Відповідно до пунктів 8-1, 14 статті 7, статей 15, 44, 56 Закону України "Про Національний банк України", Законів України "Про валюту і валютні операції", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", з метою впорядкування видачі, зупинення, поновлення та відкликання (анулювання) ліцензій на торгівлю валютними цінностями Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про порядок видачі ліцензії на торгівлю валютними цінностями (далі - Положення), що додається.

2. Національний банк України (далі - Національний банк) забезпечує внесення до Державного реєстру фінансових установ/реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, запису про видачу ліцензій на торгівлю валютними цінностями небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку (далі - небанківські установи), які на день набрання чинності цією постановою мають чинні генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій (далі - генеральні ліцензії) в частині здійснення діяльності з обміну валют або ліцензії на здійснення валютних операцій (далі - валютні ліцензії) в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі.

3. Національний банк після внесення до Державного реєстру фінансових установ/реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, запису про видачу небанківській установі ліцензії на торгівлю валютними цінностями на підставі пункту 2 цієї постанови надсилає такій небанківській установі витяг із зазначеного реєстру про видачу ліцензії на торгівлю валютними цінностями.

4. Національний банк одночасно із внесенням до Державного реєстру фінансових установ/реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, запису про видачу небанківській установі ліцензії на торгівлю валютними цінностями на підставі пункту 2 цієї постанови вносить до електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій запис про:

1) видачу ліцензії на торгівлю валютними цінностями;

2) відкликання (анулювання) генеральної ліцензії/валютної ліцензії - якщо така генеральна ліцензія/валютна ліцензія надавала право небанківській установі на здійснення діяльності з обміну валют/торгівлі валютними цінностями в готівковій формі;

3) видачу валютної ліцензії зі зміненим переліком валютних операцій (із виключенням торгівлі валютними цінностями в готівковій формі з переліку валютних операцій, які здійснюються на підставі валютної ліцензії) замість раніше виданої генеральної ліцензії валютної ліцензії - якщо раніше видана генеральна ліцензія/валютна ліцензія, крім здійснення діяльності з обміну валют/торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, надавала також право на здійснення іншої(их) валютної(их) операції(ій).

5. Небанківські установи, які мають генеральні ліцензії на здійснення діяльності з обміну валют або валютні ліцензії на здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, отримані до дня набрання чинності цією постановою, продовжують здійснювати торгівлю валютними цінностями в готівковій формі на підставі відповідної генеральної ліцензії/валютної ліцензії до дня внесення Національним банком запису до Державного реєстру фінансових установ/реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, про видачу небанківській установі ліцензії на торгівлю валютними цінностями на підставі пункту 2 цієї постанови.

6. Небанківські установи зобов'язані протягом п'яти робочих днів із дати отримання витягу із Державного реєстру фінансових установ/реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, відповідно до пункту 3 цієї постанови повернути валютну ліцензію на здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі (генеральну ліцензію на здійснення діяльності з обміну валют), оформлену на номерному гербовому бланку Національного банку.

7. Національний банк розглядає документи щодо видачі валютних ліцензій на здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, що надійшли до Національного банку до набрання чинності цією постановою та щодо яких Національним банком не було прийнято рішення про видачу або відмову у видачі валютної ліцензії на день набрання чинності цією постановою, у порядку, установленому Положенням про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 09 серпня 2002 року № 297, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 29 серпня 2002 року за № 712/7000 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 137) (зі змінами) (далі - Положення № 297), у редакції, що діяла на дату отримання Національним банком заяви про видачу валютної ліцензії на здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі.

Національний банк після набрання чинності цією постановою розглядає документи щодо видачі валютних ліцензій на здійснення інших, ніж торгівля валютними цінностями в готівковій формі, валютних операцій, що до дня набрання чинності цією постановою надійшли до Національного банку разом з документами щодо видачі валютних ліцензій на здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та щодо яких Національним банком не було прийнято рішення про видачу або відмову у видачі валютної ліцензії станом на день набрання чинності цією постановою, у порядку, установленому Положенням № 297 (у редакції, що діяла на дату отримання Національним банком заяви про видачу валютної ліцензії).

8. Національний банк за результатами розгляду пакета документів щодо видачі валютних ліцензій на здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, поданого до Національного банку до набрання чинності цією постановою, приймає рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії на торгівлю валютними цінностями та повідомляє про це заявника в порядку, передбаченому в розділі VII Положення.

Національний банк у разі прийняття рішення про видачу ліцензії на торгівлю валютними цінностями за результатами розгляду пакета документів щодо видачі валютної ліцензії на здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, поданого до Національного банку до набрання чинності цією постановою, уносить запис про це до Державного реєстру фінансових установ/реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги.

9. Національний банк після внесення до Державного реєстру фінансових установ/реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, запису про видачу небанківській установі ліцензії на торгівлю валютними цінностями на підставі пункту 8 цієї постанови надсилає такій небанківській установі витяг із зазначеного реєстру про видачу ліцензії.

10. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Ярослава Матузку.

11. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. Це Положення розроблене відповідно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 7, 21, 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (далі - Закон про фінпослуги), Закону України "Про валюту і валютні операції" (далі - Закон про валюту) та визначає порядок видачі, зупинення, поновлення ліцензій на торгівлю валютними цінностями небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку (далі - небанківські установи) та відкликання (анулювання) таких ліцензій.

2. Терміни в цьому Положенні вживаються в такому значенні:

1) власник ліцензії - небанківська установа, яка отримала ліцензію на торгівлю валютними цінностями;

2) дата відкликання (анулювання), зупинення, поновлення ліцензії, відмови у видачі ліцензії - дата рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг (далі - Комітет) про відкликання (анулювання), зупинення, поновлення ліцензії на торгівлю валютними цінностями, відмову у видачі ліцензії на торгівлю валютними цінностями;

3) день одержання заяви про видачу ліцензії на торгівлю валютними цінностями та повного пакета документів - дата реєстрації в Національному банку України (далі - Національний банк) повного пакета документів, зазначених у розділі III цього Положення, які містять усю інформацію, передбачену цим Положенням, та відповідають вимогам законодавства України;

4) електронний реєстр - електронний реєстр ліцензій на здійснення валютних операцій та осіб, яким видано ліцензії на здійснення валютних операцій, що ведеться Національним банком за допомогою відповідного комплексу організаційно-технічних засобів;

5) заявник - юридична особа, яка відповідно до законодавства України має право звернутися до Національного банку із заявою про видачу ліцензії на торгівлю валютними цінностями;

6) керівник з ліцензування - керівник структурного підрозділу Національного банку, до основних завдань якого належить забезпечення реалізації функцій Національного банку у сфері видачі ліцензій на торгівлю валютними цінностями небанківським установам (далі - Департамент);

7) керівник з питань ліцензування небанківських установ - керівник управління в складі Департаменту, до основних завдань якого належить забезпечення реалізації функцій Національного банку у сфері видачі ліцензій на торгівлю валютними цінностями небанківським установам;

8) керівник небанківської установи/заявника - одноособовий виконавчий орган або член колегіального виконавчого органу та член ради (наглядової, спостережної) небанківської установи/заявника - за наявності;

9) ліцензія на торгівлю валютними цінностями - ліцензія на здійснення валютних операцій та на провадження діяльності з надання фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями, яка надає небанківській установі право здійснювати валютні операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі/надавати фінансову послугу з торгівлі валютними цінностями (далі - ліцензія);

10) небанківська установа - небанківська фінансова установа або оператор поштового зв'язку, які мають чинну ліцензію;

11) небанківська фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до законодавства України не є банком та відповідно до законодавства України надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законодавством України, а також внесена до Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр фінансових установ) у порядку, установленому законодавством України;

12) уповноважена особа Національного банку - Голова Національного банку, його перший заступник або заступник Голови Національного банку, який згідно з розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво та контролює діяльність Департаменту.

Інші терміни в цьому Положенні вживаються в значеннях, визначених у Законі України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон про банки), Законі про фінпослуги, Законі про валюту, Законі України "Про поштовий зв'язок", інших законодавчих актах України, які стосуються діяльності небанківських установ, Положенні про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 09 серпня 2002 року № 297, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2002 року за № 712/7000 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 137) (зі змінами) (далі - Положення № 297), та інших нормативно-правових актах Національного банку.

3. Небанківська установа надає фінансову послугу з торгівлі валютними цінностями та здійснює валютні операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі (далі - надання фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями) на підставі ліцензії.

4. Небанківська установа має право відкривати на території України структурні підрозділи в установленому Національним банком порядку.

5. Небанківська установа зобов'язана забезпечувати дотримання вимог законодавства України щодо застосування реєстраторів розрахункових операцій під час надання фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями.

6. Небанківська установа зобов'язана надавати фінансову послугу з торгівлі валютними цінностями за правилами та в порядку, що визначені законодавством України, нормативно-правовими актами Національного банку та розробленими відповідно до них внутрішніми положеннями небанківської установи.

Небанківська установа, яка під час надання фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями має намір використовувати комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), що не містить найменування небанківської установи, зобов'язана не менше ніж за 15 робочих днів до початку використання письмово повідомити Національний банк про їх використання та надати інформацію про такі торговельну марку (знак для товарів та послуг), комерційне (фірмове) найменування.

7. Структурний підрозділ небанківської установи надає фінансову послугу з торгівлі валютними цінностями згідно з розробленим відповідно до законодавства України внутрішнім положенням небанківської установи, яке регламентує проведення валютних операцій, та в межах повноважень, наданих небанківською установою - юридичною особою.

Небанківська установа інформує Національний банк про початок надання небанківською установою, її структурними підрозділами фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями та про зміни щодо надання ними фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями в порядку, зазначеному в розділі VIII Положення № 297 .

8. Небанківській установі забороняється передавати право на надання фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями третім особам.

