Постанова
Іменем України
02 грудня 2020 року
м. Київ
справа № 686/29895/18
провадження № 61-4848св20
Верховний Суд у складі колегії суддів Другої судової палати Касаційного цивільного суду:
головуючого - Червинської М. Є.,
суддів: Бурлакова С. Ю., Зайцева А. Ю. (суддя-доповідач), Коротенка Є. В., Коротуна В. М.,
учасники справи:
позивач - ОСОБА_1,
відповідачі: Прокуратура Хмельницької області, Державна казначейська служба України,
розглянув у порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників цивільну справу за позовом ОСОБА_1 до Прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України про відшкодування шкоди
за касаційною скаргою ОСОБА_1 на рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 08 жовтня 2019 року у складі судді Козак О. В. та постанову Хмельницького апеляційного суду від 12 лютого 2020 року у складі колегії суддів: Корніюк А. П., П`єнти І. В., Талалай О. І.,
ВСТАНОВИВ:
1. Описова частина
Короткий зміст позовних вимог
У грудні 2018 року ОСОБА_1 звернувся до суду з позовом, у якому просив стягнути з Державної казначейської служби України за рахунок Державного бюджету України шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка на свою користь вартість неотриманих дивідендів у сумі 1 281 508,77 грн, що становить частку в 13,575 % в статутному фонді (капіталі) товариства, яка йому належала.
Обґрунтовуючи позовні вимоги, ОСОБА_1 посилався на те, що свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій Хмельницького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України засвідчено випуск акцій, що здійснений Відкритим акціонерним товариством "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" (далі - ВАТ "Хмельницький КХП"). Згідно з реєстром власників іменних цінних паперів ВАТ "Хмельницький КХП" на особовому рахунку ОСОБА_1 обліковувалося 1 657 056 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 414 264,00 грн, що становить 13,5753 % в статуті ВАТ "Хмельницький КХП".
Начальник слідчого відділу прокуратури Хмельницької області постановою від 28 листопада 2002 року в межах порушеної кримінальної справи № 29/2253 наклав арешт на все нерухоме і рухоме майно, в тому числі і на цінні папери, що належали ОСОБА_1 та членам його сім`ї. Всього було заблоковано 5 582 195 штук простих іменних акцій ВАТ "Хмельницький КХП" номінальною вартістю 1 395 548,75 грн, що становило 46 % в статуті ВАТ "Хмельницький КХП".
Вважає, що арешт накладено з порушенням норм законодавства, і після закриття в 2012 року щодо ОСОБА_1 кримінальної справи на підставі пункту 2 статті 6 та частини другої статті 213 Кримінального кодексу України (далі - КК України) слідчий в особливо важливих справах Прокуратури Хмельницької області прийняв постанову про зняття арешту від 27 серпня 2012 року.
Рішенням Апеляційного суду Хмельницької області, залишеним без змін ухвалою Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних та кримінальних справ, встановлено, що ОСОБА_1 незаконно перебував під слідством та судом з 28 листопада 2002 року до 23 серпня 2012 року.
21 листопада 2014 року ОСОБА_1 отримав лист Прокуратури Хмельницької області про відмову у прийнятті постанови про встановлення розміру відшкодування шкоди, завданої йому під час розслідування та провадження кримінальної справи № 29/2253.
Водночас Верховний Суд у постанові від 06 червня 2018 року у справі № 686/26129/14-ц за позовом ОСОБА_1 до Прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України про стягнення вартості неповернених іменних акцій, відшкодування суми втраченого заробітку та грошових доходів, витрат на правову допомогу, спростування неправдивої інформації, скасовуючи рішення Апеляційного суду Хмельницької області від 03 листопада 2016 року в частині вирішення позовних вимог про стягнення вартості іменних акцій та залишаючи в силі рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 20 травня 2015 року в частині стягнення з Державного бюджету України шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка на користь ОСОБА_1 вартості неповернених 1 657 056 штук простих іменних акцій ВАТ "Хмельницький КХП" у сумі 1 451 411,89 грн, дійшов висновку, що накладення арешту на цінні папери порушило права ОСОБА_1 на розпорядження належним на праві власності майном, зокрема акціями ВАТ "Хмельницький КХП". У зв`язку з цим Верховний Суд погодився з висновком місцевого суду про наявність підстав для відшкодування шкоди, яка визначена у розмірі вартості належних йому акцій ВАТ "Хмельницький КХП".
У висновку судової економічної експертизи від 19 червня 2014 року зазначено, що, виходячи з вартості чистих активів товариства станом на 01 травня 2004 року в сумі 10 691 560,29 грн, документально підтверджується вартість належних ОСОБА_1 акцій (1 657 056 штук, що становить 13,575 % загальної кількості акцій) - 1451411,89 грн. Виходячи із суми виплачених товариством в 2011 та у 2012 роках дивідендів в сумі 6 600 000,00 грн і відповідно 2 840 000,00 грн та частки ОСОБА_1 в статутному фонді (капіталі) товариства, сума належних до виплати йому дивідендів - 895 970,11 грн і 385 538,66 грн. Таким чином сумарно він не отримав дивідендів на суму 1 281 508,77 грн.
