Відповідно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Національний банк України" , статей 11, 14, 15 Закону України "Про валюту і валютні операції" , з метою вдосконалення підстав та порядку застосування Національним банком України до уповноважених установ заходів впливу за порушення вимог валютного законодавства Правління Національного банку України

1. Унести до Положення про валютний нагляд, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 03 січня 2019 року № 13, такі зміни:

1) у розділі I:

у пункті 2:

підпункт 1 замінити двома новими підпунктами 1, 1-1 такого змісту:

"1) валютний нагляд за уповноваженими установами - нагляд, що здійснюється Національним банком за уповноваженими установами, їх структурними підрозділами, уключаючи проведення виїзних перевірок та здійснення безвиїзного нагляду, з урахуванням ризик-орієнтованого підходу з метою забезпечення дотримання уповноваженими установами валютного законодавства та встановлення відповідності здійснюваних валютних операцій валютному законодавству України;

1-1) відкликання (анулювання) ліцензії (далі - відкликання ліцензії) - позбавлення небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку права на здійснення валютних операцій, передбачених ліцензією;";

у підпункті 8:

в абзаці другому слова "перевірки з питань дотримання вимог валютного законодавства (далі - перевірки)" замінити словами "виїзної перевірки";

абзац третій виключити.

У зв'язку з цим абзаци четвертий - сьомий уважати відповідно абзацами третім - шостим;

абзац четвертий після слова "неподання," доповнити словами "несвоєчасне подання,";

абзац п'ятий виключити.

У зв'язку з цим абзац шостий уважати абзацом п'ятим;

в абзаці п'ятому слово "перевірки" замінити словами "валютного нагляду";

підпункт 1 пункту 3 викласти в такій редакції:

"1) довідки про виїзну перевірку уповноваженої установи/акта про результати безвиїзного нагляду уповноваженої установи відповідно до нормативно-правового акта Національного банку з питань організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);";

у пункті 5 слова "виїзних та невиїзних перевірок уповноважених установ, їх структурних підрозділів у порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку, що регламентують порядок проведення виїзних, невиїзних перевірок," замінити словами "виїзних перевірок та безвиїзного нагляду в порядку, визначеному нормативно-правовим актом Національного банку з питань організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій),";

розділ після пункту 9 доповнити новим пунктом 9-1 такого змісту:

"9-1. Національний банк згідно з частиною десятою статті 11 Закону має право вимагати від установи дотримання вимог валютного законодавства України, уключаючи вимоги нормативно-правового акта Національного банку з питань ліцензування валютних операцій.

Письмова вимога складається на бланку Національного банку. У письмовій вимозі зазначаються назва документа "Письмова вимога", повне найменування установи та поштова адреса установи, якій вона надсилається, указується на вчинені установою порушення та за потреби зазначається про необхідність ужиття установою у визначені Національним банком строки конкретних заходів із метою усунення та/або недопущення порушень.

Письмову вимогу підписує заступник Голови Національного банку, який згідно зі своїми функціональними обов'язками здійснює керівництво підрозділом Національного банку, що ініціював пред'явлення вимоги.";

підпункт 1 пункту 11 викласти в такій редакції: