Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України" , з метою вдосконалення порядку створення та реєстрації банків, ліцензування їх діяльності Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 08 вересня 2011 року № 306, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 жовтня 2011 року за № 1203/19941 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту методології (Іваненко Н.В.) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Рожкову К.В.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У главі 1 розділу І:

1) у пункті 2:

абзац одинадцятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци дванадцятий - двадцять перший уважати відповідно абзацами одинадцятим - двадцятим;

абзац п’ятнадцятий виключити;

2) пункт 4 після абзацу п’ятого доповнити новим абзацом шостим такого змісту:

"Повідомлення та скановані копії документів щодо включення/виключення інформації до/з Державного реєстру банків про відокремлені структурні підрозділи банку та зміни, що стосуються їх діяльності, подаються виключно в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку.".

2. У розділі ІІІ:

1) главу 2 доповнити новим пунктом такого змісту:

"2.12. Зміна найменування банку (акціонерного товариства) у зв’язку зі зміною типу акціонерного товариства не є підставою для переоформлення банківської ліцензії. У такому разі банк має право продовжувати здійснення банківської діяльності на підставі банківської ліцензії, виданої йому Національним банком раніше.";

2) у пункті 3.7 глави 3:

абзац перший викласти в такій редакції:

"3.7. Юридична особа, яка має намір здійснювати банківську діяльність, або банк, у якому призначено або обрано керівника, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, для визначення ділової репутації і професійної придатності особи та її погодження на відповідну посаду подає рішення (протокол або витяг з протоколу уповноваженого органу) про призначення або обрання такої особи, а також такі документи:";

перше речення абзацу п’ятого викласти в такій редакції:

"Копії документа про вищу освіту та/або рішення про визнання іноземного документа про освіту не подаються, якщо такі документи подавалися до Національного банку під час розгляду питання щодо погодження цієї особи (підтвердження ділової репутації та професійної придатності цієї особи) на попередню посаду в банківській системі та за результатами такого розгляду Національним банком прийнято позитивне рішення.";

доповнити пункт п’ятьма новими підпунктами такого змісту:

"9) обґрунтування банку стосовно відповідності керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту вимогам щодо професійної придатності з урахуванням основних напрямів діяльності, стратегії та бізнес- плану банку, а також функціонального навантаження та сфери відповідальності цієї особи;

10) інформацію (лист, повідомлення або довідку) стосовно посадових обов’язків і повноважень керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту на відповідній посаді, його функціонального навантаження та сфери відповідальності в банку, участь члена ради банку в комітетах ради, а також витяги з документів, що підтверджують надану інформацію (посадова інструкція, положення про керівний орган, до складу якого входить особа, документи про розподіл сфер відповідальності між членами такого керівного органу (кураторство), інші документи, що містять інформацію про посадові обов’язки і повноваження такої особи);

11) схематичне зображення організаційної структури банку з позначенням місця посади керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту в структурі банку та підпорядкованих йому підрозділів банку;

12) копії документів про отримання особою додаткової освіти, знань, управлінського досвіду та практичних навиків, які є необхідними або бажаними для виконання особою її посадових обов’язків із урахуванням основних напрямів діяльності, стратегії та бізнес-плану банку (свідоцтва/сертифікати/дипломи про проходження тренінгів, курсів підвищення кваліфікації, практики, а також публікації в профільних засобах масової інформації) (за наявності);

13) запевнення, підписане особисто незалежним директором або кандидатом на цю посаду, у якому особа підтверджує свою відповідність вимогам щодо незалежності (за зразком, наведеним у додатку 22), та письмове запевнення банку про проведену перевірку відповідності особи вимогам щодо незалежності в довільній формі (для незалежних директорів).";

3) главу 4 викласти в такій редакції:

"Глава 4. Погодження на посади керівників банку (кандидатів на посади керівників банку), керівника підрозділу внутрішнього аудиту

1. Керівники банку (кандидати на посади керівників банку) повинні відповідати вимогам статті 42 Закону та цього Положення.

Незалежний директор повинен відповідати вимогам щодо незалежності, установленим статтею 53-1 Закону України "Про акціонерні товариства" .

Керівник підрозділу внутрішнього аудиту повинен відповідати вимогам Закону, цього Положення та нормативно-правового акта Національного банку з питань організації внутрішнього аудиту банку.

Банк перед призначенням особи на посаду керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту та зверненням до Національного банку про погодження на посаду керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту (кандидата на відповідну посаду) перевіряє її відповідність кваліфікаційним вимогам з урахуванням основних напрямів діяльності, стратегії та бізнес-плану банку, а також функціонального навантаження та сфери відповідальності особи, а особи на посаду незалежного директора - також вимогам щодо її незалежності.

Національний банк погоджує на посаду керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту (кандидата на посаду керівника банку) особу, яка відповідає вимогам законодавства України.

2. Банк має право звернутися до Національного банку для попереднього погодження кандидата на посаду керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту до його призначення (обрання) на цю посаду (далі - попереднє погодження).

Банк для попереднього погодження кандидата подає клопотання про попереднє погодження кандидата замість рішення про призначення (обрання) керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту. Попереднє погодження кандидата здійснюється в порядку, визначеному главою 4 розділу ІІІ цього Положення.

3. Національний банк розглядає питання про погодження (попереднє погодження) на посаду керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку на підставі поданих відповідно до цього Положення документів, наявної в Національного банку інформації, а також з урахуванням результатів тестування та/або співбесіди, проведених Національним банком.

Національний банк не здійснює погодження на посади осіб, призначених (обраних) як виконуючих або тимчасово виконуючих обов’язки керівників банку та керівників підрозділу внутрішнього аудиту банку.

Виконання обов’язків керівника банку може бути покладено тільки на іншого керівника банку, який був погоджений Національним банком на посаду керівника в цьому банку [відповідність ділової репутації та професійної придатності якого у зв’язку з призначенням (обранням) на посаду керівника в цьому банку визначена Національним банком].

Виконання особою (особами) обов’язків керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку не допускається більше ніж протягом шести місяців (у тому числі в разі зміни осіб, на яких покладено виконання обов’язків).

Не допускається покладання виконання обов’язків голови правління банку на головного бухгалтера банку або його заступника, а також виконання обов’язків головного бухгалтера банку - на голову правління банку.

4. Юридична особа, яка має намір здійснювати банківську діяльність, або банк для розгляду питання про погодження на посади керівників банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту подає документи, визначені пунктом 3.7. (з урахуванням положень пункту 3.8) глави 3 розділу III цього Положення, а для розгляду питання про погодження на посаду відповідального працівника за здійснення фінансового моніторингу, який за посадою є членом правління банку (далі - відповідальний працівник, член правління банку), - також документи, передбачені нормативно-правовим актом Національного банку щодо здійснення банками фінансового моніторингу.

Кандидати на посади голови правління банку та керівника філії іноземних банків проходять співбесіду з Правлінням Національного банку.

Тестування та співбесіда проводяться з кандидатами або особами, призначеними (обраними) на посади:

1) головного бухгалтера банку, філії іноземного банку;

2) членів виконавчого органу державного банку;

3) відповідального працівника, члена правління банку;

4) керівника підрозділу внутрішнього аудиту.

Національний банк має право провести тестування та/або співбесіду з іншими керівниками банку для визначення їх відповідності кваліфікаційним вимогам, а щодо незалежних директорів - також вимогам щодо незалежності (рішення про проведення тестування та/або співбесіди приймає уповноважена особа Національного банку).

Порядок проведення тестування та співбесіди визначається Національним банком.