ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
27 січня 2021 року
м. Київ
Справа № 910/3480/20
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
О. О. Мамалуй - головуючий, Л. В. Стратієнко, В. І. Студенець
розглянувши у порядку письмового провадження касаційну скаргу публічного акціонерного товариства "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк"
на постанову Північного апеляційного господарського суду від 01.09.2020р.
у складі колегії суддів: Б. О. Ткаченко - головуючий, Л. В. Кропивна, М. А. Дідиченко
та на ухвалу господарського суду міста Києва від 10.03.2020р.
суддя: О. В. Марченко
за заявою товариства з обмеженою відповідальністю "Крим Дівелопмент"
про забезпечення позову
особи, які можуть набути статусу учасників справи:
позивач - товариство з обмеженою відповідальністю "Крим Дівелопмент";
відповідач-1- акціонерне товариство "Фондова біржа ПФТС";
відповідач-2 - приватне акціонерне товариство "Альтана Капітал";
відповідач-3 - товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Фаворит";
відповідач-4 - товариство з обмеженою відповідальністю "Інвінтум";
третя особа-1 - публічне акціонерне товариство "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк";
третя особа-2 - публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України"
ВСТАНОВИВ:
1. Зміст заяви про забезпечення позову
ТОВ "Крим Дівелопмент" звернулося до господарського суду міста Києва з заявою про забезпечення позову, в якій просило:
- накласти арешт на прості іменні акції ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" (далі в тексті постанови - Банк), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329;
- накласти арешт на все належне Банку на праві власності рухоме і нерухоме майно, а також майнові права;
- накласти арешт на кошти Банку, що знаходяться на рахунках і вкладах чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, у тому числі ті, які знаходяться на кореспондентському рахунку/рахунках у Національному банку України в межах суми, яка стягується у зведеному виконавчому провадженні №59036926, яка еквівалентна 169 782 217,75 доларів США;
- накласти арешт на цінні папери, належні Банку та наявні на рахунках депонента Банку в депозитарних установах України;
- зобов`язати ТОВ "Інвінтум" внести зміни до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на прості іменні акції Банку (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329), що обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі;
- заборонити ТОВ "Інвінтум" здійснювати будь-які облікові операції на рахунках депонентів у цінних паперах щодо простих іменних акцій Банку; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329, у тому числі, але не обмежуючись, операціями списання, переказу, операції переведення прав на цінні папери прості іменні акції Банку (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329) з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах в іншій депозитарній установі тощо;
- зобов`язати депозитарну установу, в якій відкрито рахунок у цінних паперах депонента, на яких обліковуються прості іменні акції Банку (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329), внести зміни до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на прості іменні акції Банку (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329) та обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента, заборонити здійснювати будь-які облікові операції на рахунку в цінних паперах депонента, які призводять до зміни кількості простих іменних акцій Банку (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329) на рахунку в цінних паперах депонента та\або зміни прав на прості іменні акції Банку (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329) на рахунку в цінних паперах депонента, в тому числі, але не обмежуючись, операції списання, переказу, тощо, а також заборонити здійснювати операції переведення прав на прості іменні акції Банку (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329), які обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента;
- зобов`язати ПАТ "Національний депозитарій України" надіслати повідомлення разом із зазначеним судовим рішенням депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються прості іменні акції Банку (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA 4000136329) про арешт таких акцій та заборону вчиняти будь-які дії із зазначеними цінними паперами;
- заборонити Банку здійснювати ліквідацію чи реорганізацію юридичної особи;
- заборонити Банку здійснювати будь-які дії, направлені на відчуження належного йому на праві власності рухомого та нерухомого майна і відчужувати будь-яким способом все рухоме та нерухоме майно, цінні папери, а також майнові права, що належить йому на праві власності, у тому числі, але не виключно, за договорами купівлі-продажу, міни, застави, дарування тощо;
- заборонити Банку здійснювати будь-які дії, направлені на зміну органів управління Банку.
В обґрунтування заяви про забезпечення позову ТОВ "Крим Дівелопмент", зокрема зазначило, що дії АТ "Фондова біржа ПФТС", ПАТ "Альтана Капітал", ТОВ "Фондова компанія "Фаворит" і ТОВ "Інвінтум" порушують права та законні інтереси ТОВ "Крим Дівелопмент", оскільки ТОВ "Крим Дівелопмент" від реалізації пакету акцій Банку отримає значно меншу суму, ніж ту, яку він би отримав, якщо б пакет акцій було реалізовано без порушень чинного законодавства України.
