ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
08 липня 2021 року
м. Київ
Справа № 910/16717/19
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Колос І.Б. (головуючий), Бенедисюка І.М., Булгакової І.В.,
за участю секретаря судового засідання Малихіної О.В.,
представників учасників справи:
позивача - товариства з обмеженою відповідальністю "Арсеналінвестбуд" - Гаращенко І.В., адвокат (ордер від 28.04.2021),
відповідача - товарної біржі "Міжрегіональна Українська Біржа" - Шульга К.В., адвокат (ордер від 08.07.2021),
третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору - товариства з обмеженою відповідальністю "Нова Тор" - Козловська Д.В., арбітр. керуючий (посв. від 15.03.2013 № 484),
розглянув у відкритому судовому засіданні
касаційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю "Арсеналінвестбуд"
на постанову Північного апеляційного господарського суду від 18.03.2021 (колегія суддів: Зубець Л.П.(головуючий), Алданова С.О., Мартюк А.І.)
зі справи № 910/16717/19
за позовом товариства з обмеженою відповідальністю "Арсеналінвестбуд" (далі - ТОВ "Арсеналінвестбуд")
до товарної біржі "Міжрегіональна Українська Біржа" (далі - Біржа),
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору - товариство з обмеженою відповідальністю "Нова Тор" (далі - ТОВ "Нова Тор"),
про стягнення 1 909 349,73 грн.
1. ІСТОРІЯ СПРАВИ
Короткий зміст позовних вимог
ТОВ "Арсеналінвестбуд" звернулося до господарського суду міста Києва з позовом до Біржі про стягнення 1 909 349,73 грн. (з них: 1 586 055,20 грн. утриманого гарантійного внеску, 323 294,53 грн. нарахованої пені), у зв`язку з невиконанням відповідачем обов`язку з повернення сплаченого гарантійного внеску.
Згідно з ухвалою господарського суду міста Києва від 31.01.2020 залучено до участі у справі № 910/16717/19 ТОВ "Нова Тор", як третю особу, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору.
Короткий зміст рішення суду першої інстанції та постанови суду апеляційної інстанції
Рішенням господарського суду міста Києва від 23.10.2020 зі справи № 910/16717/19 позов задоволено повністю, з посиланням на його обґрунтованість. Стягнуто з відповідача на користь позивача 1 586 055,20 грн. гарантійного внеску, 323 294,53 грн. пені, 28 640,25 грн. судового збору.
Постановою Північного апеляційного господарського суду від 18.03.2021 рішення суду першої інстанції зі справи скасовано, ухвалено нове рішення про відмову в позові; стягнуто з позивача на користь відповідача 42 960,37 грн. судового збору з апеляційної скарги.
Постанову суду апеляційної інстанції мотивовано з посиланням, зокрема, на необґрунтованість та безпідставність заявлених позовних вимог.
Короткий зміст вимог касаційної скарги
Не погоджуючись з постановою суду апеляційної інстанції, ТОВ "Арсеналінвестбуд" звернулося до суду касаційної інстанції з касаційною скаргою, в якій просило скасувати постанову апеляційного господарського суду, а рішення місцевого господарського суду зі справи залишити в силі.
2. АРГУМЕНТИ УЧАСНИКІВ СПРАВИ
Доводи особи, яка подала касаційну скаргу
За доводами скаржника, підставою касаційного оскарження постанови суду апеляційної інстанції у справі № 910/16717/19 є пункт 3 частини другої статті 287 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України), зокрема, скаржник посилається на відсутність висновку Верховного Суду щодо питання застосування норм права у подібних правовідносинах, а саме, приписів статей 49, 70 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (щодо надання особливого правового статусу організатору аукціону в провадженні у справі про банкрутство та щодо утримання коштів із гарантійних внесків учасників, які підлягають поверненню), статей 278-281 Господарського кодексу України (далі - ГК України; щодо застосування зазначених норм права при продажу майна банкрута у ліквідаційній процедурі переважно перед спеціальним законодавством про банкрутство).
