Відповідно до статей 6, 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 13, 17, 20 Закону України "Про депозитарну систему України", статті 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою врегулювання взаємодії Національного банку України з його клієнтами під час провадження Національним банком України депозитарної діяльності та під час обслуговування ним операцій з обліку та обігу депозитних сертифікатів Національного банку України, врегулювання порядку проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до:

1) Положення про порядок обліку та проведення Національним банком України та банками України операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 03 грудня 2015 року № 859 (зі змінами), що додаються;

2) Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140 (зі змінами), що додаються;

3) Положення про порядок проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, укладеними на організованих ринках капіталу та поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 грудня 2021 року № 130, що додаються.

2. Управлінню корпоративних прав та депозитарної діяльності Національного банку України (Андрій Супрун) після офіційного опублікування довести до відома клієнтів депозитарію Національного банку України та банків інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Юрія Гелетія.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У розділі III:

1) у главі 1:

в абзаці четвертому пункту 29 слова та літери "та спеціальними засобами СЕП" замінити словами, літерами та цифрами "шляхом обміну в системі електронних платежів Національного банку (далі - СЕП) фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022 між Національним банком та банками";

главу після пункту 29 доповнити новим пунктом 29-1 такого змісту:

"29-1. Національний банк (за потреби) має право продовжити операційний день Системи СЕРТИФ, зазначений в регламенті роботи Системи СЕРТИФ (додаток 3), за власною ініціативою або за зверненням банку до Відповідального підрозділу.

Національний банк приймає від банків клопотання про продовження операційного дня до 18.00 поточного операційного дня Системи СЕРТИФ.

Відповідальний підрозділ розглядає звернення щодо продовження операційного дня Системи СЕРТИФ та самостійно приймає рішення щодо продовження дня не пізніше ніж до 24 години поточного операційного дня, якщо підставою для продовження дня є неможливість завершення операцій з технічних причин. Відповідальний підрозділ у разі надходження звернень щодо продовження операційного дня Системи СЕРТИФ з інших причин ініціює продовження операційного дня не пізніше ніж до регламентного часу початку наступного операційного дня Системи СЕРТИФ у разі погодження такого продовження заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов’язків відповідає за проведення та облік операцій з депозитними сертифікатами, або особою, яка виконує його обов’язки, або Головою Національного банку. Для продовження операційного дня Системи СЕРТИФ на термін, що перевищує регламентний час початку наступного операційного дня Системи СЕРТИФ, рішення приймається Правлінням Національного банку. Відповідальний підрозділ під час опрацювання звернень щодо продовження операційного дня Системи СЕРТИФ бере до уваги інформацію щодо запланованих технічних робіт, що впливають на роботу Системи СЕРТИФ.

Структурний підрозділ Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, продовжує операційний день Системи СЕРТИФ на підставі повідомлення Відповідального підрозділу. Відповідальний підрозділ надсилає таке повідомлення засобами корпоративної електронної пошти (e-mail) Національного банку з використанням електронного підпису.";

2) у главі 4:

пункти 50, 51 викласти в такій редакції:

"50. Національний банк після квитування розпоряджень банку-продавця та банку-покупця надає через СЕП банку-покупцю запит на ініціювання платіжної інструкції для забезпечення здійснення оплати за депозитні сертифікати, які є предметом відповідного правочину.

51. Банк-покупець на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від Національного банку перераховує банку-продавцю кошти до завершення часу, зазначеного в пункті 4 додатка 3 до цього Положення, шляхом обміну в СЕП фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022. Документи з методології стандарту ISO 20022, якими визначаються порядок обміну та вимоги до фінансових повідомлень, є технологічною документацією з питань функціонування СЕП, розробляються Національним банком та доводяться до відома банків шляхом їх розміщення на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.";

у пункті 52 літери та слова "СЕП про перерахування коштів за депозитними сертифікатами" замінити словами та літерами "від СЕП про зарахування коштів на рахунок";

у пункті 54 слова "дати, зазначеної в повідомленні про перерахування коштів" замінити словами та цифрами "завершення часу, зазначеного в пункті 4 додатка 3 до цього Положення";

3) пункт 82 глави 8 викласти в такій редакції:

"82. Банк після придбання депозитних сертифікатів (крім придбання під час розміщення) надсилає Національному банку засобами системи електронної пошти Національного банку реквізити рахунку [ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, міжнародний номер банківського рахунку (IBAN)] для забезпечення перерахування коштів зі сплати доходу та/або погашення депозитних сертифікатів.".