9. Заявник уносить плату за послугу з розгляду пакета документів щодо видачі ліцензії в розмірі, передбаченому нормативно-правовими актами Національного банку, що визначають розмір тарифів на послуги (операції) Національного банку для розгляду пакета документів щодо видачі ліцензії на здійснення валютних операцій небанківській установі.

Заявник зобов'язаний подати копію розрахункового документа, що підтверджує здійснення оплати за послугу з розгляду пакета документів щодо видачі ліцензії, одночасно з поданням Національному банку відповідного пакета документів. Неподання копії цього документа є підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду.

Повторне подання заявником заяви про видачу ліцензії, яка була залишена Національним банком без розгляду згідно з частиною четвертою статті 35 Закону про фінпослуги та пунктом 47 розділу VII цього Положення, не потребує здійснення заявником повторної оплати за послугу з розгляду пакета документів щодо видачі ліцензії, якщо повторне подання заяви здійснюється протягом трьох місяців із дня залишення попередньої заяви про видачу ліцензії без розгляду.

Національний банк повертає заявнику сплачені ним кошти за послугу з розгляду пакета документів щодо видачі ліцензії, якщо заявником протягом трьох місяців із дня залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду не було повторно подано заяву про видачу ліцензії або в разі надходження від заявника клопотання про повернення коштів, сплачених заявником за послугу з розгляду пакета документів щодо видачі ліцензії (якщо послуга не була надана).

Послуга з розгляду пакета документів щодо видачі ліцензії, що надається Національним банком на підставі цього Положення, є наданою, а плата за таку послугу не підлягає поверненню, якщо за відповідним пакетом документів Національним банком було прийняте рішення про видачу/відмову у видачі ліцензії.

10. Небанківська установа з дати її виключення з Реєстру фінансових установ/реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги (далі - Реєстр осіб, які не є фінансовими установами)/єдиного державного реєстру операторів поштового зв'язку, що ведеться Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері зв'язку та інформатизації (далі - Реєстр операторів), зобов'язана припинити надання фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями та, у разі її виключення з Реєстру операторів, не пізніше наступного робочого дня письмово повідомити про це Національний банк.

11. Небанківська установа в разі прийняття рішення про припинення надання фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями зобов'язана протягом п'яти днів із дня прийняття такого рішення звернутися до Національного банку із заявою в довільній формі про відкликання (анулювання) ліцензії.

12. Національний банк видає заявнику ліцензію за умови дотримання таких вимог:

1) відповідність фінансового стану заявника вимогам, зазначеним у розділі IV цього Положення;

2) відповідність заявника, його керівників, власників істотної участі в ньому вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності, визначеним у розділі V цього Положення;

3) відповідність структури власності заявника вимогам, наведеним у розділі VI цього Положення;

4) відповідність заявника, який є оператором поштового зв'язку, вимогам, установленим у підпунктах 5, 5-1 пункту 15 розділу II Положення № 297;

5) подання до Національного банку повного пакета документів, визначених у розділі III цього Положення.

13. Небанківська установа в разі настання невідповідності своєї діяльності вимогам, установленим цим Положенням, зобов'язана повідомити про це Національний банк протягом п'яти робочих днів із дня виявлення такої невідповідності.

14. Заявник для отримання ліцензії подає до Національного банку заяву про видачу ліцензії на торгівлю валютними цінностями за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення (для заявника, який не є оператором поштового зв'язку) або в додатку 2 до цього Положення (для заявника - оператора поштового зв'язку).

Заявник разом із заявою про видачу ліцензії подає документи, передбачені в підпунктах 2 - 10, 12 - 15 пункту 18 розділу III Положення № 297 . Заявник, який є оператором поштового зв'язку, додатково подає запевнення про наявність у нього приміщень, в яких планується надання фінансової послуги з торгівлі валютними цінностями [із зазначенням кількості приміщень та адміністративно-територіальних одиниць (областей) їх розташування].

Документи (їх копії), зазначені в підпунктах 6 - 10, 13 пункту 18 розділу III Положення № 297 , повинні бути підписані (засвідчені) органом/особою, що їх видав/видала, або в іншому встановленому законодавством України порядку.

Документи (їх копії), зазначені в підпункті 5 пункту 18 розділу III Положення № 297, повинні бути підписані (засвідчені) заявником та суб'єктом аудиторської діяльності, а заява про видачу ліцензії разом із документами (їх копіями), зазначеними в підпунктах 2 - 4, 12, 14, 15 пункту 18 розділу III Положення № 297 , - заявником.

Національний банк приймає за описом заяву про видачу ліцензії та документи, що додаються до неї, та видає заявнику копію опису з відміткою про дату прийняття документів Національним банком та підписом відповідальної особи шляхом вручення уповноваженому представнику або надсилання поштою протягом п'яти робочих днів з дня одержання заяви про видачу ліцензії.

15. Небанківська установа в разі зміни найменування, інших відомостей, зазначених у ліцензії, зобов'язана повідомити в письмовій формі Національний банк про такі зміни та подати оновлену анкету відповідно до вимог пункту 22 розділу III цього Положення та абзацу другого пункту 24 розділу III Положення № 297 .