Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 13, 17, 20 Закону України "Про депозитарну систему України", з метою вдосконалення порядку проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облік яких відповідно до законодавства України належить до компетенції Національного банку України, Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140 (зі змінами) (далі - Зміни до Положення), що додаються.

2. Управлінню корпоративних прав та депозитарної діяльності Національного банку України (Андрій Супрун) після офіційного опублікування довести до відома клієнтів депозитарію Національного банку України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Юрія Гелетія.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, крім підпункту 5 пункту 3 та підпункту 2 пункту 4 Змін до Положення, які набирають чинності з 01 жовтня 2025 року.

1. У розділі I:

1) у пункті 2 глави 1:

підпункт 5 викласти в такій редакції:

"5) дата платежу - день здійснення розрахунків за результатами розміщення цінних паперів, включаючи розміщення під час аукціону з обміну облігацій (далі - аукціон з обміну ОВДП), та/або платежів з виплати доходу та/або погашення цінних паперів та/або інших виплат, передбачених проспектом або рішенням про емісію ОЗДП або державних деривативів, або умовами корпоративних операцій (подій) з ОЗДП або державними деривативами (далі - інші виплати);";

у підпункті 18 літери "ЦП" замінити літерами "ОВДП";

пункт після підпункту 19 доповнити новим підпунктом 19-1 такого змісту:

"19-1) поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів - механізм розрахунків за правочинами щодо ОВДП, під час якого переказ ОВДП, що вже перебувають в обігу та відповідно до умов правочину підлягають обміну на ОВДП, що розміщуються (далі - ОВДП в обігу), та переказ суми грошової різниці вартостей ОВДП, що розміщуються, та ОВДП в обігу (за потреби) відбуваються після переказу ОВДП та/або переказу прав на ОВДП та прав за ОВДП, що розміщуються емітентом на аукціоні з обміну ОВДП, з умовою блокування їх на рахунку отримувача до завершення розрахунків;";

друге речення підпункту 21 виключити;

пункт після підпункту 24 доповнити новим підпунктом 24-1 такого змісту:

"24-1) транскордонна операція - облікова операція списання/зарахування ЦП, яка виконується через встановлені кореспондентські відносини між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм;";

абзац двадцять дев’ятий після слова "банку," доповнити словами "Кабінету Міністрів України";

2) у главі 3:

перше, друге речення пункту 18 викласти в такій редакції:

"18. Відповідальний підрозділ для надання Національним банком послуг депозитарію Національного банку та депозитарної установи розробляє договори, визначені Законом та/або цим Положенням, та затверджує форми таких договорів розпорядчим актом Національного банку, крім договорів, які укладаються шляхом приєднання клієнта/депонента до запропонованого Національним банком договору. Відповідальний підрозділ має право оприлюднювати умови затверджених форм договорів на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.";

у другому реченні пункту 19 слова "заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов’язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності," замінити словами "розпорядчим актом Національного банку";

підпункт 2 пункту 22 після слова "засобами" доповнити словом "системи";

3) у главі 3-1:

у підпункті 2 пункту 22-1 літери "ЦП" замінити літерами "ОВДП";

у пункті 22-4:

підпункт 1 після слова "оплати"" доповнити словами ", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів"";

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) правочини щодо ОВДП, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципами "оплата проти поставки цінних паперів", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів", вчинені в інтересах учасників клірингу/клієнтів учасників клірингу, які є первинними дилерами, або у випадках, передбачених законодавством України, в інтересах клієнтів первинних дилерів;";

у пункті 22-5:

підпункт 1 після слова "клірингу" доповнити словами "/керуючими рахунком";

підпункт 2 викласти в такій редакції:

"2) інформації про результати розміщення ОВДП та інформації із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку про виплату доходів/погашень за ЦП, якщо розрахунки здійснюються за принципами "оплата проти поставки цінних паперів", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів" та для проведення грошового клірингу.";