У зв`язку з цим просив позов задовольнити.
Короткий зміст рішення суду першої інстанції
Хмельницький міськрайонний суд Хмельницької області рішенням від 08 жовтня 2019 року у задоволенні позову відмовив.
Суд першої інстанції мотивував рішення тим, що позовні вимоги є недоведеними, оскільки позивач не надав належних та допустимих доказів на підтвердження наявності у нього корпоративних прав у ТОВ "Хмельницький КХП", рішення загальних зборів учасників ТОВ "Хмельницький КХП" чи ВАТ "Хмельницький КХП" про виплату йому дивідендів та їх розмір. Крім того, ОСОБА_1 не надав доказів того, що саме внаслідок арешту належних йому акцій не було проведено їх обмін на частку у статутному фонді ТОВ "Хмельницький КХП" та не було проведено виплату дивідендів.
Короткий зміст рішення суду апеляційної інстанції
Хмельницький апеляційний суд постановою від 12 лютого 2020 року рішення
Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 08 жовтня 2019 року залишив без змін.
Апеляційний суд мотивував постанову тим, що висновки місцевого суду по суті вирішеного спору є правильними, підтверджуються наявними у справі доказами, яким суд дав належну правову оцінку. Доводи апеляційної скарги не спростовують цих висновків і не свідчать про порушення судом норм матеріального та процесуального права. При цьому суд виходив з того, що факт нарахування та виплати дивідендів учасникам ТзОВ "Хмельницький КХП" до 01 січня 2004 року не свідчить про незаконність судового рішення і не підтверджує право ОСОБА_1 на отримання дивідендів ТзОВ "Хмельницький КХП" за результатами роботи у 2011 та 2012 роках. Посилання ОСОБА_1 на те, що його частка у статуті ВАТ "Хмельницький КХП" становила 13,5753 %, і при перетворенні ВАТ "Хмельницький КХП" у ТОВ "Хмельницький КХП" він мав право на відповідну частину в отриманні дивідендів, оскільки виплата проводилася з отриманого чистого прибутку у ВАТ "Хмельницький КХП", є недоведеними.
Короткий зміст касаційної скарги та її узагальнені аргументи
У березні 2020 року ОСОБА_1 подав до Верховного Суду касаційну скаргу, в якій, посилаючись на неправильне застосування судами норм матеріального права та порушення норм процесуального права, просив скасувати рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 08 жовтня 2019 року та постанову Хмельницького апеляційного суду від 12 лютого 2020 року і ухвалити нове рішення, яким позовні вимоги задовольнити.
Касаційна скарга мотивована тим, що суди попередніх інстанцій не застосували до спірних правовідносин статтю 1176 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України) та Закон України "Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства і суду" в частині відшкодування завданої ОСОБА_1 шкоди незаконними діями досудового слідства та суду у вигляді не отриманих ним дивідендів унаслідок незаконного арешту належних йому акцій. Суди не врахували висновків, викладених у постановах Верховного Суду від 06 червня 2018 року у справі № 686/26129/14-ц (провадження № 61-11157св18) та від 13 грудня 2019 року у справі № 686/21680/15-ц (провадження № 61-6765св19) в тій частині, що саме внаслідок накладеного постановою Прокуратури Хмельницької області від 28 грудня 2002 року арешту на належні ОСОБА_1 іменні цінні папери ВАТ "Хмельницький КХП" він не став учасником ТОВ "Хмельницький КХП", в результаті чого його акції не були обміняні на частку в ТОВ "Хмельницький КХП", що призвело до зменшення статутного фонду ТОВ, анулювання акцій ВАТ, припинення ТОВ "Хмельницький КХП" та невиплати йому дивідендів у розмірі 1 281 508,77 грн.
Рух справи в суді касаційної інстанції
Ухвалою Верховного Суду від 29 квітня 2020 року відкрито касаційне провадження у цій справі та витребувано її матеріали із суду першої інстанції.
15 травня 2020 року справа № 686/29895/18 надійшла до Верховного Суду.
Розпорядженням заступника керівника апарату Верховного Суду - керівника секретаріату Касаційного цивільного суду від 09 листопада 2020 року № 2766/0/226-20 призначено повторний автоматизований розподіл судової справи між суддями та визначено колегію суддів.
Ухвалою Верховного Суду від 23 листопада 2020 року справу призначено до судового розгляду.
