ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
16 березня 2021 року
м. Київ
Справа № 922/2321/20
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Білоуса В.В. - головуючого, Васьковського О.В., Погребняка В.Я.
за участю секретаря судового засідання - Кондратюк Л.М.;
за участю представників сторін:
боржника - адвокат Колесніков А.Г., арбітражний керуючий Ющенко В.М.
розглянувши у відкритому судовому засіданні в режимі відеоконференції з використанням системи відеоконференцзв`язку "EаsyCon" касаційні скарги Товариства з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "МАНІТУ"
на постанову Східного апеляційного господарського суду
у складі колегії суддів: Черноти Л.Ф., Зубченко І.В., Пушай В.І.
від 13.01.2021
та на ухвалу Господарського суду Харківської області
у складі судді Савченко А.А.
від 17.08.2020
у справі № 922/2321/20
за заявою Фізичної особи ОСОБА_1
до Фізичної особи ОСОБА_1
про неплатоспроможність,-
ВСТАНОВИВ:
1. Фізична особа ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду Харківської області із заявою про відкриття провадження у справі про його неплатоспроможність.
Короткий зміст оскаржуваних рішень судів першої та апеляційної інстанції
2. Ухвалою Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 зокрема відкрито провадження у справі про неплатоспроможність фізичної особи ОСОБА_1 .
3. Не погодившись із прийнятою ухвалою, Товариство з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" та Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "МАНІТУ" звернулися до Східного апеляційного господарського суду з апеляційними скаргами.
4. Постановою Східного апеляційного господарського суду від 13.01.2021 у цій справі вказані апеляційні скарги залишено без задоволення, а ухвалу Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 у справі №922/2321/20 залишено без змін.
Надходження касаційних скарг до Верховного Суду
5. 25.01.2021 Товариство з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" звернулось до Верховного Суду із касаційною скаргою від 22.01.2021 на постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.01.2021 та на ухвалу Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 у справі № 922/2321/20, підтвердженням чого є відтиск календарного штемпелю відділення поштового зв`язку на конверті, в якому надійшла касаційна скарга.
6. Автоматизованою системою документообігу суду для розгляду касаційної скарги Товариства з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" у справі № 922/2321/20 визначено колегію суддів у складі: головуючого судді - Білоуса В.В., судді - Погребняка В.Я., судді - Васьковського О.В., що підтверджується протоколом автоматизованого розподілу судової справи (касаційної скарги, апеляційної скарги, заяви) між суддями від 02.02.2021.
7. 08.02.2021 Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "МАНІТУ" звернулось до Верховного Суду із касаційною скаргою від 08.02.2021 на постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.01.2021 та на ухвалу Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 у справі № 922/2321/20, підтвердженням чого є накладна відділення поштового зв`язку на конверті, в якому надійшла касаційна скарга.
8. Автоматизованою системою документообігу суду для розгляду касаційної скарги Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "МАНІТУ" у справі № 922/2321/20 визначено колегію суддів у складі: головуючого судді - Білоуса В.В., судді - Погребняка В.Я., судді - Васьковського О.В., що підтверджується протоколом передачі судової справи (касаційної скарги, апеляційної скарги, заяви) раніше визначеному складу суду від 10.02.2021.
9. 16.02.2021 до Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від ОСОБА_1 надійшли заперечення проти відкриття касаційного провадження у справі № 922/2321/20 за касаційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" на ухвалу Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 та на постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.01.2021.
10. Крім того, касаційна скарга Товариства з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" від 22.01.2021 містила клопотання про зупинення виконання ухвали Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 у справі № 922/2321/20 до вирішення справи судом касаційної інстанції.
11. Також, 02.02.2021 до Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від Товариства з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" надійшло клопотання від 22.01.2021 про зупинення дії ухвали Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 у справі № 922/2321/20.
12. Ухвалою Верховного Суду від 18.02.2021 відмовлено у задоволенні заперечень ОСОБА_1 проти відкриття касаційного провадження у справі № 922/2321/20 за касаційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" на ухвалу Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 та на постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.01.2021. Відкрито касаційні провадження у справі № 922/2321/20 за касаційними скаргами Товариства з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" від 22.01.2021 та Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "МАНІТУ" від 08.02.2021 на постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.01.2021 та на ухвалу Господарського суду Харківської області від 17.08.2020. Об`єднано в одне касаційне провадження касаційні провадження за вказаними касаційними скаргами. Призначено розгляд касаційних скарг на 16.03.2021 о 10:00 год. Відмовлено в задоволенні клопотань Товариства з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" про зупинення виконання та про зупинення дії ухвали Господарського суду Харківської області від 17.08.2020 у справі № 922/2321/20.
