Відповідно до статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 66, 67, 73, 74 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статті 32 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", з метою вдосконалення порядку застосування Національним банком України заходів впливу до банків за порушення законодавства України, нагляд за дотриманням якого здійснює Національний банк України, Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 серпня 2012 року № 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 вересня 2012 року за № 1590/21902 (зі змінами), що додаються.

2. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У главі 3 розділу I:

1) абзац одинадцятий пункту 3.1 доповнити словами "(далі - санкційне законодавство)";

2) в абзаці дев’ятому пункту 3.2 слова "[не враховується під час вибору заходів впливу за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства, вимог нормативно-правових актів Національного банку, якими запроваджені обмеження щодо проведення операцій, що мають на меті/порушують, сприяють або можуть сприяти уникненню/порушенню обмежень, установлених персональними спеціальними економічними та іншими обмежувальними заходами (санкціями)]" замінити словами "(не враховується під час вибору заходів впливу за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу, валютного та/або санкційного законодавства)";

3) у пункті 3.3:

в абзаці третьому слова ", перевірок дотримання банками вимог валютного законодавства або законодавства з питань фінансового моніторингу" виключити;

абзац тринадцятий виключити;

4) у пункті 3.7:

абзац перший після слів "фінансового моніторингу" доповнити словами ", санкційного законодавства";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Національний банк оприлюднює шляхом розміщення протягом перших п’яти робочих днів місяця, наступного за звітним, на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку інформацію про застосовані ним протягом звітного місяця до банків, філій іноземних банків заходи впливу за порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу.".

2. У розділі II:

1) у главі 3:

в абзаці другому пункту 3.1 слова "/здійснення ризикової діяльності" виключити;

2) у пункті 5.3 глави 5:

абзац вісімнадцятий доповнити словами "та/або санкційного законодавства";

пункт після абзацу двадцять шостого доповнити новим абзацом двадцять сьомим такого змісту:

"порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку, що визначають особливості функціонування банківської системи України в разі введення воєнного стану чи особливого періоду.";

3) у главі 7:

у пункті 7.19:

у підпункті 1:

в абзаці першому цифри "400000" замінити цифрами "1000000";

абзац третій виключити.

У зв’язку з цим абзаци четвертий - дев’ятий уважати відповідно абзацами третім - восьмим;

в абзаці п’ятому слова ", що підлягають фінансовому моніторингу" виключити;

абзац восьмий виключити;

підпункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"порушення вимог щодо розроблення, впровадження, оновлення правил фінансового моніторингу, програми проведення первинного фінансового моніторингу та інших внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу;";

підпункт 2 доповнити новим абзацом такого змісту:

"повторне протягом трьох років вчинення будь-якого виду порушення, передбаченого в підпункті 1 пункту 7.19 глави 7 розділу II цього Положення;";

у підпункті 3:

абзац другий виключити;

підпункт доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"порушення вимог статті 14 Закону про запобігання легалізації та нормативно-правового акта Національного банку з питань фінансового моніторингу щодо інформації, якою повинна супроводжуватися платіжна операція/переказ, та/або заходів щодо платіжних операцій/переказів коштів;

порушення вимог щодо виявлення належності клієнтів та інших осіб до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов’язаних із ними, у випадках, передбачених законодавством України, неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу в частині встановлення їм необґрунтованого рівня ризику, вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику;";