Доводи інших учасників справи
У відзиві на касаційну скаргу Біржа просила залишити касаційну скаргу без задоволення, а постанову суду апеляційної інстанції без змін, зазначаючи, зокрема, про її законність та обґрунтованість, дотримання судом апеляційної інстанції у розгляді справи норм матеріального та процесуального права.
23.06.2021 від Біржі надійшли додаткові письмові пояснення, у яких остання заперечила як проти розрахунку пені, наданого позивачем, так і проти її (пені) нарахування в цілому.
Згідно з розпорядженням заступника керівника апарату - керівника секретаріату Касаційного господарського суду від 22.06.2021 № 29.3-02/1602 проведено повторний автоматичний розподіл справи № 910/16717/19, у зв`язку з перебуванням судді Малашенкової Т.М. у відпустці.
Розгляд касаційної скарги 24.06.2021 відкладався до 08.07.2021, у зв`язку із задоволенням Судом клопотань Біржі та ліквідатора ТОВ "Нова Тор" у справі про відкладення розгляду касаційної скарги.
3. СТИСЛИЙ ВИКЛАД ОБСТАВИН СПРАВИ, ВСТАНОВЛЕНИХ СУДАМИ ПЕРШОЇ ТА АПЕЛЯЦІЙНОЇ ІНСТАНЦІЙ
05.08.2019 Біржою, як організатором аукціону та ТОВ "Нова Тор" в особі ліквідатора, як замовником аукціону укладений Договір на організацію та проведення відкритих публічних торгів (аукціону) (далі - Договір), за умовами якого Біржа прийняла на себе обов`язок щодо організації підготовки та проведення аукціону з продажу майна банкрута - ТОВ "Нова Тор" в порядку, встановленому Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (далі - Закон України № 2343-ХІІ, у редакції, чинній станом на час виникнення спірних правовідносин).
18.10.2019 на виконання умов Договору організатором аукціону на офіційних сайтах Вищого господарського суду України та Міністерства юстиції України опубліковане оголошення № 63697 про проведення першого аукціону з продажу майна підприємства - банкрута (ТОВ "Нова Тор"), який призначений на 19.11.2019 об 11:00 год. за адресою: 01034, м. Київ, Шевченківський р-н, вул. Пушкінська, буд. 9-Г.
Оголошення містить, зокрема, такі умови проведення торгів:
- розмір гарантійного внеску - 10% початкової вартості ЛОТу № 1, без ПДВ. Порядок оплати гарантійного внеску: безготівкове перерахування на рахунок організатора аукціону. Отримувач: Біржа (код ЄДРПОУ 31402754). Кінцевий строк та час оплати гарантійного внеску: до 15 години 00 хвилин 11 листопада 2019 року;
- рішення про допуск заявників до участі в аукціоні приймається за наслідками розгляду представлених заяв на участь в аукціоні і оформляється протоколом про визначення учасників аукціонів, який складається 11 листопада 2019 року. До участі в торгах допускаються заявники, які подали заяви та відповідні документи, що відповідають вимогам, встановленим Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом". Заявники, допущені до участі в торгах, визнаються учасниками аукціону.
07.11.2019 ТОВ "Арсеналінвестбуд" звернулося до Біржі із заявою № 20 на участь в аукціоні. Вказана заява підписана директором ТОВ "Арсеналінвестбуд", підпис скріплений печаткою названого Товариства. Водночас до заяви додані всі необхідні документи, у тому числі, докази сплати гарантійного внеску в розмірі 3 172 110,41 грн.
Відповідно до протоколу № 1 про визначення учасників аукціону з продажу майна ТОВ "Нова Тор" від 11.11.2019 гарантійний та реєстраційний внесок сплачений ТОВ "Арсеналінвестбуд" у повному обсязі, подані останнім документи відповідають встановленим до них вимогам. ТОВ "Арсеналінвестбуд" визнано учасником № 1 аукціону.
