на реалізацію свого наміру протягом шести місяців із дня отримання погодження.

Особа має право звернутися до Національного банку з обґрунтованим клопотанням щодо продовження зазначеного строку не пізніше ніж за 30 календарних днів до його закінчення. Клопотання про продовження строку має бути обґрунтованим і містити запевнення про відповідність особи вимогам Закону про банки, цього Положення. За потреби до клопотання можуть додаватися додаткові документи та/або пояснення.

Національний банк приймає рішення за результатом розгляду клопотання протягом 30 календарних днів із дня його отримання.

Національний банк за результатом розгляду клопотання має право прийняти рішення про продовження строку реалізації наміру набуття або збільшення істотної участі в банку (не більше ніж на шість місяців) або про відмову в його продовженні (рішення приймає Комітет з нагляду).

Національний банк має право прийняти рішення про відмову в продовженні строку реалізації наміру набуття або збільшення істотної участі в банку, якщо:

1) клопотання є необґрунтованим або подано несвоєчасно;

2) особа не відповідає вимогам Закону про банки та/або цього Положення, установленим для власника істотної участі в банку;

3) є підстави, передбачені в статті 34-1 Закону про банки.

Національний банк повідомляє особу про прийняте рішення не пізніше трьох робочих днів із дня його прийняття.

Особа зобов’язана повторно погодити набуття або збільшення істотної участі в банку в разі спливу строку для реалізації наміру щодо такого набуття або збільшення в порядку, установленому в статті 34-1 Закону про банки.".

6. У розділі VI:

1) заголовок викласти в такій редакції:

2) у главі 38:

заголовок викласти в такій редакції:

підпункт 3 пункту 312 після слова "корупції"" доповнити словами та цифрами ", статтями 39, 42 Закону про банки";

главу після пункту 312 доповнити новим пунктом 312-1 такого змісту:

"312-1. Керівник підрозділу внутрішнього аудиту, головний ризик-менеджер, головний комплаєнс-менеджер мають відповідати кваліфікаційним вимогам, які включають вимоги до бездоганної ділової репутації та професійної придатності керівника банку.";

у пункті 313:

підпункти 3, 4, 6 викласти в такій редакції:

"3) головний бухгалтер повинен мати досвід роботи за фахом у банківському та/або фінансовому секторі в сукупності не менше п’яти років;

4) заступник головного бухгалтера повинен мати досвід роботи за фахом у банківському та/або фінансовому секторі в сукупності не менше двох років;";

"6) головний ризик-менеджер, головний комплаєнс-менеджер повинні відповідати вимогам, визначеним нормативно-правовим актом Національного банку щодо організації системи управління ризиками в банку;";

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

"7) керівник підрозділу внутрішнього аудиту повинен відповідати вимогам, визначеним нормативно-правовим актом Національного банку з питань організації внутрішнього аудиту банку.";

пункт 317 виключити;

у пункті 318 слова "банку і" замінити словами "банку, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера,";

пункт 319 викласти в такій редакції:

"319. Визначені цим Положенням вимоги до голови правління, головного бухгалтера, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера та керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку застосовуються до керівника, головного бухгалтера, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера та керівника підрозділу внутрішнього аудиту філії іноземного банку відповідно.";