Відповідно до статей 7, 15 та 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 34, 34-1 та 42 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 41, 91, 92 та 95 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою вдосконалення порядку ліцензування банків Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Положення про ліцензування банків, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 22 грудня 2018 року № 149 (зі змінами), що додаються.

2. Національний банк України здійснює розгляд документів, поданих для здійснення процедур, визначених у Положенні про ліцензування банків, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 22 грудня 2018 року № 149 (зі змінами) (далі - Положення), та щодо яких станом на дату набрання чинності цією постановою не прийнято рішення, згідно з вимогами та в порядку, визначеними в Положенні, з урахуванням змін, затверджених цією постановою.

3. Банкам України забезпечити подання до Національного банку України запевнення банку, що ним здійснено перевірку власників істотної участі в банку, керівників банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера банку на відповідність вимогам щодо ділової репутації, визначеним Положенням, з урахуванням змін, затверджених цією постановою, та запевнення таких осіб про їх відповідність таким вимогам для моніторингу відповідності зазначених осіб вимогам щодо ділової репутації, визначеним Положенням, з урахуванням змін, затверджених цією постановою, у такі строки:

1) протягом чотирьох місяців із дня набрання чинності цією постановою - щодо керівників банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера банку;

2) протягом шести місяців із дня набрання чинності цією постановою - щодо власників істотної участі в банку.

4. Департаменту методології регулювання діяльності банків (Оксана Присяженко) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

5. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У підпункті 21 пункту 2 глави 1 розділу I:

1) в абзаці першому слова "фондова біржа, яка" замінити словами "фондова біржа (регульований ринок), яка (який)";

2) в абзаці другому слово "створена" замінити словами "(регульований ринок) створена (створений)";

3) абзац третій після слів "такій біржі" доповнити словами "(такому регульованому ринку)".

2. У розділі II:

1) у главі 6:

у пункті 62:

підпункт 1 після слів "порядку, за вчинення" доповнити словами "кримінальних правопорушень проти миру, безпеки людства, міжнародного правопорядку, злочинів проти основ національної безпеки України,";

підпункт 2 після слів "організаціями санкцій" доповнити словами "(у тому числі спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів)";

главу після пункту 63 доповнити новим пунктом 63-1 такого змісту:

"63-1. Ознаками небездоганної ділової репутації фізичної особи, пов’язаними з проведенням операцій на ринках капіталу, є:

1) заборона особі (застосовується протягом усього строку заборони):

вчинення та/або виконання деривативних контрактів, правочинів щодо цінних паперів;

здійснення публічної пропозиції цінних паперів або допуску цінних паперів до торгів на організованому ринку;

2) заборона внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, застосована до особи як до власника (застосовується протягом усього строку заборони).";

у пункті 64:

у підпункті 1 слова "припинення повноважень (звільнення) особи на вимогу державного органу" замінити словами "висунення Національним банком вимоги про заміну/припинення повноважень (звільнення) особи";

пункт після підпункту 1 доповнити новим підпунктом 1-1 такого змісту:

"1-1) припинення повноважень (звільнення) особи після відповідної вимоги іншого державного органу протягом останніх трьох років;";

2) у главі 7:

підпункт 1 пункту 66 після слів "організаціями санкцій" доповнити словами "(у тому числі спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів)";

пункт 68 викласти в такій редакції:

"68. Ознаками небездоганної ділової репутації юридичної особи, пов’язаними з господарською діяльністю, є:

1) зупинення розміщення цінних паперів, емітентом яких є юридична особа, у зв’язку з визнанням емісії недобросовісною (застосовується протягом усього строку зупинення);

2) заборона юридичній особі (застосовується протягом усього строку заборони):

вчинення та/або виконання деривативних контрактів, правочинів щодо цінних паперів;

здійснення публічної пропозиції цінних паперів або допуску цінних паперів до торгів на організованому ринку;

3) включення юридичної особи як емітента до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, який веде Комісія з цінних паперів (застосовується протягом усього строку перебування в такому списку);

4) заборона внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника, застосована до юридичної особи як до емітента або власника (застосовується протягом усього строку заборони).";

3) у підпункті 1 пункту 72 глави 8 слова "цінні папери, акціонерні товариства та фондовий ринок" замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства";

4) главу 10 після пункту 76-3 доповнити новим пунктом 76-4 такого змісту:

"76-4. Ознака небездоганної ділової репутації, визначена в підпункті 12 пункту 62 глави 6 розділу II цього Положення, не застосовується до фізичної особи, якщо така особа обіймає посаду в органі управління міжнародної фінансової установи.".

3. У розділі IV:

1) у підпунктах 2, 4 пункту 190 глави 21 слова "розміщення", "розміщення" замінити відповідно словами "емісію", "емісії";

2) у підпункті 2 пункту 214 глави 24 слово "розміщення" замінити словом "емісії";

3) у пункті 237-1 глави 27:

у підпункті 3 слово "випуску" замінити словом "емісії";

у підпункті 4 слово "дев’ятою" замінити словом "десятою".

4. У розділі V:

1) у підпункті 8 пункту 271 глави 31 слова "про стан рахунку в цінних паперах" замінити словами "з рахунку в цінних паперах депонента -";

2) главу 32 після пункту 283 доповнити новим пунктом 283-1 такого змісту:

"283-1. Заявник у разі набуття або збільшення істотної участі в банку внаслідок набуття або збільшення участі в установі, що здійснює діяльність у країні Європейського Союзу, за умови, що таке набуття або збільшення погоджено Європейським центральним банком, подає до Національного банку документи, визначені в підпунктах 1, 2, 4 пункту 271 глави 31 розділу V цього Положення, а також: