ПОСТАНОВА
Іменем України
16 березня 2021 року
Київ
справа №826/6548/18
адміністративне провадження №К/9901/5133/19
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду:
головуючого судді Шевцової Н. В.,
суддів: Смоковича М. І., Радишевської О. Р.
за участю
секретаря судового засідання Савенкова Є. О.
учасників справи:
позивача ОСОБА_1
представника відповідача Литовченко В. П.
розглянув у відкритому судовому засіданні в порядку спрощеного позовного провадження як суд касаційної інстанції адміністративну справу № 826/6548/18
за позовом арбітражного керуючого ОСОБА_1
до Міністерства юстиції України
про визнання протиправним та скасування наказу, зобов`язання вчинити дії
за касаційною скаргою арбітражного керуючого ОСОБА_1
на рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 05 листопада 2018 року, ухвалене в складі головуючої судді Кузьменко А. І.,
та постанову Шостого апеляційного адміністративного суду від 30 січня 2019 року, прийняту в складі колегії суддів: головуючого судді Ключковича В. Ю., суддів Беспалова О. О., Сорочка Є. О.,
УСТАНОВИВ:
І. Короткий зміст позовних вимог
1. У квітні 2018 року арбітражний керуючий ОСОБА_1 (далі - позивач, ОСОБА_1 ) звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Міністерства юстиції України (далі - відповідач, Мін`юст), в якому просив:
1.1. визнати протиправним та скасувати наказ Міністерства юстиції України "Про анулювання свідоцтва про право на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), виданого ОСОБА_1 " від 10 квітня 2018 року №1097/5;
1.2. зобов`язати Міністерство юстиції України вилучити із державного реєстру арбітражних керуючих запис про припинення повноважень арбітражного керуючого ОСОБА_1 .
2. На обґрунтування позовних вимог позивач спростовував факт вчинення порушення, що стало підставою для застосування до нього дисциплінарного стягнення, крім того зазначав, що відповідачем пропущено строк притягнення його до дисциплінарної відповідальності, а також допущено низку інших процедурних порушень, зокрема, відповідач прийняв рішення про анулювання свідоцтва арбітражного керуючого за відсутності власного рішення відповідача про притягнення до дисциплінарної відповідальності.
3. Представник відповідача проти задоволення позовних вимог заперечував та зазначив, що актом перевірки №02/18 зафіксовані грубі порушення вимог абзаців 7, 15 частини 2 статті 41, частини 4 статті 42, частини 3 статті 98 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", пункту 9 частини 2 статті 129, частини 1 статті 129-1 Конституції України, частини 1 статті 18 Господарського процесуального кодексу України, що призвело до грубого порушення прав та законних інтересів боржника та кредиторів, які є підставою для внесення державним органом з питань банкрутства до Дисциплінарної комісії подання про застосування до арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарного стягнення, а саме:
- не перераховано кошти за продаж майна банкрута, що є предметом іпотеки, на користь забезпеченого кредитора;
- включено до ліквідаційної маси майно банкрута, що є предметом іпотеки;
- здійснено продаж майна банкрута, що є предметом іпотеки, без згоди кредитора, вимоги якого воно забезпечує;
- не виконано вимог судового рішення.
4. Крім того, за доводами відповідача, днем виявлення проступку є день складення акта перевірки діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), а днем прийняття рішення про застосування дисциплінарного стягнення є день оформлення протоколу про таке його застосування відповідною Комісією. Відповідач також указав, що Міністерство юстиції України не приймає рішення про накладення дисциплінарного стягнення, а лише виконує рішення Дисциплінарної комісії про накладення дисциплінарного стягнення.
ІІ. Установлені судами фактичні обставини справи
5. ОСОБА_1 здійснював діяльність арбітражного керуючого на підставі свідоцтва про право на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) № 606 від 02 квітня 2013 року.
6. На підставі посвідчення від 05 січня 2018 року №01/5/18 Головним територіальним управлінням юстиції у Київській області у період з 17 січня 2018 року по 19 січня 2018 року на підставі скарги представника за довіреністю Публічного акціонерного товариства "Універсал Банк" Калітіної О. В. від 18 жовтня 2017 року вих. 681 - юд проведено позапланову невиїзну перевірку діяльності арбітражного керуючого ОСОБА_1, за результатами якої складено довідку про результати перевірки діяльності арбітражного керуючого від 19 січня 2018 року №01/18 та Акт позапланової невиїзної перевірки діяльності арбітражного керуючого від 30 січня 2018 року №02/18 (далі - Акт №02/18).