2. У додатках до Положення:

1) у додатку 1:

у заголовку слова "кількісного обліку депозитних сертифікатів" виключити;

у пункті 1 слова "Національного банку України (далі - депозитні сертифікати)" виключити;

у пункті 2:

слова та літери "Системі кількісного обліку депозитних сертифікатів СЕРТИФ (далі - Система СЕРТИФ)" замінити словом та літерами "Системі СЕРТИФ";

у колонці 3 таблиці:

рядка 11 слово "України" виключити;

колонку рядка 17 викласти в такій редакції:

"Депозитні сертифікати, заблоковані за договорами";

рядка 19 слово "України" виключити;

в абзацах сьомому, одинадцятому, п’ятнадцятому пункту 4 слово "України" виключити;

2) у додатку 2:

у заголовку слова "кількісного обліку депозитних сертифікатів" виключити;

у таблиці:

у рядку 1 слова "Національного банку України (далі - депозитний сертифікат)" виключити;

у колонці 4 рядка 3 слова "України (далі - Національний банк)" виключити;

у рядках 45, 46 та колонці 4 рядка 47 слово "України" виключити;

3) у додатку 3:

у заголовку слова "кількісного обліку депозитних сертифікатів" виключити;

в абзаці першому пункту 1:

слова та літери "системі кількісного обліку депозитних сертифікатів", "системи кількісного обліку депозитних сертифікатів СЕРТИФ (далі - Система СЕРТИФ)" замінити відповідно словами та літерами "Системі", "Системи СЕРТИФ";

слова "Національного банку (далі - депозитний сертифікат)" виключити;

у пункті 2:

у підпункті 1 слова "на позабіржовому ринку" виключити;

у підпункті 4 слова "банку України" замінити словом "банку";

у пункті 3 цифри "20.00" замінити цифрами "18.30";

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Система СЕРТИФ за договорами щодо депозитних сертифікатів, що виконуються за принципом "поставка проти оплати", приймає:

1) розпорядження банків щодо операцій з депозитними сертифікатами, що виконуються з дотриманням принципу "поставка проти оплати" з 9.00 до 18.00;

2) повідомлення від СЕП про зарахування коштів на рахунок з 9.00 до 18.30.

Національний банк зазначає в запиті на ініціювання платіжної інструкції час, до якого має бути виконана оплата за договором щодо депозитних сертифікатів - до 18.15.";

у пункті 6 цифри "20.00" замінити цифрами "18.00".

1. У розділі I:

1) у главі 1:

у пункті 2:

пункт після підпункту 8 доповнити новим підпунктом 8-1 такого змісту:

"8-1) ідентифікаційний код - ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України/реєстраційний код нерезидента/обліковий номер платника податків нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків або номер та серія (за наявності) паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті);";

у підпункті 15 слово "безпосередніми" виключити;

підпункт 22 після літер "ЦП," доповнити словами та літерами "прав та зобов’язань за правочинами щодо ЦП у випадках, передбачених цим Положенням,";

підпункт 23 виключити;

пункт після абзацу двадцять п’ятого доповнити новим абзацом двадцять шостим такого змісту:

"27) учасник клірингу - депозитарна установа, емітент, іноземний депозитарій, які є клієнтами депозитарію Національного банку, Національний банк.".