Короткий зміст вимог касаційних скарг з узагальненими аргументами осіб, які подали касаційні скарги.
13. Не погоджуючись з прийнятими ухвалою та постановою, Товариством з обмеженою відповідальністю "ЕЙ ТІ ФІНАНС" та Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "МАНІТУ" подано касаційні скарги в яких останні просять скасувати оскаржувані рішення і ухвалити нове яким відмовити ОСОБА_1 в задоволенні заяви про відкриття провадження у справі про його неплатоспроможність.
14. Касаційну скаргу мотивовано наступним.
14.1 Судами попередніх інстанцій не враховано, що боржником штучно зменшено коло кредиторів та не зазначено кредитором Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "МАНІТУ".
14.2 Судами попередніх інстанцій застосовано норми права без урахування висновків Верховного Суду викладених в постановах від 23.06.2020 у справі № 910/1067/19, від 13.08.2020 у справі № 910/4658/20, від 03.09.2020 у справі № 910/16413/19 та від 21.10.2020 у справі № 915/36/20, оскільки сам факт наявності в провадженні Комінтернівського районного суду м. Харкова справи № 641/858/20 свідчить про наявність спору про право та помилковість відкриття провадження у справі.
14.3 Судами попередніх інстанцій неправильно встановлено майно ліквідаційної маси, оскільки ОСОБА_1 не є позичальником за кредитним договором №212/06-кв від 24.03.2006, в якому позичальником є інша особа - ОСОБА_2 - донька боржника. В свою чергу, ОСОБА_1 є лише фінансовим поручителем. При цьому, вимога за даним кредитним договором забезпечена договором іпотеки нерухомого майна, що не належить ОСОБА_1 - квартира по АДРЕСА_1 .
14.4 Судами попередніх інстанцій не досліджено належним чином правомірність включення до кола кредиторів у справі ОСОБА_3, оскільки має місце явна фальсифікація письмових доказів щодо наявності боргу перед ОСОБА_3 .
Узагальнений виклад позиції інших учасників у справі
15. Керуючим реструктуризацією подано відзиви на касаційні скарги в яких остання зазначає про відсутність підстав для задоволення касаційних скарг та скасування оскаржуваних судових рішень.
16. Представником боржника подано відзиви на касаційні скарги в яких останній просить залишити касаційні скарги без задоволення а оскаржувані судові рішення без змін та стягнути зі скаржників понесені під час розгляду справи судові витрати на професійну правничу допомогу.
17. Арбітражний керуючий та представник боржника в судовому засіданні 16.03.2021 заперечили проти касаційних скарг з підстав викладених у відзивах.
Позиція Верховного Суду
18. Колегія суддів, заслухавши доповідь судді - доповідача, пояснення представника боржника, арбітражного керуючого обговоривши доводи касаційних скарг, дослідивши матеріали справи, перевіривши юридичну оцінку обставин справи та повноту їх встановлення, перевіривши правильність застосування господарськими судами попередніх інстанцій норм права дійшла висновку, що касаційні скарги не підлягають задоволенню.
19. Законом України від 15.01.2020 № 460-IX "Про внесення змін до Господарського процесуального кодексу України, Цивільного процесуального кодексу України, Кодексу адміністративного судочинства України щодо вдосконалення порядку розгляду судових справ" (далі - Закон) зокрема внесено зміни до Господарського процесуального кодексу України.
20. Вказаний Закон набрав чинності 08.02.2020.
21. Прикінцевими та перехідними положеннями цього Закону встановлено, що касаційні скарги на судові рішення, які подані і розгляд яких не закінчено до набрання чинності цим Законом, розглядаються в порядку, що діяв до набрання чинності цим Законом.
22. З огляду на викладене, в цьому випадку при розгляді вказаних касаційних скарг підлягають застосуванню норми Господарського процесуального кодексу України в редакції чинній з 08.02.2020, в редакції Закону від 15.01.2020 № 460-IX.
23. Відповідно статті 300 Господарського процесуального кодексу України, переглядаючи у касаційному порядку судові рішення, суд касаційної інстанції в межах доводів та вимог касаційної скарги, які стали підставою для відкриття касаційного провадження, та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судом першої чи апеляційної інстанції норм матеріального і процесуального права. Суд касаційної інстанції не має права встановлювати або вважати доведеними обставини, що не були встановлені у рішенні або постанові суду чи відхилені ним, вирішувати питання про достовірність того чи іншого доказу, про перевагу одних доказів над іншими, збирати чи приймати до розгляду нові докази або додатково перевіряти докази. У суді касаційної інстанції не приймаються і не розглядаються вимоги, що не були предметом розгляду в суді першої інстанції. Зміна предмета та підстав позову у суді касаційної інстанції не допускається. Суд не обмежений доводами та вимогами касаційної скарги, якщо під час розгляду справи буде виявлено порушення норм процесуального права, передбачені пунктами 1, 3, 4, 8 частини першої статті 310, частиною другою статті 313 цього Кодексу, а також у разі необхідності врахування висновку щодо застосування норм права, викладеного у постанові Верховного Суду після подання касаційної скарги..