у підпункті 2 пункту 22-6 слова "принципом "оплата проти поставки цінних паперів"" замінити словами "принципами "оплата проти поставки цінних паперів", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів"";

пункт 22-9 доповнити словами ", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів"";

перше речення пункту 22-10 після слів "поставки цінних паперів"" доповнити словами ", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів"";

4) у главі 4:

пункт 29 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Виключно депозитарна установа, яка відкрила сегрегований рахунок, управляє таким рахунком на рівні депозитарію Національного банку на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача або іншим чином у випадках, передбачених законодавством України.";

у підпункті 2 пункту 32 слова "паперовому вигляді" замінити словами "паперовій формі";

5) у главі 5:

у пункті 43-2:

абзац перший після слів "проти поставки цінних паперів"" доповнити словами ", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів"";

пункт після абзацу першого доповнити двома новими абзацами другим та третім такого змісту:

"Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП за умови проведення розрахунків за принципами "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів" забезпечується депозитарієм Національного банку.

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП за умови проведення розрахунків за принципами "поставка цінних паперів без оплати" забезпечується сторонами правочину щодо ЦП в порядку, передбаченому відповідним правочином.".

У зв’язку з цим абзаци другий - п’ятий уважати відповідно абзацами четвертим - сьомим;

абзац сьомий після слова "банку" доповнити словами "або в паперовій формі у випадках, визначених цим Положенням,";

в абзаці третьому пункту 44 слова "паперовому вигляді" замінити словами "паперовій формі";

друге речення абзацу першого пункту 46 викласти в такій редакції: "Депозитарій Національного банку фіксує початок виконання розпорядження шляхом унесення інформації про розпорядження до відомості затверджених розпоряджень та зміни статусу такого розпорядження в системі автоматизації депозитарію Національного банку або шляхом зміни статусу такого розпорядження в системі електронного документообігу АСКОД, та/або шляхом проставлення відповідної відмітки на паперовому примірнику розпорядження (у разі надання розпорядження в паперовій формі у випадках, визначених цим Положенням).";

в абзаці четвертому пункту 47 слова "принципом "оплата проти поставки цінних паперів"" замінити словами "принципами "оплата проти поставки цінних паперів", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів"";

у пункті 49:

в абзаці третьому слова "щодо цінних паперів" замінити словом та літерами "щодо ЦП";

пункт після абзацу третього доповнити новим абзацом четвертим такого змісту:

"Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо ОВДП відбуваються за принципом "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів", під час завершення операційного дня дати погашення ОВДП в обігу або дня, визначеного в Положенні про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року № 248, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 07 липня 2003 року за № 551/7872 (зі змінами) (далі - Положення № 248), виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо первинним дилером не забезпечена наявність на рахунку в цінних паперах необхідної кількості ОВДП в обігу або такі ОВДП були погашені та/або оплата різниці вартостей ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, та ОВДП в обігу (далі - різниця вартостей ОВДП) на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до дати, визначеної в Положенні № 248, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на його рахунок у цінних паперах. Депозитарій Національного банку одночасно з відміною сквитованих розпоряджень у порядку виконання безумовної операції розблоковує ОВДП в обігу, що були заблоковані для забезпечення розрахунків (за потреби).".

У зв’язку з цим абзаци четвертий - сьомий уважати відповідно абзацами п’ятим - восьмим;

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"За правочинами щодо ОВДП, якщо розрахунки здійснюються з дотриманням принципів "оплата проти поставки цінних паперів", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів", ОВДП зараховуються на рахунок депонента/номінального утримувача як такі, що обмежені в обігу, до моменту завершення розрахунків за відповідним правочином.";

абзац восьмий після літер "ОВДП" доповнити словами та літерами "(включаючи розміщення ОВДП під час проведення аукціону з обміну ОВДП)";

у пункті 53:

підпункт 1-1 після слів "поставки цінних паперів"" доповнити словами ", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів"";

у підпункті 6 слова "безумовні депозитарні операції переказу" замінити словом "переказ";

пункт після підпункту 6 доповнити новим підпунктом 7 такого змісту:

"7) за операціями з розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, зазначені в пункті 160-1 глави 19 розділу III цього Положення, до кінця операційного дня, що передує даті платежу.";

в абзаці другому пункту 54 цифри "18.00" замінити цифрами "17.30";

пункт 60 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Депозитарій Національного банку до завершення свого операційного дня надає іноземному депозитарію звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарні операції для відображення/забезпечення відображення іноземним депозитарієм змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.".