7. Не погоджуючись з висновками, викладеними комісією у довідці про результати перевірки діяльності арбітражного керуючого від 19 січня 2018 року №01/18, позивачем було надано письмові заперечення на довідку разом із копіями постанови Київського апеляційного господарського суду від 31 травня 2016 року у справі №Б8/078-12, постанови Вищого господарського суду України від 20 липня 2016 року у справі №Б8/078-12, постанови Київського апеляційного господарського суду від 27 грудня 2017 року у справі №Б8/078-12 та копією касаційної скарги останнього на постанову Київського апеляційного господарського суду від 27 грудня 2017 року у справі №Б8/078-12.
8. У резолютивній частині Акта №02/18 зазначено, що за результатами перевірки виявлено порушення, які є підставою для внесення державним органом з питань банкрутства до Дисциплінарної комісії подання щодо застосування до арбітражного керуючого дисциплінарних стягнень, а саме:
- під час виконання повноважень ліквідатора у справі № Б8/078-12 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Трудівник" арбітражним керуючим ОСОБА_1 у встановленому порядку не перераховано кошти за продаж майна Товариства з обмеженою відповідальністю "Трудівник", що є предметом іпотеки, на користь Публічного акціонерного товариства "Універсал Банк", що є порушенням абзацу 15 частини 2 статті 41, частини 4 статті 42, частини 3 статті 98 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в редакції №4212-VI від 22 грудня 2011 року, що призвело до грубого порушення прав та законних інтересів кредиторів боржника;
- під час виконання повноважень ліквідатора у справі № Б8/078-12 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Трудівник" арбітражним керуючим ОСОБА_1 всупереч вимог абзацу 1 частини 4 статті 42 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в редакції №4212-VI від 22 грудня 2011 року включено до ліквідаційної маси майно Товариства з обмеженою відповідальністю "Трудівник", що є предметом іпотеки, що є грубим порушенням абзацу 7 частини 2 статті 41, частини 3 статті 98 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в редакції №4212-VI від 22 грудня 2011 року, що призвело до грубого порушення прав та законних інтересів кредиторів боржника;
- під час виконання повноважень ліквідатора у справі № Б8/078-12 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Трудівник" арбітражним керуючим ОСОБА_1 здійснено продаж майна Товариства з обмеженою відповідальністю "Трудівник", що є предметом іпотеки, без отримання згоди Публічного акціонерного товариства "Універсал Банк", що є порушенням абзацу 2 частини 4 статті 42, частини 3 статті 98 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в редакції №4212-VI від 22 грудня 2011 року, що призвело до грубого порушення прав та законних інтересів кредиторів боржника;
- під час виконання повноважень ліквідатора у справі № Б8/078-12 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Трудівник" арбітражним керуючим ОСОБА_1 не виконано вимог ухвали господарського суду Київської області від 22 березня 2017 року у справі №Б8/078-12 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Трудівник", що є порушенням частини 3 статті 98 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в редакції №4212-VI від 22 грудня 2011 року, пункту 9 частини 2 статті 129, частини 1 статті 129-1 Конституції України, частини 1 статті 18 Господарського процесуального кодексу України, що призвело до грубого порушення прав та законних інтересів кредиторів боржника.
9. Указані порушення, як зазначено у Акті №02/18, позбавляють боржника та кредиторів боржника законного права на справедливий і публічний розгляд справи упродовж розумного строку, гарантованого статтею 6 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод, ратифікованої Законом №475/97-ВР від 17 липня 1997 року, призводить до збільшення строків процедури, у тому числі строків погашення кредиторської заборгованості, що грубо порушує права та законні інтереси боржника та кредиторів.
10. Листом - пропозицією від 01 лютого 2018 року №3308-5-1/5 Головним територіальним управлінням юстиції у Київській області на адресу Департаменту з питань судової роботи та банкрутства Міністерства юстиції України було направлено матеріали позапланової невиїзної перевірки діяльності арбітражного керуючого ОСОБА_1 .
11. Директором Департаменту з питань нотаріату та банкрутства 14 лютого 2018 року внесено Подання № 1075 до Дисциплінарної комісії арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) про накладення на арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарного стягнення.
12. Копія вказаного подання №1075 від 14 лютого 2018 року направлена листом за вих. №191/1610-32-18/9.3.1 від 16 лютого 2018 року на адресу позивача.
13. Листом від 13 березня 2018 року за вих. №351/9.3.1/ін-18 Міністерство юстиції України (Департамент з питань судової роботи та банкрутства) повідомило арбітражного керуючого ОСОБА_1 про чергове засідання Дисциплінарної комісії арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів), яке відбудеться 27 березня 2018 року о 10-й годині, до порядку денного якого включено питання щодо розгляду подання структурного підрозділу Міністерства юстиції України, який забезпечує організацію роботи Комісії, про притягнення арбітражного керуючого ОСОБА_1 до дисциплінарної відповідальності.