19.11.2019 розпочався аукціон з продажу майна ТОВ "Нова Тор". Зазначений аукціон був першим повторним аукціоном з можливістю зниження початкової вартості до - 50% від стартової ціни продажу.
20.11.2019 рішенням Ради Біржі вирішено накласти на учасника аукціону № 1 - ТОВ "Арсеналінвестбуд" штраф відповідно до пункту 17 Правил біржової торгівлі товарної біржі "Межрегіональна українська біржа" за порушення правил біржової торгівлі у розмірі 1 586 055, 00 грн., що становить 50% від сплаченої суми, як гарантійний внесок за ЛОТом № 1.
21.11.2019 на рахунок ТОВ "Арсеналінвестбуд" від Біржі надійшло 1 586 055,21 грн., що становить половину (50%) від сплаченого гарантійного внеску.
22.11.2019 на сайті Вищого господарського суду України, номер публікації: 64217 за підписом президента Біржі розміщено інформаційне повідомлення про визнання аукціону (відкритих торгів) з продажу майна банкрута - ТОВ "Нова Тор" таким, що відбувся. Переможцем за ЛОТом № 1: цілісний майновий комплекс став учасник № 3 - товариство з обмеженою відповідальністю "ОСТ ЕНЕРДЖІ ГРУП", який запропонував найвищу ціну - 19 032 662, 45 грн. без ПДВ.
Посилаючись на неправомірність дій Біржі з утримання 50% коштів від суми, сплаченої як гарантійний внесок в рахунок нарахованого штрафу, ТОВ "Арсеналінвестбуд" звернулося з цим позовом до суду про стягнення з Біржі 1 586 055, 20 грн. утриманого гарантійного внеску та 323 294, 53 грн. нарахованої пені згідно з приписами статті 70 Закону України № 2343-ХІІ. В обґрунтування позовних вимог позивач посилався як на неправомірність нарахування штрафу, так і на безпідставність його утримання з суми, сплаченої як гарантійний внесок.
Судом апеляційної інстанції додатково встановлено, що відповідно до пункту 17 Правил біржової торгівлі Біржі, з ціллю запобігання навмисного заниження початкової ціни лоту під час проведення аукціонів з можливістю зниження початкової вартості, кожен з учасників у будь якому разі зобов`язаний запропонувати свою ціну за Лот. У разі невиконання цієї умови на такого учасника накладається штраф у розмірі 50% (п`ятдесяти) відсотків від сплаченого ним до початку гарантійного внеску за даним Лотом.
4. ПОЗИЦІЯ ВЕРХОВНОГО СУДУ
Джерела права. Оцінка аргументів учасників справи і висновків апеляційного господарського суду
Причиною виникнення спору зі справи стало питання щодо наявності чи відсутності підстав для стягнення з Біржі на користь ТОВ "Арсеналінвестбуд" 1 586 055, 20 грн. утриманого гарантійного внеску та 323 294, 53 грн. нарахованої пені згідно з приписами статті 70 Закону України № 2343-ХІІ.
Задовольняючи позов, місцевий господарський суд виходив, зокрема, з обґрунтованості заявлених позовних вимог з посиланням на приписи статті 70 Закону України № 2343-ХІІ.