2. У розділі II:

1) у главі 8:

у пункті 80-1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"80-1. Депозитарій Національного банку для обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОВДП, що здійснюється засобами ЕТС, включаючи розміщення під час проведення аукціону з обміну ОВДП, веде в системі депозитарного обліку реєстр первинних дилерів на підставі інформації щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій/аукціонах з обміну ОВДП засобами ЕТС, отриманої від емітента.";

в абзаці другому:

перше речення доповнити словами та літерами ", коду МДО та найменування депозитарної установи, яка обслуговує рахунок у цінних паперах первинного дилера";

у другому реченні літери "ОВДП" замінити словом "облігацій";

пункт після абзацу третього доповнити новим абзацом четвертим такого змісту:

"ЕТС за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій на аукціонах з обміну ОВДП надає через захищений канал даних депозитарію Національного банку інформацію щодо умов випуску та обсягів розміщення на аукціонах з обміну ОВДП, щодо задоволених та відхилених заявок учасників обміну облігацій, інформацію щодо ОВДП в обігу.".

У зв’язку з цим абзаци четвертий, п’ятий уважати відповідно абзацами п’ятим, шостим;

абзац п’ятий після слова "розміщення," доповнити словами та літерами " включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП,";

в абзаці шостому літери "ОВДП" замінити словами та літерами "облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП";

у пункті 80-2:

в абзаці першому слова та літери "розміщення ОВДП," замінити словами та літерами "розміщення облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП,";

підпункт 2 доповнити словами та літерами ", включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП";

підпункт 3 після слова та літер "розміщення ОВДП," доповнити словами та літерами "включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП,";

у пункті 81:

абзац перший, підпункт 1 після слова "розміщуються," доповнити словами та літерами "включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП,";

підпункт 2 викласти в такій редакції:

"2) переказ ОВДП, що розміщуються, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, з рахунку емітента на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП для здійснення розрахунків за результатами розміщення.";

абзац четвертий після слова "розміщення," доповнити словами та літерами "включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП,";

у пункті 82 слова "Розрахунки", "випуску" замінити відповідно словами "Грошові розрахунки", "розміщення";

главу після пункту 82 доповнити двома новими пунктами 82-1, 82-2 такого змісту:

"82-1. Розрахунки в цінних паперах за результатами розміщення ОВДП здійснюються шляхом зарахування депозитарієм Національного банку ОВДП, що розміщуються, на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП та подальшим переказом ОВДП, що розміщуються, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язанням, після отримання депозитарієм Національного банку інформації про завершення грошових розрахунків.

Депозитарій Національного банку в разі порушення учасником розміщення кінцевих строків розрахунків за результатами розміщення ОВДП на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються, на його рахунок у цінних паперах.

82-2. Розрахунки в цінних паперах за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП здійснюються шляхом зарахування депозитарієм Національного банку ОВДП, що розміщуються, на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП, що розміщуються.

Переказ ОВДП, що розміщуються, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язанням, здійснюється депозитарієм Національного банку після переказу депозитарієм Національного банку ОВДП в обігу з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок у цінних паперах емітента, що здійснюється після отримання депозитарієм Національного банку інформації про здійснення учасниками обміну облігацій оплати різниці вартостей ОВДП (для ОВДП, номінованих в іноземній валюті, - якщо оплата різниці вартостей ОВДП має бути сплачена за результатами аукціону з обміну ОВДП).