2. Короткий зміст ухвали місцевого та постанови апеляційного господарських судів і мотиви їх прийняття
Ухвалою господарського суду міста Києва від 10.03.2020 у справі №910/3480/20, залишеною без змін постановою Північного апеляційного господарського суду від 01.09.2020, заяву ТОВ "Крим Дівелопмент" про забезпечення позову до пред`явлення позову задоволено.
Вжито заходів забезпечення позову до пред`явлення позову ТОВ "Крим Дівелопмент" до відповідачів про визнання протиправними дій та визнання результатів аукціону з продажу пакету акцій недійсними шляхом:
- накладення арешту на прості іменні акції ПАТ "Акціонерний комерційний промислово- інвестиційний банк";
- накладення арешту на усе належне на праві власності ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" рухоме і нерухоме майно, а також майнові права;
- накладення арешту на кошти ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк", що знаходяться на рахунках і вкладах чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, у тому числі ті, які знаходяться на кореспондентському рахунку/рахунках у Національному банку України в межах суми, яка стягується у зведеному виконавчому провадженні №59036926, яка еквівалентна 169 782 217,75 доларів США;
- накладення арешту на цінні папери, належні ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" та наявні на рахунках депонента ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" у депозитарних установах України;
- зобов`язання ТОВ "Інвінтум" внести зміни до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на прості іменні акції Публічного акціонерного товариства "Промінвестбанк", що обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі;
- заборони ТОВ "Інвінтум" здійснювати будь-які облікові операції на рахунках депонентів у цінних паперах щодо простих іменних акцій Публічного акціонерного товариства "Промінвестбанк", у тому числі, але не обмежуючись, операціями списання, переказу, операції переведення прав на цінні папери прості іменні акції ПАТ "Промінвестбанк" з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах в іншій депозитарній установі тощо;
- зобов`язання депозитарної установи, в якій відкрито рахунок у цінних паперах депонента, на яких обліковуються прості іменні акції ПАТ "Промінвестбанк", внести зміни до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на прості іменні акції ПАТ "Промінвестбанк" та обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента, заборонити здійснювати будь-які облікові операції на рахунку в цінних паперах депонента, які призводять до зміни кількості простих іменних акцій ПАТ "Промінвестбанк" на рахунку в цінних паперах депонента та\або зміни прав на прості іменні акції ПАТ "Промінвестбанк" на рахунку в цінних паперах депонента, в тому числі, але не обмежуючись, операції списання, переказу тощо, а також заборонити здійснювати операції переведення прав на прості іменні акції ПАТ "Промінвестбанк", які обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента;
- зобов`язання ПАТ "Національний депозитарій України" направити повідомлення разом із зазначеним судовим рішенням депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються прості іменні акції ПАТ "Промінвестбанк", про арешт таких акцій та заборону вчиняти будь-які дії із зазначеними цінними паперами;
- заборони ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" здійснювати ліквідацію чи реорганізацію юридичної особи;
- заборони ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" здійснювати будь-які дії, направлені на відчуження належного йому на праві власності рухомого та нерухомого майна та відчужувати будь-яким способом все рухоме та нерухоме майно, цінні папери, а також майнові права, що належить йому на праві власності, у тому числі, але не виключно, за договорами купівлі продажу, міни, застави, дарування тощо;
- заборони ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" здійснювати дії, направлені на зміну органів управління ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк".
Суд першої інстанції (з висновками якого погодився апеляційний суд в оскаржуваній постанові) зазначив про наявність підстав для забезпечення позову, оскільки покупець пакету акцій Банку, який було продано на аукціоні 04.03.2020, може вчинити дії щодо його наступного продажу іншим особам. Крім того, покупець пакету акцій Банку як мажоритарний акціонер може прийняти рішення стосовно реорганізації та ліквідації банку, призначати нове керівництво банку, приймати рішення, направлені на відчуження належного банку на праві власності рухомого та нерухомого майна.
З цих підстав, суд першої інстанції, з яким погодився апеляційний суд, дійшов висновку, що невжиття заходів забезпечення позову може істотно ускладнити чи унеможливити виконання рішення суду або ефективний захист або поновлення порушених прав або інтересів заявника, за захистом яких він має намір звернутися до суду (визнання протиправними дій та визнання результатів аукціону з продажу пакету акцій недійсними).