24. Суд касаційної інстанції саме в межах доводів та вимог касаційної скарги та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судами першої та апеляційної інстанцій норм матеріального і процесуального права.
25. Судами попередніх інстанцій встановлено наступне.
25.1 До господарського суду Харківської області звернулась Фізична особа ОСОБА_1 з заявою про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність.
25.2 В обґрунтування заяви заявник зазначає, що у нього відсутні фінансові можливості погашати вимоги у розмірі 2 312 265, 86грн.
25.3 Зі змісту поданої заяви та конкретизованого списку кредиторів боржника вбачається, що заборгованість ОСОБА_1 перед кредиторами (ТОВ "Ей ТІ ФІНАНС" та ОСОБА_3 ) становить 2 312 265, 86 грн.
25.4 Боржник зазначає, що заборгованість перед ТОВ "ЕЙ ТФ ФІНАНС" за кредитним договором №211/06-КВ від 24.03.2006 становить 197 391, 82 грн. та підтверджується рішенням Комінтернівського районного суду м. Харкова від 09.1.2014 по справі №641/12220/13-ц (за яким стягнуто з ОСОБА_1 на користь Публічного акціонерного товариства "Дельта Банк" суму заборгованості за кредитним договором №211/06-КВ від 24.03.2006 в розмірі 195 437 грн. 44 коп., а також судові витрати по сплаті судового збору в розмірі 1 954 грн. 38 коп., а всього підлягає стягненню 197 391 грн.82 коп.). Заборгованість за кредитним договором №212/06-КВ від 24.03.2006 та договором поруки №212/06-КВ-П від 24.03.2006 становить 114 874,04грн. та підтверджується рішенням Московського районного суду м. Харкова від 19.03.2014 по справі №643/14180/13-ц (за яким стягнуто солідарно з ОСОБА_2, ОСОБА_1 на користь АТ "Дельта Банк" заборгованість за кредитним договором у розмірі 113 739,64 грн. В рахунок погашення заборгованості за кредитним договором №212/06-КВ від 24.03.2006, що складає 113 739,64грн. звернуто стягнення на предмет іпотеки двокімнатну квартиру, загальною площею 45,6кв.м., житловою площею 26.0 кв.м., що розташована за адресою: АДРЕСА_1, що належить на праві власності ОСОБА_4 шляхом продажу предмета іпотеки на публічних торгах у межах процедури виконавчого провадження. Стягнуто солідарно з ОСОБА_2, ОСОБА_4, ОСОБА_1 на користь АТ "Дельта Банк" витрати по сплаті судового збору у розмірі 1 134,40 грн.).
25.5 15.07.2019 між ПАТ "Дельта Банк" та ТОВ "Ей ТІ ФІНАНС" укладено договір №1571/К купівлі-продажу прав вимоги, відповідно до умов якого ПАТ "Дельта Банк" передав у власність, а ТОВ "Ей Ті Фінанс" прийняв у власність право вимоги до боржників, майнових поручителів та фінансових поручителів, які виникли за укладеними договорами та/або на інших підставах, наведених у додатку №1 до цього Договору, зокрема за кредитними договорами №211/06-КВ від 24.03.2006 та №212/06-КВ від 24.03.2006, іпотечними договорами №211/06-КВ/Z від 24.03.2006 та №212/06-КВ/Z, а також за договором поруки №212/06-КВ-П.
25.6 Також боржник стверджує, що заборгованість перед ОСОБА_3 за договором позики від 01.05.2018 становить 2 000 000, 00 грн.
25.7 Постановою старшого державного виконавця Комінтернівського відділу ДВС Харківського міського управління юстиції Хаблова В.М. від 21.05.2014 відкрито виконавче провадження ВП №43420216 з виконання виконавчого листа №641/12220/13-ц виданого 30.04.2014 Комінтернівським районним судом м. Харкова про стягнення за кредитним договором №211/06-КВ від 24.03.2006 в розмірі 197 391, 82 грн.
