18.12.2018 № 140 |
Голова |
Я. Смолій |
ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби статистики України |
І.Є. Вернер |
Директор Департаменту статистики та звітності |
Ю. Половньов |
ПОГОДЖЕНО: Заступник Голови Національного банку України |
Д. Сологуб |
№ з/п |
Файл | Назва файла | Періодичність подання | Строк (час) подання | Респондент (постачальник статистичної звітності) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | 01X | Дані про залишки на рахунках | Щоденна | До 16.00 наступного робочого дня | Банки |
2 | 02X | Дані про обороти та залишки на рахунках | Місячна | Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки |
3 | 07X | Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, дебіторську заборгованість, похідні фінансові активи (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
4 | 08X | Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
5 | 12X | Дані про касові обороти банку/ інкасаторської компанії | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Банки, юридичні особи, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторські компанії) |
6 | 13X | Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку/в касах інкасаторської компанії | Місячна | Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки, юридичні особи, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторські компанії) |
7 | 1PX | Дані про фінансові операції банку з нерезидентами | Місячна | Не пізніше десятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
8 | 20X | Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку | Місячна | Не пізніше другого робочого дня після закінчення періоду утримання обов'язкових резервів | Банки |
9 | 21Х | Дані для розрахунку обсягу обов’язкових резервів | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
10 | 25Х | Дані про обороти по згортанню та залишки на рахунках | Річна | 24 січня поточного року | Банки |
11 | 26X | Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Банки |
12 | 27X | Дані про рух коштів на розподільчих рахунках | Щоденна | Подається в період дії вимоги про обов'язковий продаж надходжень в іноземній валюті, що встановлюється окремим нормативно-правовим актом Національного банку, до 23.00 наступного робочого дня | Банки |
13 | 2FX | Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
14 | 2HX | Інформація з питань організації внутрішньої системи фінансового моніторингу | Для банків - річна, для небанківських установ-СПФМ - двічі на рік | Банки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного за звітним періодом; небанківські установи-СПФМ - не пізніше 11 робочого дня квітня за період із 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не пізніше 11 робочого дня жовтня за період із 01 квітня до 30 вересня поточного року | Банки, небанківські установи-СПФМ |
15 | 2JX | Дані з питань фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські установи-СПФМ |
16 | 2K1X | Інформація про санкційних осіб | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
17 | 2K2X | Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
18 | 2K3X | Інформація про фінансові операції санкційних осіб, від імені/на користь санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
19 | 2K4X | Інформація про підконтрольних осіб та ф інансові операції таких осіб/від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
20 |
2KN1X набирає чинності з 01.01.2024 |
Інформація про санкційних осіб (за новими указами) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
21 |
2KN2X набирає чинності з 01.01.2024 |
Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
22 | 2LX | Дані про обсяги платіжних операцій для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські установи-СПФМ, що є надавачами фінансових платіжних послуг |
23 | 2MX | Відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), у разі застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до небанківської установи-респондента (постачальника статистичної звітності) та/або її керівника, кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі, клієнта | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Небанківські установи, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до яких та/або їх керівників, кінцевих бенефіціарних власників/ власників істотної участі, до їх клієнтів застосовані, скасовані та/або внесені зміни до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
24 | 2PX | Дані про фінансові операції з нерезидентами | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Небанківські фінансові установи, підприємства, організації, оператори поштового зв'язку, фізичні особи-підприємці - власники рахунків, відкритих за межами України |
25 |
2S1X набирає чинності з 01.01.2024 |
Інформація про клієнта банку, який має зв’язки з державою, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
26 |
2S2X набирає чинності з 01.01.2024 |
Інформація про ділові відносини (крім власності) клієнта банку з державою, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
27 |
2S3X набирає чинності з 01.01.2024 |
Інформація про юридичну особу, з якою клієнт банку має ділові відносини та учасником (акціонером) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України та/або її юридична чи фізична особа (має частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків) | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
28 |
2S4X набирає чинності з 01.01.2024 |
Інформація про особу держави, що здійснює збройну агресію проти України, яка спільно з клієнтом банку є учасником (акціонером) юридичної особи | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
29 |
2S5X набирає чинності з 01.01.2024 |
Інформація про юридичну особу держави, що здійснює збройну агресію проти України/державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт банку | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
30 | 36X | Дані про дотримання резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
31 | 39X | Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою | Щоденна | До 21.00 наступного робочого дня | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій |
32 | 3BX | Дані про фінансову звітність підприємств - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