У зв’язку з цим абзац двадцять шостий уважати абзацом двадцять сьомим;

2) у главі 2:

у пункті 6 слова "ринках капіталу - депозитарної діяльності, затвердженого", "(зі змінами)" замінити відповідно словами та цифрами "фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого", "(у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2019 року № 690)";

главу після пункту 6 доповнити новим пунктом 6-1 такого змісту:

"6-1. Національний банк щорічно та/або в разі внесення змін до законодавства з питань припинення видів діяльності, які провадяться клієнтами депозитарію:

1) визначає необхідність проведення тестування процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію з клієнтами депозитарію, КУ, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Центральним депозитарієм та надсилає особам, з якими виявлено потребу провести тестування, запити на його проведення. Національний банк за згодою клієнта депозитарію, КУ, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Центрального депозитарію проводить тестування процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію;

2) переглядає нормативно-правові та розпорядчі акти Національного банку щодо актуальності та ефективності викладених у них процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію, а також з урахуванням результатів проведеного тестування.

Депозитарій Національного банку за результатами проведеного тестування складає звіт та надає його учасникам тестування на їх запит. Якщо за результатами тестування виявлено недоліки в процедурі припинення відповідного виду діяльності, то депозитарій Національного банку ініціює внесення змін до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку та/або здійснює інші необхідні дії для усунення виявлених недоліків, та/або звертається з відповідними пропозиціями до клієнтів депозитарію, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Центрального депозитарію.";

3) у главі 3:

в абзаці десятому пункту 13:

слова "в особі центрального" замінити словом ", центральному";

абзац після слів "іншим особам" доповнити словами "(включаючи осіб, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи)";

в абзаці другому пункту 14 слова "із зазначенням їх персональних ідентифікаторів ключів електронного підпису, що використовуються для надання Відповідальному підрозділу електронних документів" виключити;

4) розділ після глави 3 доповнити новою главою 3-1 такого змісту:

22-1. Національний банк у межах визначеної Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" компетенції провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань у таких випадках:

1) за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованим ринком капіталу, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" у режимі одиночних розрахунків;

2) за правочинами щодо ЦП, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів" під час обслуговування операцій щодо розміщення/дорозміщення ОВДП та проведення грошового клірингу.

22-2. Національний банк припід час провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань не створює гарантійних фондів, не приймає на себе ризики невиконання або неналежного виконання обов’язків сторонами правочинів щодо ЦП. Національний банк гарантує проведення розрахунків за правочинами щодо ЦП шляхом попереднього блокування ЦП на рахунку в цінних паперах учасника клірингу до завершення грошових розрахунків у порядку, визначеному цим Положенням.

22-3. Національний банк здійснює кліринг тільки тих прав та зобов’язань, які допущені для здійснення клірингу в порядку та на умовах, визначених цим Положенням.

22-4. Національний банк допускає до клірингу права та зобов’язання за правочинами щодо ЦП, якщо вони відповідають таким умовам:

1) правочини вчинені поза організованим ринком капіталу, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" або "оплата проти поставки цінних паперів";

2) сторони правочину, розрахунки за яким здійснюються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" відповідають вимогам, установленим у пункті 49 глави 5 розділу I цього Положення;

3) правочинии щодо ЦП, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів" вчинені в інтересах учасників клірингу/клієнтів учасників клірингу, які є первинними дилерами або у випадках, передбачених законодавством України, в інтересах клієнтів первинних дилерів;

4) ЦП, що є предметом правочинів, не мають обмежень в обігу або будьяких інших обмежень, які можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП.

22-5. Допуск прав та зобов’язань за правочинами щодо ЦП до клірингу здійснюється на підставі:

1) розпоряджень, наданих учасниками клірингу в порядку, визначеному цим Положенням, якщо розрахунки здійснюються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати";

2) інформації про результати розміщення ОВДП та інформації із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку про виплату доходів/погашень за ЦП, якщо розрахунки здійснюються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів" та проведення грошового клірингу.

22-6. Права та зобов’язання є допущеними до клірингу з моменту:

1) квитування зустрічних розпоряджень учасників клірингу, наданих для здійснення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" у порядку, установленому цим Положенням;

2) формування електронних відомостей сквитованих розпоряджень або зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення для здійснення розрахунків за принципом "оплата проти поставки цінних паперів".

