Відповідно до статей 6, 7, 15, 25, 42 та 56 Закону України "Про Національний банк України", з метою вдосконалення та ефективного використання стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про застосування Національним банком України стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 вересня 2015 року № 615 (зі змінами) (далі - Зміни), що додаються.

2. Банкам України до 01 листопада 2021 року привести генеральні кредитні договори у відповідність до Змін шляхом укладення додаткових договорів до них. Кредити, які були надані з моменту укладання генеральних кредитних договорів до набрання чинності Змінами, уважати такими, що надані з урахуванням Змін, з моменту їх унесення до генеральних кредитних договорів.

3. Банкам України до 15 березня 2022 року забезпечити:

1) відкриття рахунку в цінних паперах власника (депонента) у Національному банку України (за умови, що такий рахунок не був відкритий раніше), що провадить депозитарну діяльність депозитарної установи;

2) відкриття окремих рахунків банку в Національному банку України для зарахування грошових коштів у національній та/або іноземній валюті як сплата доходу та/або погашення заставлених цінних паперів та/або депозитних сертифікатів Національного банку України, що включаються до складу пулу активів (майна) (далі - окремі рахунки банку в Національному банку);

3) занесення до анкети рахунку в цінних паперах інформації про відкриті окремі рахунки банку в Національному банку.

4. Національний банк України в разі невиконання банком вимог пунктів 2, 3 цієї постанови не розглядатиме заявки банків на одержання кредитів овернайт та кредитів рефінансування.

5. Департаменту відкритих ринків (Олексій Лупін) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Юрія Гелетія.

7. Постанова набирає чинності з 10 вересня 2021 року, крім:

1) абзацу третього підпункту 3 пункту 1, абзацу двадцять дев’ятого підпункту 1 пункту 2, підпункту 1 пункту 6 Змін, які набирають чинності з 01 грудня 2021 року;

2) підпункту 2 пункту 1, абзаців чотирнадцятого - двадцять сьомого підпункту 1, абзаців першого - дванадцятого, чотирнадцятого підпункту 3 пункту 2, абзацу четвертого підпункту 1 пункту 3, абзаців п’ятого - десятого підпункту 2 пункту 4, підпункту 2 пункту 6 Змін, які набирають чинності з 15 березня 2022 року.

1. У главі 2 розділу I:

1) в абзаці першому пункту 4 слова "визначених монетарних параметрів та в обсягах, які потрібні для їх збалансування та управління грошово-кредитним ринком" замінити словами "та обсягах, що визначені Правлінням Національного банку після розгляду зазначеного питання Комітетом з монетарної політики Національного банку";

2) пункт 7 доповнити новим підпунктом такого змісту:

"6) банк у разі надання під заставу пулу активів (майна) цінних паперів та/або депозитних сертифікатів, що включаються до пулу:

відкриває рахунок у цінних паперах власника (депонента) у Національному банку (за умови, що такий рахунок не був відкритий раніше), що провадить депозитарну діяльність депозитарної установи (далі - депозитарна установа Національного банку);

відкриває окремі рахунки банку в Національному банку для зарахування грошових коштів у національній та/або іноземній валюті як сплата доходу та/або погашення заставлених цінних паперів та/або депозитних сертифікатів, що включаються до складу пулу активів (майна) відповідно до підпункту 4 пункту 21 глави 3 розділу II цього Положення (далі - окремі рахунки банку в Національному банку);

заносить до анкети рахунку в цінних паперах інформацію про відкриті окремі рахунки банку в Національному банку.";

3) у пункті 12:

в абзаці першому слово "технічний" виключити;

підпункт 4 виключити.

2. У розділі II:

1) у главі 3:

пункт 21 викласти в такій редакції:

"21. Національний банк надає банкам кредити овернайт та кредити рефінансування під заставу пулу, що може складатися з таких видів активів (майна):

1) цінні папери, включаючи майнові права на майбутні надходження грошових коштів у національній та/або іноземній валюті як сплата доходу та/або погашення заставлених цінних паперів на окремі рахунки банку в Національному банку (далі - майнові права на майбутні надходження грошових коштів):

державні облігації України (облігації внутрішньої державної позики України, облігації зовнішніх державних позик України), включаючи майнові права на майбутні надходження грошових коштів;

облігації міжнародних фінансових організацій (емісія яких здійснюється відповідно до законодавства України), включаючи майнові права на майбутні надходження грошових коштів;