Скасовуючи рішення суду першої інстанції та відмовляючи у задоволенні позову, суд апеляційної інстанції виходив, зокрема, з того, що під час здійснення своєї фахової діяльності Біржа керується нормами чинного законодавства України з урахуванням особливостей, які передбачені спеціальним законодавством у сфері торговельно-біржової діяльності, а саме, Законом України "Про товарну біржу", правилами біржової торгівлі; у зв`язку з організацією та проведенням відкритих публічних торгів (аукціону) з продажу майна банкрута (ТОВ "Нова Тор") у справі про банкрутство, Біржа під час ведення своєї торговельно-біржової діяльності дотримувалася вимог, передбачених спеціальним законодавством у сфері банкрутства, тобто, діяла з урахуванням норм Закону України № 2343-ХІІ; під час проведення аукціону ТОВ "Арсеналінвестбуд" не було зроблено жодної цінової пропозиції (не запропоновано жодної ціни за лот № 1), навіть при зниженні початкової вартості до -50% від стартової ціни продажу, у зв`язку з чим назване Товариство порушило приписи пункту 17 Правил біржової торгівлі відповідача, не запропонувавши жодної ціни за Лот; зазначений штраф утриманий Біржою з коштів, отриманих від ТОВ "Арсеналінвестбуд" в якості гарантійного внеску за участь в аукціоні, про що листом повідомлено назване Товариство; усі дії Біржі, як організатора аукціону є законними та виконувалися на підставі приписів Закону України № 2343-ХІІ з урахуванням спеціальних норм, якими регулюється торговельно-біржова діяльність.
Звертаючись з касаційною скаргою до Суду, ТОВ "Арсеналінвестбуд" зазначало про відсутність висновку Верховного Суду щодо питання застосування норм права у подібних правовідносинах, а саме, приписів статей 49, 70 Закону України № 2343-ХІІ (щодо надання особливого правового статусу організатору аукціону в провадженні у справі про банкрутство та щодо утримання коштів із гарантійних внесків учасників, які підлягають поверненню), статей 278-281 ГК України (щодо застосування зазначених норм права при продажу майна банкрута у ліквідаційній процедурі переважно перед спеціальним законодавством про банкрутство).
Стосовно наведеного Верховний Суд зазначає таке.
Відповідно до частини четвертої Перехідних і прикінцевих положень Кодексу України з процедур банкрутства реалізація майна боржника здійснюється відповідно до вимог цього Кодексу, крім майна боржника, оголошення про продаж якого опубліковане до дня введення в дію цього Кодексу. У разі непродажу такого майна його подальша реалізація здійснюється відповідно до вимог цього Кодексу.
Кодекс України з процедур банкрутства введений в дію з 21.10.2019.
Оголошення про проведення торгів опубліковано 18.10.2019, тому до спірних правовідносин підлягають застосуванню приписи Закону України № 2343-ХІІ.
Відповідно до частини першої статті 2 Закону України № 2343-ХІІ провадження у справах про банкрутство регулюється цим Законом, Господарським процесуальним кодексом України, іншими законодавчими актами України.
Згідно з приписами статті 49 названого Закону продаж майна боржника в провадженні у справі про банкрутство здійснюється в порядку, встановленому цим Законом шляхом проведення торгів у формі аукціону, за винятком майна, продаж якого відповідно до законодавства України здійснюється шляхом проведення закритих торгів. Суб`єктами аукціону є його замовник, організатор та учасники. Замовником є ліквідатор, призначений господарським судом у порядку, встановленому цим Законом. Організатором аукціону є визначена замовником фізична або юридична особа, що має ліцензію на проведення торгів і з якою замовник аукціону уклав договір на проведення аукціону. Учасниками аукціону можуть бути громадяни України, іноземці та особи без громадянства, юридичні особи України та іноземні юридичні особи, які подали необхідні документи та пройшли процедуру реєстрації виконавцем аукціону відповідно до цього Закону.
Відповідно до частини п`ятої статті 51 Закону України № 2343-ХІІ організатор аукціону виконує такі функції: опубліковує і розміщує повідомлення про продаж майна боржника і повідомлення про результати проведення торгів; приймає заявки на участь в аукціоні; укладає із заявниками договори про завдаток; визначає учасників торгів; здійснює проведення торгів; визначає переможця торгів і підписує протокол про результати проведення торгів; повідомляє учасників торгів про результати проведення торгів.
Згідно з частинами першою, другою статті 61 Закону України № 2343-ХІІ рішення організатора аукціону про допуск заявників до участі в торгах приймається за наслідками розгляду представлених заяв на участь в аукціоні і оформляється протоколом про визначення учасників аукціонів.
Розмір гарантійних внесків становить десять відсотків початкової вартості.