14. До порядку денного засідання Дисциплінарної комісії арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) від 27 березня 2018 року було включено питання щодо розгляду подання № 1075 від 14 лютого 2018 року про накладення на арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарного стягнення на підставі листа Головного територіального управління юстиції у Київській області від 01 лютого 2018 року № 3308-5-1/5, що підтверджується копією Витягу з протоколу № 69/03/18.
15. За результатами засідання комісією прийнято рішення (більшістю голосів):
15.1. за результатами заслуховування пояснень арбітражного керуючого та вивчення матеріалів перевірки застосувати до арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарне стягнення у вигляді позбавлення права на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) на підставі подання №1075 від 14 лютого 2018 року;
15.2. внести подання до Міністерства юстиції України про застосування до арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарного стягнення у вигляді позбавлення права на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора);
15.3. рекомендувати Департаменту з питань судової роботи та банкрутства Міністерства юстиції України на підставі подання Комісії про застосування до арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарного стягнення: а) підготувати проект наказу про анулювання свідоцтва №606 від 02 квітня 2013 року про право на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), виданого ОСОБА_1 ; б) внести запис до Єдиного реєстру арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючого санацією, ліквідатора) України про накладення на арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарного стягнення у вигляді позбавлення права на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора).
16. 27 березня 2018 року Дисциплінарною комісією арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) складено подання № 807 до Міністерства юстиції України про застосування до арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарного стягнення у вигляді позбавлення права на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), відповідно до якого Дисциплінарна комісія направила дане подання для складання проекту наказу Міністерства юстиції України про анулювання свідоцтва №606 від 02 квітня 2013 року про право на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), виданого ОСОБА_1 .
17. Листом від 05 квітня 2018 року №481/9.3.1/-18 Департамент з питань судової роботи та банкрутства Міністерства юстиції України повідомив арбітражного керуючого ОСОБА_1 про результати засідання Дисциплінарної комісії арбітражних керуючих, яке відбулось 27 березня 2018 року.
18. Наказом Міністерства юстиції України від 10 квітня 2018 року № 1097/5, свідоцтво про право на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) № 606 від 02 квітня 2013 року, видане ОСОБА_1, - анульовано. Департаменту з питань судової роботи та банкрутства наказано забезпечити внесення запису про анулювання свідоцтва про право на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) до Єдиного реєстру арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) України.
ІІІ. Короткий зміст рішень судів першої та апеляційної інстанцій
19. Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 05 листопада 2018 року, залишеним без змін постановою Шостого апеляційного адміністративного суду від 30 січня 2019 року, у задоволенні позовних вимог відмовлено.
20. Відмовляючи у задоволенні позовних вимог, суди попередніх інстанцій виходили з того, що позивачем не оскаржується рішення Дисциплінарної комісії арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) від 27 березня 2018 року, оформлене протоколом №69/03/18, яким Дисциплінарна комісія вирішила застосувати до Арбітражного керуючого ОСОБА_1 дисциплінарне стягнення у вигляді позбавлення права на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) на підставі подання №1075 від 14 лютого 2018 року.
21. Також суди першої та апеляційної інстанцій дійшли висновку, що Міністерство юстиції України як державний орган з питань банкрутства не приймає рішення про накладення дисциплінарного стягнення, а лише виконує рішення Дисциплінарної комісії про накладення дисциплінарного стягнення, тобто Міністерство юстиції України не приймає рішення про накладення або не накладення дисциплінарного стягнення на арбітражних керуючих.
22. За висновками судів попередніх інстанцій, строки накладення дисциплінарного стягнення також відповідачем не порушено, оскільки стягнення було застосовано на підставі рішення комісії, яке прийнято в межах двомісячного строку.
ІV. Касаційне оскарження
23. Не погодившись з рішенням суду першої інстанції та постановою суду апеляційної інстанції, позивач подав до Верховного Суду касаційну скаргу, яку зареєстровано 22 лютого 2019 року.
24. У касаційній скарзі позивач зазначає, що судами попередніх інстанцій порушено норми матеріального та процесуального права, що є підставою для скасування оскаржуваних судових рішень і прийняття нового рішення про задоволення позову в повному обсязі.
25. На обґрунтування вимог касаційної скарги позивач указує, що судами попередніх інстанцій допущено помилкове тлумачення положень статей 107, 108, 112 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", оскільки структурний підрозділ, яким є Дисциплінарна комісія не може самостійно приймати рішення про накладення дисциплінарного стягнення. На підтвердження своїх доводів позивач посилається на правову позицію Верховного Суду від 18 січня 2019 року в справі № 820/6626/16.
26. Крім того, позивач зазначає, що відповідачем було порушено строк накладення дисциплінарного стягнення.