корпоративні облігації, розміщення яких здійснено під гарантію Кабінету Міністрів України, включаючи майнові права на майбутні надходження грошових коштів;

облігації внутрішніх місцевих позик (далі - облігації місцевих позик), включаючи майнові права на майбутні надходження грошових коштів;

2) депозитні сертифікати, включаючи майнові права на майбутні надходження грошових коштів як сплата доходу та/або погашення заставлених депозитних сертифікатів на окремі рахунки банку в Національному банку;

3) іноземна валюта (долари США, євро, англійські фунти стерлінгів, швейцарські франки, японські єни);

4) грошові кошти в національній та/або іноземній валюті, що перераховані як сплата доходу та/або погашення заставлених цінних паперів та/або депозитних сертифікатів, майнові права на майбутні надходження за якими передано в заставу відповідно до підпунктів 1, 2 пункту 21 глави 3 розділу II цього Положення.";

у першому реченні пункту 21-1 слово та цифри "підпунктах 5, 6" замінити словами та цифрою "абзацах четвертому, п’ятому підпункту 1";

у пунктах 21-2 -21-4 слова "облігацій підприємств", "облігаціями підприємств" замінити відповідно словами "корпоративних облігацій", "корпоративними облігаціями";

пункти 22, 23 викласти в такій редакції:

"22. Державні облігації України, облігації міжнародних фінансових організацій, корпоративні облігації, розміщення яких здійснено під гарантію Кабінету Міністрів України, облігації місцевих позик та депозитні сертифікати, які входять до пулу, мають перебувати у власності банку-позичальника та не бути обтяженими будь-якими іншими зобов’язаннями, крім зобов’язань перед Національним банком за операціями з рефінансування.

Державні облігації України, облігації міжнародних фінансових організацій, корпоративні облігації, розміщення яких здійснено під гарантію Кабінету Міністрів України, облігації місцевих позик мають обліковуватися на рахунку в цінних паперах, відкритому в депозитарній установі Національного банку.

В умовах розміщення (проспекті цінних паперів та/або рішенні про емісію цінних паперів та/або інших документах, що підтверджують умови розміщення цінних паперів) має бути передбачено, що грошові виплати як сплата доходу та/або погашення цінних паперів здійснюються через депозитарну систему України.

Грошові кошти в національній та/або іноземній валюті, що перераховані як сплата доходу та/або погашення заставлених цінних паперів та/або депозитних сертифікатів та входять до складу пулу відповідно до підпункту 4 пункту 21 глави 3 розділу II цього Положення (далі - грошові надходження за цінними паперами та/або депозитними сертифікатами), мають бути розміщені банком на окремих рахунках банку в Національному банку як забезпечення виконання зобов’язань перед Національним банком за кредитами, наданими банкам без сплати процентів за такими коштами.

Іноземна валюта, що входить до складу пулу відповідно до підпункту 3 пункту 21 глави 3 розділу II цього Положення, має бути розміщена банком на рахунку Національного банку для обліку коштів банків для покриття заборгованості за кредитами, наданими шляхом застосування стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи (далі - рахунок Національного банку), як грошове покриття для забезпечення погашення заборгованості банку перед Національним банком (далі - грошове покриття в іноземній валюті) без сплати процентів за таким грошовим покриттям.

23. Активи (майно) починають ураховуватися у вартості пулу з моменту:

1) блокування на користь Національного банку цінних паперів у системі депозитарного обліку цінних паперів та/або депозитних сертифікатів у системі кількісного обліку СЕРТИФ та обтяження в Державному реєстрі обтяжень рухомого майна цінних паперів та/або депозитних сертифікатів, включаючи майнові права на майбутні надходження грошових коштів;

2) розміщення банком грошового покриття в іноземній валюті на рахунку Національного банку (без реєстрації обтяження в Державному реєстрі обтяжень рухомого майна);

3) розміщення грошових надходжень за цінними паперами та/або депозитними сертифікатами на окремих рахунках банку в Національному банку (без реєстрації обтяження в Державному реєстрі обтяжень рухомого майна).";

абзаци третій, четвертий пункту 24 викласти в такій редакції:

"Депозитарна установа Національного банку/Національний банк на підставі укладеного договору з банком до припинення зобов’язання щодо застави майнових прав на майбутні надходження грошових коштів забезпечує перерахування грошових надходжень за цінними паперами та/або депозитними сертифікатами на окремі рахунки банку в Національному банку.