Залишаючи в силі ухвалу місцевого суду від 10.03.2020 у справі №910/3480/20, апеляційний суд в постанові від 01.09.2020р. зазначив, що ухвала суду першої інстанції прийнята з повним та всебічним дослідженням обставин, які мають значення для справи, а також із дотриманням норм матеріального і процесуального права, у зв`язку з чим підстави для її скасування відсутні.
3. Короткий зміст вимог касаційної скарги та узагальнення її доводів
Не погоджуючись з рішеннями судів першої та апеляційної інстанції ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" звернулося до Верховного Суду з касаційною скаргою, в якій просить оскаржувані ухвалу суду першої інстанції та постанову апеляційного суду скасувати, а у задоволенні заяви ТОВ "Крим Дівелопмент" про забезпечення позову відмовити.
Підставою касаційного оскарження судових рішень скаржник зазначає порушення судами попередніх інстанцій норм процесуального права, зокрема вимог ст. ст. 137, 139, 140 Господарського процесуального кодексу України та норм матеріального права, а саме ст. ст. 3, 88 Закону України "Про акціонерні товариства", ч. 3 ст. 59 Закону України "Про банки і банківську діяльність".
Доводи касаційної скарги ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" зводяться до того, що оскаржувана ухвала суду першої інстанції є необґрунтованою, безпідставною та передчасною, ухвала та постанова не відповідають вимогам матеріального та процесуального права, прийняті без урахування висновків щодо застосування норми права у подібних правовідносинах, викладених у постановах Верховного Суду; постанова апеляційного суду, на думку скаржника, повторює аргументацію ухвали суду першої інстанції, а вжиті ухвалою місцевого суду заходи є нерелевантними до майбутнього предмету можливих позовних вимог, доводи заявника та висновки судів першої та апеляційної інстанцій не ґрунтуються на належних та допустимих доказах.
Скаржник стверджує, що заява про забезпечення позову в порушення приписів п. 3 ч. 1 ст. 139 ГПК України не містить чіткого визначення предмету позову.
У скарзі стверджується, що предмет майбутнього позову та забезпечення позову не мають зв`язку між собою, є неспівмірними та неадекватними та не стосуються одне одного, що є свідченням незаконності та безпідставності забезпечення позову.
Скаржник вважає, що всупереч вимогам ст. 137 ГПК України арешт накладено не лише на акції, а й на майно третьої особи - ПАТ "Промінвестбанку", яке не є боржником чи потенційним відповідачем у майбутньому спорі.
Крім того, судом ухвалено накласти арешт на рахунки ПАТ "Промінвестбанк", у тому числі "які знаходяться на кореспондентському рахунку/рахунках в Національному банку України", що, на думку скаржника, суперечить ч. 3 ст. 59 Закону "Про банки і банківську діяльність".
Ухвалою Верховного Суду від 07.10.2020р. відкрито касаційне провадження за касаційною скаргою ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" на постанову Північного апеляційного господарського суду від 01.09.2020р. та на ухвалу господарського суду міста Києва від 10.03.2020р. у справі №910/3480/20. Скаргу призначено до розгляду в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами без повідомлення учасників справи.
4. Позиції інших учасників справи
Відзиви на касаційну скаргу від учасників справи на адресу Верховного Суду у встановлений судом строк не надходили.
5. Обставини, встановлені судами першої та апеляційної інстанцій
Як встановлено судами першої та апеляційної інстанцій, на виконанні у Відділі примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства юстиції України перебувало зведене виконавче провадження №59036926 про стягнення з Російської Федерації в особі Міністерства юстиції Російської Федерації коштів, які було присуджено на користь стягувачів, у тому числі і Товариства, відповідно до рішення Арбітражного суду (м. Гаага, Королівство Нідерландів) від 02.05.2018 зі справи ПТС №2015-36.
29.05.2019 державним виконавцем було винесено постанову про опис та арешт майна (коштів) боржника, якою було описано та накладено арешт на прості бездокументарні іменні акції номінальною вартістю 10 грн. у кількості 5 080 310 373 штук, від загальної кількості 99,7726%, міжнародний ідентифікаційний номер UA 4000136329, цінні папери Банку. Постановою від 10.06.2019 з метою визначення вартості описаного та арештованого майна для участі у виконавчому провадженні державним виконавцем залучено суб`єкта оціночної діяльності - ТОВ "Меркурій партнерс".