33 | 3HX | Дані про залучені грошові кошти та надані кредити небанківськими фінансовими установами, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій |
34 | 3KX | Дані про купівлю, продаж безготівкової іноземної валюти, банківських металів (без фізичної поставки) | Щоденна | До 21.00 наступного робочого дня | Банки |
35 | 3MX | Дані про надходження/переказ безготівкових коштів за операціями з нерезидентами | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
36 | 3VX | Дані про підприємства - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
37 | 42X | Дані щодо максимального ризику на одного контрагента | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
38 | 43X | Додаткові дані для розрахунку лімітів відкритої валютної позиції | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
39 | 48Х | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Квартальна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
40 | 4BX | Дані про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та пруденційних нормативів банківською групою та її підгрупами | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
41 | 4CX | Дані про пов'язаних із банком осіб | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
42 | 4DX | Дані про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів надання фінансових послуг, що належать комерційним агентам з приймання готівки, що уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти надання фінансових послуг | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки, що здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для виконання платіжних операцій; банки, що уклали агентські договори з комерційними агентами з приймання готівки про надання послуг з приймання готівки для виконання платіжних операцій |
43 | 4EX | Інформація Технологічного оператора платіжних послуг щодо обсягу оброблених інформаційних повідомлень | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, пов'язані з наданням платіжних послуг; технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, що забезпечують використання електронних грошей; банки, що надають операційні, інформаційні та інші технологічні послуги, пов'язані з наданням платіжних послуг, іншим банкам та/або небанківським надавачам платіжних послуг |
44 | 4FX | Дані про кредитові та дебетові перекази | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з виконання кредитового та/або дебетового переказу |
45 | 4GX | Дані про комісію інтерчейндж та плату за еквайринг | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, що є учасниками (прямими або непрямими) платіжної системи та надають послуги з еквайрингу електронних платіжних засобів, емітованих у цій платіжній системі; оператори платіжних систем (резиденти та нерезиденти), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих |
46 |
4IX набирає чинності з 01.01.2024 |
Дані про дотримання пруденційних нормативів та розрахунок нормативів капіталу небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | За першу декаду, другу декаду - до 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом; за третю декаду - до 23.00 сьомого робочого дня, наступного за звітним періодом, але не пізніше робочого дня, що передує дню подання звітності за першу декаду наступного місяця | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); філії іноземних платіжних установ; установи електронних грошей; фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг; оператори поштового зв'язку |
47 |
4JX набирає чинності з 01.01.2024 |
Дані щодо розрахунку нормативів кредитного ризику небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку |
48 |
4LX набирає чинності з 01.01.2024 |
Дані про розрахунок нормативу короткострокової ліквідності небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку |
49 | 4MX | Дані про кількість та приріст користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки |
50 | 4PX | Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов'язаннями за договором із нерезидентом | Місячна | Не пізніше одинадцятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
( Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 188 від 24.08.2022 ) |
|||||
51 | 6DX | Дані про дотримання пруденційних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
52 | 6FX | Дані про контрагента/пов'язану з банком особу | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
53 | 6GX | Дані за договором за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
54 | 6HX | Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
55 | 6IX | Дані за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
56 | 6KX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття ліквідністю (LCR) | Щоденна | До 23.00 другого робочого дня | Банки |
57 | 6LX | Дані про концентрацію ризиків банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
58 | 6MX | Дані про значні внутрішньогрупові операції банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
59 | 6NX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR) | Декадна | До 23.00 другого робочого дня, наступного за останнім днем кожної декади місяця | Банки |
60 | 73X | Дані про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій |
61 | 79X | Дані про включення субординованого боргу до розрахунку капіталу банку | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
62 |
7СХ набирає чинності з 01.03.2024 |
Дані про мінімальний розмір операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Банки |
63 |
7DХ набирає чинності з 01.03.2024 |
Дані про збитки (втрати) від подій операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Банки та відповідальні особи банківських груп |
64 |
7EХ набирає чинності з 01.03.2024 |
Дані про п’ять найбільших подій операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Банки та відповідальні особи банківських груп |
65 |
7FХ набирає чинності з 01.03.2024 |
Дані про сценарії зміни процентних ставок та оцінку процентного ризику банківської книги | Квартальна |
За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом |
Банки |
66 |
7GХ набирає чинності з 01.03.2024 |
Дані про процентний ризик банківської книги | Квартальна |
За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом |
Банки |