Відповідно до статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Національний банк України" , статей 66, 67, 73, 74 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , статей 5, 6, 7, 8, 10, 11, 14, 15, 16 Закону України "Про валюту і валютні операції" , з метою визначення підстав та порядку застосування Національним банком України заходів впливу за порушення вимог валютного законодавства, посилення вимог у сфері банківського регулювання та нагляду Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 серпня 2012 року № 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 вересня 2012 року за № 1590/21902 (зі змінами) (далі - Зміни), що додаються.

2. Департаменту методології (Наталія Іваненко) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, крім пункту 1, підпункту 1, абзаців першого - сьомого та дев’ятого - п’ятнадцятого підпункту 4, абзаців першого, другого, п’ятого - восьмого, дванадцятого - тридцять дев’ятого підпункту 5, підпункту 6, абзацу четвертого підпункту 7, підпункту 8 пункту 2 Змін, які набирають чинності одночасно з уведенням у дію Закону України "Про валюту і валютні операції" .

1. У розділі I:

1) у главі 1:

пункт 1.1 після слів "(далі - Закон про запобігання легалізації)" доповнити словами ", Закону України "Про валюту і валютні операції" (далі - Закон про валюту)";

пункт 1.2 після слова "банківського" доповнити словом ", валютного";

2) абзац другий пункту 2.3 глави 2 після слова "банківського" доповнити словом ", валютного ";

3) у главі 3:

у пункті 3.1:

абзац перший після слова "банківського" доповнити словом ", валютного";

в абзаці сьомому слова "[виїзні та невиїзні (камеральні) перевірки]" виключити;

абзац перший пункту 3.6 після слова "банківського" доповнити словом ", валютного".

2. У розділі II:

1) у главі 1:

пункт 1.1 після слова "банківського" доповнити словом ", валютного";

у пункті 1.3:

абзац перший після слова "банківського" доповнити словом ", валютного";

підпункт "ж" викласти в такій редакції:

"ж) усунення порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу;";

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"ї) усунення порушення вимог валютного законодавства.";

2) у першому реченні пункту 2.4 глави 2 слова "та засвідчений відбитком печатки банку" виключити;

3) у пункті 3.6 глави 3 слова "і засвідчується відбитком печатки банку" виключити;

4) у главі 7:

у пункті 7.3:

в абзаці восьмому слова "генеральна ліцензія на здійснення валютних операцій/" виключити;

після абзацу шістнадцятого доповнити пункт новим абзацом сімнадцятим такого змісту:

"суттєвого порушення вимог валютного законодавства.";

у пункті 7.4:

в абзаці четвертому слова "та відкликання генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій" виключити;

в абзаці п’ятому слово "розпорядженням" замінити словом "рішенням";

у пункті 7.12:

в абзаці першому слова "та відкликання генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій" виключити;

у підпункті "а" слова ", та повернути Національному банку генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у строк, визначений нормативно - правовим актом Національного банку з питань ліцензування валютних операцій" виключити;

у підпункті "б" слова "факт втрати чинності генеральною ліцензією на здійснення валютних операцій" замінити словами "прийняття Національним банком рішення про припинення валютних операцій";

підпункт "е" викласти в такій редакції:

"е) закрити належні банку пункти обміну іноземних валют;";

у другому реченні підпункту "і" слова "та відкликання генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій" виключити;

у пункті 7.17:

абзац другий доповнити словами "(усіх або окремих операцій, які обмежені або зупинені)";

абзац третій після слів "відміну припинення операцій" доповнити словами "(усіх або окремих операцій, які припинені)";

5) у главі 9:

у пункті 9.1:

абзац одинадцятий викласти в такій редакції:

"недотримання банком (філією іноземного банку) розміру резервування коштів в іноземній валюті (банківських металів) за залученим банком (філією іноземного банку) депозитом, кредитом (позикою) від нерезидента";

після абзацу дев’ятнадцятого доповнити пункт новим абзацом двадцятим такого змісту:

"порушення вимог валютного законодавства;";

абзац перший пункту 9.6 після слів "Національного банку" доповнити словами "(крім із питань фінансового моніторингу та валютного законодавства)";

абзаци перший та четвертий пункту 9.7 після слів "фінансового моніторингу" доповнити словами "та валютного законодавства";

в абзаці четвертому пункту 9.8 слова "випадки перекручення даних" замінити словами "помилки, які не є суттєвими (порушення порядку формування даних статистичної звітності)";

пункт 9.12 викласти в такій редакції:

"9.12. Штраф за недотримання банком (філією іноземного банку) розміру резервування коштів в іноземній валюті (банківських металів) за залученим банком (філією іноземного банку) депозитом, кредитом (позикою) від нерезидента накладається на банк (філію іноземного банку) за кожний випадок порушення в розмірі суми коштів недорезервування за такою операцією, розрахованої за офіційним курсом гривні до іноземних валют/банківських металів, установленим Національним банком на день вчинення порушення, але не більше одного відсотка від суми зареєстрованого статутного капіталу банку (приписного капіталу філії іноземного банку).";

пункт 9.19 після слів "фінансового моніторингу" доповнити словами "та валютного законодавства";

після пункту 9.21 доповнити главу п’ятьма новими пунктами 9.22 - 9.27 такого змісту:

"9.22. Штраф за суттєві порушення банком вимог валютного законодавства накладається на банк у розмірі не більше ніж 400 000 гривень за кожний вид порушення:

1) порушення вимог статті 5 Закону про валюту та/або нормативно- правового акта Національного банку з питань порядку проведення розрахунків за валютними операціями;