Переказ ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язаннями, у разі порушення учасником обміну облігацій кінцевих строків розрахунків за результатами такого аукціону, якщо після дати платежу за аукціоном з обміну ОВДП відбулася проміжна виплата доходу за ОВДП в обігу, відбувається за умови здійснення дій, зазначених в абзаці другому пункту 82-2 глави 8 розділу II цього Положення, та після отримання депозитарієм Національного банку інформації про перерахування учасником обміну облігацій у повному обсязі суми проміжної виплати доходу за ОВДП в обігу на рахунок Національного банку для її подальшого перерахування Державній казначейській службі України.

Депозитарій Національного банку в разі порушення учасником обміну облігацій кінцевих строків розрахунків за результатами такого аукціону, якщо після дати платежу за аукціоном з обміну ОВДП відбулося погашення ОВДП в обігу, у порядку виконання безумовної операції здійснює списання ОВДП в обігу з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на його рахунок у цінних паперах.";

пункт 83 викласти в такій редакції:

"83. Обіг ОВДП дозволяється тільки після проведення депозитарієм Національного банку за рахунками в цінних паперах власників безумовної депозитарної операції переказу ОВДП, що розміщуються, на балансовий рахунок для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язаннями, яка відбувається за результатами завершення розрахунків за ОВДП під час первинного розміщення, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, за принципами "оплата проти поставки цінних паперів", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів".";

у пункті 85:

абзац перший після слова "розміщення" доповнити словами та літерами "облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП,";

у підпункті 2 слова та літери "якщо учасник емісії не здійснив оплату за ОВДП" замінити словами та літерами "якщо учасник розміщення/учасник обміну облігацій не здійснив розрахунків за ОВДП";

2) у главі 10:

підпункт 1 пункту 91 після слова "установами" доповнити словами та літерами ", та ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП";

у пункті 92 слово "Розрахунки" замінити словами "Грошові розрахунки";

пункт 93 викласти в такій редакції:

"93. Дата платежу визначається емітентом в умовах розміщення або дорозміщення ОВДП відповідного випуску або умовах аукціону з обміну ОВДП.

Дата платежу щодо виплати доходу та/або погашення визначається умовами розміщення ОВДП відповідного випуску.";

у підпункті 3 пункту 94 слова та літери "зведену відомість розподілу ЦП між учасниками розміщення" замінити словами "відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників розміщень облігацій";

у пункті 97-1:

абзац перший після слова "клірингу" доповнити словами та літерами "(крім розміщення під час аукціону з обміну ОВДП)";

у підпункті 3 слова та літери "зведену відомість розподілу ЦП між учасниками розміщення" замінити словами "відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників розміщень облігацій";

абзац перший пункту 97-2 доповнити словами та літерами "(крім розміщення під час аукціону з обміну ОВДП)";

главу після пункту 97-2 доповнити новим пунктом 97-3 такого змісту:

"97-3. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП у день, що є датою платежу, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку:

1) обслуговуючому банку емітента відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій;

2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій;

3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників обміну облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій;

4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких мають грошові зобов’язання перед емітентом, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму різниці вартостей ОВДП у національній валюті та відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.";

пункт 98 після літер "ОВДП" доповнити словами та літерами ", включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП,";

главу доповнити новим пунктом такого змісту:

"98-1. Депозитарій Національного банку після завершення розрахунків за результатами розміщення ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, без проведення грошового клірингу здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОВДП, що були розміщені.";

3) у главі 15:

у пункті 127:

у підпункті 1 слова та літери "грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП на аукціоні" замінити словами та літерами "розрахунки за результатами розміщення ОВДП на аукціоні з розміщення або аукціоні з обміну ОВДП";

підпункти 2, 4 після слова та літер "дорозміщення ОВДП" доповнити словами та літерами ", включаючи дорозміщення під час аукціону з обміну ОВДП,";

абзац перший пункту 132 після слова "емітентом" доповнити словами та літерами ", включаючи в разі дорозміщення ОВДП, погашення випуску ОВДП або переоформлення глобального сертифіката емітентом під час/за результатами аукціону з обміну ОВДП,".