22-7. Вважаються дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими до виконання розпорядження, електронні відомості сквитованих розпоряджень, зведені відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення отримані/сформовані депозитарієм Національного банку до моменту оприлюднення:

1) рішення господарського суду, а саме ухвали про відкриття провадження у справі про банкрутство або ухвали про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність фізичної особи, фізичної особи-підприємця;

2) прийняття відносно сторони правочину щодо ЦП Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Національним банком відповідно рішення про:

запровадження тимчасової адміністрації та/або призначення тимчасового адміністратора, та/або відсторонення керівництва за умови, що будь-яке із таких рішень має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів;

відкликання (анулювання) ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг та/або ліквідацію за умови, що будь-яке з таких рішень має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів;

віднесення банку до категорії неплатоспроможних.

Момент оприлюднення рішень, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 22-7 глави 3-1 розділу I цього Положення, визначається в порядку, установленому частиною другою статті 39 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Розрахунки за правочинами щодо ЦП є безумовними, безвідкличними та обов’язковими до виконання з моменту допуску прав та зобов’язань до клірингу.

22-8. Облік прав та зобов’язань учасників клірингу та клієнтів учасників клірингу здійснюється Національним банком в системі автоматизації депозитарію Національного банку. Національний банк приймає від учасників клірингу документи, які є підставою для допуску прав та зобов’язань до клірингу, та надає учасникам клірингу звіти та інформацію про опрацювання таких документів, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, крім випадків, визначених у пункті 56 глави 5 розділу I цього Положення.

22-9. Порядок обліку прав та зобов’язань за правочинами щодо ЦП, припинення таких прав та зобов’язань, а також порядок підготовки, складення та направлення Національним банком документів для проведення розрахунків визначені в главі 5 розділу I, главах 9-11 розділу II, главах 19-21, 27, 29 розділу III цього Положення, якими врегульований порядок проведення розрахунків за правочинами щодо ЦП з дотриманням принципів "поставка цінних паперів проти оплати", "оплата проти поставки цінних паперів".

22-10. Національний банк забезпечує здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", "оплата проти поставки цінних паперів" шляхом обміну в СЕП фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022. Документи із методології стандарту ISO 20022, якими визначаються порядок обміну та вимоги до фінансових повідомлень, є технологічною документацією з питань функціонування СЕП, розробляються Національним банком та доводяться до відома учасників клірингу шляхом їх розміщення на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.";

5) у главі 5:

у пункті 43:

перше речення абзацу другого після слова "клієнтам" доповнити словами "депозитарію/керуючим рахунком (у випадках, передбачених цим Положенням)";

в абзаці четвертому слова "Національного банку мають" замінити словами "/керуючі рахунком мають";

в абзаці п’ятому слова "Національного банку для", "та зазначають ідентифікатори цих ключів у картці зі зразками підписів розпорядників рахунку клієнта депозитарію Національного банку" замінити відповідно словами "/керуючі рахунком для", "та вносять до анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком у цінних паперах ідентифікаційні дані розпорядників рахунку в цінних паперах, які зазначались під час генерації їм ключів криптографічного захисту [унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта в разі відмови від отримання реєстраційного номера облікової картки платника податків]";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Клієнт депозитарію/керуючий рахунком у разі зміни ідентифікаційних даних розпорядника рахунку в цінних паперах під час повторної сертифікації ключа криптографічного захисту, який використовується для авторизації розпорядника рахунку в цінних паперах у системі автоматизації депозитарію Національного банку, зобов’язаний подати депозитарію Національного банку оновлену анкету рахунку в цінних паперах/анкету керуючого рахунком у цінних паперах.";

друге речення абзацу першого пункту 46 викласти в такій редакції: "Депозитарій Національного банку фіксує початок виконання розпорядження шляхом унесення інформації про розпорядження до відомості затверджених розпоряджень та зміни статусу такого розпорядження в системі автоматизації депозитарію Національного банку, та/або шляхом проставлення відповідної відмітки на паперовому примірнику розпорядження (у разі надання розпорядження в паперовому вигляді у випадках, передбачених цим Положенням).";

у пункті 47:

в абзаці другому:

перше речення після слова "депозитарію" доповнити словами "для проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати", "поставка цінних паперів проти оплати", якщо грошові розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку";

друге речення доповнити словами та цифрами ", або якщо оплата на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 11 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення";

пункт доповнити трьома новими абзацами такого змісту: