Згідно з Законом України "Про банки і банківську діяльність" та Декретом Кабінету Міністрів України від 19.02.93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", Національний банк України встановлює наступний порядок надання уповноваженим банкам індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за межі України:

1. Перелік інвестицій за межі України, що можуть здійснювати уповноважені банки.

1.1. Уповноважені банки можуть здійснювати інвестиції у грошовій формі за кордон шляхом:

1) відкриття банків та інших підприємств, установ, статутний капітал яких повністю формується за рахунок коштів українських резидентів;

2) участі у діючих іноземних банках та інших підприємствах, установах;

3) створення банків та інших підприємств, установ за кордоном спільно з нерезидентами - юридичними і фізичними особами;

4) відкриття за межами України філій, представництв та інших відокремлених підрозділів;

5) придбання за кордоном та в Україні акцій, облігацій та інших цінних паперів іноземних держав, банків, фірм тощо, деномінованих в іноземній валюті;

6) придбання нерухомого і рухомого майна, інших майнових прав, а також прав інтелектуальної власності;

7) в інших формах, які прямо не заборонені діючим законодавством України та країни інвестицій.

1.2. Здійснення інвестицій за кордон уповноваженими банками (в тому числі за дорученням інших резидентів та нерезидентів), потребує одержання індивідуальної ліцензії Національного банку України.

2. Вимоги щодо дотримання уповноваженими банками встановлених Національним банком України економічних нормативів регулювання діяльності комерційних банків.

2.1. Клопотання уповноважених банків щодо здійснення ними інвестицій за кордон розглядаються лише при умові додержання уповноваженими банками встановлених Національним банком України економічних нормативів регулювання діяльності комерційних банків.

2.2. Уповноважені банки можуть відкривати за межами України банки і філії та приймати участь в іноземних банках, підприємствах, установах лише за умови повної сплати заявленого статутного фонду та реєстрації його в Національному банку України.

2.3. Загальна сума внесків уповноваженого банку до статутних фондів банків та інших підприємств за межами України не може перевищувати 10 відсотків його власних коштів.

3. Перелік документів для розгляду Національним банком України клопотань уповноважених банків про одержання індивідуальної ліцензії на здійснення інвестиції за кордон.

Уповноважені банки подають до управління валютного регулювання Національного банку України наступні документи:

3.1. Для відкриття банків та інших підприємств за межами України:

1) Лист-клопотання керівництва уповноваженого банку про відкриття банку або іншого підприємства за кордоном ;

2) Копію протоколу рішення компетентного органу уповноваженого банку про відкриття банку або іншого підприємства за кордоном;

3) Клопотання регіонального управління Національного банку України;

4) Нотаріально завірену довідку аудиторської організації про фінансовий стан уповноваженого банку на останню звітну дату;

5) Легалізовані документи:

- Копію реєстраційних документів банку або іншого підприємства, установи, що відкривається за кордоном;

- Копії Статуту та Установчого договору банку або іншого підприємства, установи, що відкривається за кордоном;

- Копію законодавства конкретної країни про порядок відкриття підприємств за участю іноземних юридичних осіб.

3.2. Для відкриття за межами України філій банків:

1) Лист-клопотання керівництва уповноваженого банку про відкриття філії за кордоном;

2) Копію протоколу рішення компетентного органу уповноваженого банку про відкриття філії;

3) Нотаріально завірені:

- Положення про філію уповноваженого банку;

- Довіреність керівникам філії на здійснення операцій;

4) Клопотання регіонального управління Національного банку України;

5) Нотаріально завірену довідку аудиторської організації про фінансовий стан уповноваженого банку на останню звітну дату;

6) Легалізовану копію законодавства конкретної країни про порядок відкриття філій іноземних юридичних осіб.

3.3. Для участі уповноваженого банку у капіталі іноземного банку або іншого іноземного підприємства:

1) Лист-клопотання керівництва уповноваженого банку про участь у капіталі іноземного банку або іншого іноземного підприємства;

2) Копію протоколу рішення компетентного органу уповноваженого банку про участь у капіталі іноземного банку або іншого іноземного підприємства;

3) Легалізовані копії реєстраційних та установчих документів іноземного банку або іншого іноземного підприємства;