25.8 Постановою старшого державного виконавця Комінтернівського відділу ДВС Харківського міського управління юстиції Хаблова В.М. від 19.08.2014 відкрито виконавче провадження ВП №44455375 з виконання виконавчого листа №643/14180/13-ц виданого 02.06.2014 Московським районним судом м. Харкова про солідарне стягнення 113 739, 64 грн.
25.9 Постановою старшого державного виконавця Комінтернівського відділу ДВС Харківського міського управління юстиції Хаблова В.М. від 19.08.2014 відкрито виконавче провадження ВП №44456108 з виконання виконавчого листа №643/14180/13-ц виданого 02.06.2014 Московським районним судом м. Харкова про солідарне стягнення 1 134,40 грн.
25.10 Постановою старшого державного виконавця Міжрайонного відділу Державної виконавчої служби по Основ`янському та Слобідському районах міста Харків Головного територіального управління юстиції у Харківської області Біляєва Б.Є. від 19.04.2019 у ВП №44455375 звернуто стягнення на доходи боржника ОСОБА_1, що отримує дохід у ТОВ "Треккінг 2018" за адресою АДРЕСА_4.
25.11 Постановою старшого державного виконавця Міжрайонного відділу Державної виконавчої служби по Основ`янському та Слобідському районах у місті Харкові Східного міжрегіонального управління Міністерства юстиції (м. Харків) Владимир Я.В. від 20.03.2020 у ВП №44456108 накладено арешт на грошові кошти, що містяться на відкритих рахунках, а також на кошти на рахунках, що будуть відкриті після винесення постанови про арешт коштів боржника, крім коштів, що містяться на рахунках накладення арешту та/або звернення стягнення на які заборонено законом, та належать боржнику ОСОБА_1
25.12 У зв`язку із зміною економічної ситуації в країні, втрати прибутків він втратив можливість належним чином виконувати зобов`язання за договорами кредиту та позики.
25.13 Отже, зі змісту поданої заяви та конкретизованого списку кредиторів боржника вбачається, що у ОСОБА_1 наявна заборгованість перед ТОВ "Ей ТІ Фінанс" та ОСОБА_3, яка підлягає врегулюванню в межах процедур, передбачених Кодексом України з процедур банкрутства, в сумі 2 312 265, 86 грн. Вважає, що обставинами, визначеними в заяві підтверджується обґрунтованість його тверджень про виникнення та неможливість виконання боржником грошових зобов`язань на загальну суму 2 312 265, 86 грн.
25.14 Судом першої інстанції встановлено, що ОСОБА_1 зареєстрований 10.04.2006 як фізична особа - підприємець. Як стверджує боржник в заяві, в останні три роки господарську діяльність він не здійснює, у зв`язку з чим не подає до органів ДПС декларації про майновий стан та доходи ФОП Білоусова О.М.
25.15 Крім того, ОСОБА_1 є єдиним засновником (учасником) і керівником ТОВ "Треккінг 2018" (код 41905258), проте товариство господарської діяльності не здійснює, доходів не отримує, заробітна плата ОСОБА_1 не нараховується і не виплачується.
25.16 Станом на 09.07.2020 ОСОБА_1 до кримінальної відповідальності не притягується, незнятої чи не погашеної судимості не має та в розшуку не перебуває, що підтверджується копією довідки серії ІІА №1476337 ТСЦ №6341 РСЦ ГСЦ МВС в Харківській області.
25.17 Членами родини ОСОБА_1 згідно даних з Декларацій про майновий стан боржника є: дружина - ОСОБА_5 (1975 року народження), колишня дружина - ОСОБА_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_1 ), донька - ОСОБА_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 ) та онук - ОСОБА_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ).
26. Згідно частини 3 статті 119 Кодексу України з процедур банкрутства за наслідками підготовчого засідання господарський суд постановляє ухвалу про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність або про відмову у відкритті провадження у справі про неплатоспроможність.
27. Відповідно до частини 4 статті 119 Кодексу України з процедур банкрутства Господарський суд постановляє ухвалу про відмову у відкритті провадження у справі про неплатоспроможність, якщо: 1) відсутні підстави для відкриття провадження у справі про неплатоспроможність; 2) боржник виконав зобов`язання перед кредитором (кредиторами) у повному обсязі до підготовчого засідання суду; 3) боржника притягнуто до адміністративної або кримінальної відповідальності за неправомірні дії, пов`язані з неплатоспроможністю; 4) боржника визнано банкрутом протягом попередніх п`яти років.
28. 17.08.2020 в підготовчому засіданні судом не було встановлено підстав для відмови у відкритті провадження у справі про неплатоспроможність встановлених частиною 4 статті 119 Кодексу України з процедур банкрутства.