27. Касаційна скарга позивача містить клопотання про розгляд справи за його особистої участі.
28. Ухвалою Верховного Суду від 28 лютого 2019 року відкрито касаційне провадження та витребувано з Окружного адміністративного суду міста Києва матеріали справи № 826/6548/18 (суддя-доповідач Бевзенко В. М., судді Данилевич Н. А., Шарапа В. М.).
29. 14 березня 2019 року справа №826/6548/18 надійшла до Верховного Суду.
30. 18 березня 2019 року у Верховному Суді зареєстровано відзив на касаційну скаргу, в якому відповідач спростовує доводи касаційної скарги, просить залишити касаційну скаргу без задоволення, а оскаржувані судові рішення - без змін.
31. Відзив на касаційну скаргу містить клопотання про розгляд справи за участю представника відповідача.
32. 07 травня 2020 року розпорядженням заступника керівника апарату Верховного Суду - керівника секретаріату Касаційного адміністративного суду № 757/0/78-20 призначено повторний автоматизований розподіл справи у зв`язку зі зміною спеціалізації та введенням до іншої судової палати судді-доповідача Бевзенка В. М.
33. Протоколом повторного автоматизованого розподілу справ між суддями від 07 травня 2020 року визначено склад суду: головуючого суддю Шевцову Н. В., суддів Радишевську О. Р., Смоковича М. І.
V. Релевантні джерела права та акти їхнього застосування
34. Статтею 327 Кодексу адміністративного судочинства України, у редакції Закону України від 03 жовтня 2017 року № 2147-VIII "Про внесення змін до Господарського процесуального кодексу України, Цивільного процесуального кодексу України, Кодексу адміністративного судочинства України та інших законодавчих актів", що набув чинності 15 грудня 2017 року (далі - КАС України), обумовлено, що судом касаційної інстанції в адміністративних справах є Верховний Суд.
35. За правилами частини третьої статті 3 КАС України провадження в адміністративних справах здійснюється відповідно до закону, чинного на час вчинення окремої процесуальної дії, розгляду і вирішення справи.
36. Приписами частини першої статті 341 КАС України визначено, що суд касаційної інстанції переглядає судові рішення в межах доводів та вимог касаційної скарги та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судом першої чи апеляційної інстанції норм матеріального і процесуального права.
37. Відповідно до частини другої статті 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
38. Закон України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" від 14 травня 1992 року №2343-XII (у редакції, чинній на час виникнення спірних правовідносин; далі - Закон №2343-XII) установлює умови та порядок відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом та застосування ліквідаційної процедури з метою повного або часткового задоволення вимог кредиторів.
39. Арбітражний керуючий, як визначено у вказаному Законі, - це фізична особа, призначена господарським судом у встановленому порядку в справі про банкрутство як розпорядник майна, керуючий санацією або ліквідатор з числа осіб, які отримали відповідне свідоцтво і внесені до Єдиного реєстру арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) України.
40. Відповідно до статті 107 Закону №2343-XII арбітражні керуючі (розпорядники майна, керуючі санацією, ліквідатори) несуть за свої дії та заподіяну третім особам шкоду цивільно-правову, адміністративну, дисциплінарну та кримінальну відповідальність у порядку та обсягах, встановлених законом. Арбітражні керуючі (розпорядники майна, керуючі санацією, ліквідатори) несуть дисциплінарну відповідальність в порядку, встановленому цим Законом.
41. Державний орган з питань банкрутства за поданням Дисциплінарної комісії накладає на арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) дисциплінарні стягнення (частина третя статті 107 Закону № 2343-XII).
42. Відповідно до пункту 1 Положення про Міністерство юстиції України, затверджене постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228, Міністерство юстиції України є головним органом у системі центральних органів виконавчої влади, зокрема, з питань банкрутства.
43. Рішення щодо накладення дисциплінарного стягнення приймається протягом двох місяців з дня виявлення проступку, але не пізніше одного року з дня його вчинення (частина четверта статті 107 Закону № 2343-XII).
44. Відповідно до частини першої статті 108 Закону №2343-XII дисциплінарна комісія утворюється у встановленому державним органом з питань банкрутства порядку для здійснення контролю за діяльністю арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів), перевірки організації їх роботи, дотримання ними вимог законодавства з питань банкрутства та правил професійної етики.
45. Дисциплінарна комісія розглядає заяви, скарги та подання на арбітражних керуючих; організовує перевірку оприлюднених фактів, що принижують честь і гідність арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів); надає консультації і рекомендації, а також готує методичні розробки з питань професійної етики арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) та застосування прогресивних практик; приймає рішення про застосування до арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів) дисциплінарних стягнень (частина четверта статті 108 Закону №2343-XII).