3. У розділі III:

1) у главі 17:

у пункті 140:

в абзаці першому слово "електронної" замінити словами "системи електронної";

у підпункті 1:

у першому реченні слова "депозитарію Національного банку" замінити словами "Національному банку";

у другому реченні:

речення після слів "підключення до" доповнити словом "системи";

слово "або" замінити словами "та/або";

у підпункті 3:

підпункт після слова "послуг" доповнити словом "системи";

слово "або" замінити словами "та/або";

у першому реченні абзацу п’ятого слово "електронної" замінити словами "системи електронної";

в абзаці першому пункту 141 слово "електронної" замінити словами "системи електронної";

2) у главі 19:

назву глави викласти в такій редакції:

у пункті 160:

абзац перший викласти в такій редакції:

"160. Операції зарахування ОВДП на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ - учасників розміщення/учасників обміну облігацій та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах, а розрахунки за цими операціями відбуваються з використанням принципів "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів".";

в абзаці другому слова та літери "на дату розміщення зараховує ОВДП" замінити словами та літерами ", заявок на придбання облігацій на аукціоні з обміну ОВДП на дату розміщення зараховує ОВДП, що розміщуються,";

пункт після абзацу другого доповнити трьома новими абзацами третім - п’ятим такого змісту:

"Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених в абзацах першому, другому пункту 160 глави 19 розділу III цього Положення, надає можливість депозитарним установам - учасникам обміну облігацій сформувати засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, відповідно до власних та клієнтських задоволених заявок на придбання облігацій на аукціоні з обміну ОВДП, інформацію про облігації, наявність яких має бути забезпечена на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.

Депозитарна установа - учасник обміну облігацій для забезпечення здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП на кінець операційного дня, що передує даті платежу, на підставі сформованої інформації здійснює/забезпечує блокування ОВДП в обігу на власному рахунку в цінних паперах та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунках, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи.

Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу за ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, здійснює звірку наданої ЕТС інформації щодо ОВДП в обігу з даними власної системи депозитарного обліку та перевіряє можливість коректного проведення розрахунків за результатами розміщення під час аукціону з обміну ОВДП.".

У зв’язку з цим абзац третій уважати абзацом шостим;

абзац шостий викласти в такій редакції:

"Депозитарій Національного банку, якщо під час перевірки інформації в заявках учасників розміщення/ заявках на придбання облігацій на аукціоні з обміну ОВДП, отриманої від ЕТС, виявлено помилки в реквізитах депонента, який є клієнтом учасника розміщення/учасника обміну облігацій, зараховує ОВДП на власний рахунок такого учасника розміщення/учасника обміну облігацій в порядку виконання безумовної операції.";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Операції переказу ОВДП, що розміщуються, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язаннями, а також операції переказу ОВДП в обігу з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок у цінних паперах емітента та операції розблокування ОВДП в обігу, якщо учасник обміну облігацій не здійснив розрахунків за ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, до дати, визначеної в Положенні № 248, здійснюються Національним банком у порядку виконання безумовної операції.";

у пункті 160 -1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"160-1. Депозитарна установа - учасник розміщення/учасник обміну облігацій в разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування коштів та/або незабезпечення наявності ОВДП в обігу депонентом/номінальним утримувачем для здійснення розрахунків за ОВДП під час розміщення/аукціону з обміну ОВДП або в інших випадках, коли перерахування коштів та/або переказ ОВДП в обігу депонентом/номінальним утримувачем неможливе, має право подати депозитарію Національного банку розпорядження на переказ ОВДП, що розмішуються та заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, відкритого для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи.";

абзац другий після літер "ОВДП" доповнити словами та літерами "або в день, що передує дню здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну ОВДП,";