Фактичні обставини справи
Суди попередніх інстанцій встановили, що рішенням Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 05 грудня 2013 року у справі № 686/11154/13-ц задоволено частково позов ОСОБА_1, ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4 до Прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України, Міського відділу державної виконавчої служби Хмельницького міськрайонного управління юстиції про стягнення вартості неодержаних часток (корпоративних прав), стягнення вартості часток у виділених та неодержаних дивідендах, стягнення суми втраченого заробітку та грошових доходів, стягнення сплачених коштів на надання правової допомоги та стягнення моральної шкоди. Стягнено за рахунок державного бюджету на користь ОСОБА_1 127 317,00 грн на відшкодування моральної шкоди; стягнено за рахунок державного бюджету на користь ОСОБА_2 119 288,00 грн на відшкодування моральної шкоди. В задоволенні іншої частини позовних вимог відмовлено.
Рішенням Апеляційного суду Хмельницької області від 24 вересня 2014 року рішення Хмельницького міськрайонного суду від 05 грудня 2013 року в частині стягнення на користь ОСОБА_1 та ОСОБА_2 моральної шкоди змінено. Стягнено з Державного бюджету України шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка на користь ОСОБА_1 150 000,00 грн на відшкодування моральної шкоди; на користь ОСОБА_2 - 142 000,00 грн. В іншій частині рішення залишено без змін.
Ухвалою Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 28 січня 2015 року рішення Хмельницького міськрайонного суду від 05 грудня 2013 року в залишеній без змін рішенням Апеляційного суду Хмельницької області від 24 вересня 2014 року частині залишено без змін.
Рішенням Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 20 травня 2015 року у справі № 686/26129/14-ц, з урахуванням ухвали цього ж суду від 03 червня 2015 року про виправлення описки, позов ОСОБА_1 задоволено частково. Стягнено з Державного бюджету України шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка, на користь ОСОБА_1 вартість неповернених 165 7056 штук простих іменних акцій ВАТ "Хмельницький КХП" у сумі 1 451 411,89 грн та 20 000,00 грн витрат на правову допомогу. В іншій частині позову відмовлено.
Рішенням Апеляційного суду Хмельницької області від 03 листопада 2016 року рішення Хмельницького міськрайонного суду від 20 травня 2015 року в частині розміру стягнених коштів на правову допомогу змінено, а в частині задоволення вимог про стягнення вартості неповернених іменних акцій скасовано та ухвалено нове рішення. Стягнено з Державного бюджету України шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка на користь ОСОБА_1 31 400,00 грн, сплачених на правову допомогу в кримінальній справі. В частині позову ОСОБА_1 про стягнення вартості простих іменних акцій відмовлено. В решті рішення суду залишено без змін.
Постановою Верховного Суду від 06 червня 2018 року у справі № 686/26129/14-црішення Апеляційного суду Хмельницької області від 03 листопада 2016 року в частині вирішення позовних вимог ОСОБА_1 про стягнення вартості іменних акцій скасовано. Рішення Хмельницького міськрайонного суду від 20 травня 2015 року в частині стягнення з Державного бюджету України, шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунка на користь ОСОБА_1 вартості неповернених 1 657 056 штук простих іменних акцій ВАТ "Хмельницький КХП" в сумі 1 451 411,89 грн залишено в силі.
У справі № 686/26129/14-ц суди виходили з того, що згідно з наказом Фонду державного майна України від 11 серпня 1998 року № 35-АТ створено ВАТ "Хмельницький КХП", головою правління якого призначено ОСОБА_1, який дав згоду ВАТ "Хмельницький КХП" на викуп його акцій. Проте іменні цінні папери, належні ОСОБА_1, були обмежені в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника, що полягало в забороні їх відчуження на підставі постанови про накладення арешту на нерухоме та рухоме майно від 28 листопада 2002 року. Таким чином, накладення арешту на цінні папери порушило права ОСОБА_1 на розпорядження належним йому на праві власності майном, зокрема акціями ВАТ "Хмельницький КХП".
У зв`язку з цим, суд першої інстанції дійшов правильного висновку про відшкодування на користь ОСОБА_1 на загальних підставах завданої йому шкоди, яка визначена в розмірі вартості належних йому акцій ВАТ "Хмельницький КХП" і становить 1451411,89 грн.
Встановлено, що 28 листопада 2002 року начальник слідчого відділу Прокуратури Хмельницької області в межах кримінальної справи № 29/2253 прийняв постанову, якою накладено арешт на нерухоме та рухоме майно, в тому числі на цінні папери, яке належить ОСОБА_1, ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4, де б воно не знаходилось. Всього було заблоковано 1 657 056 штук простих іменних акцій ОСОБА_1 номінальною вартістю 414 262,00 грн.
15 травня, 14 і 28 серпня, 02 вересня 2003 року, 23 і 27 лютого та 29 березня 2004 року були винесені постанови про порушення кримінальних справ за окремими епізодами протиправних діянь стосовно ОСОБА_1 за ознаками злочинів, передбачених статтею 15, частиною п`ятою статті 191, частиною другою статті 209, частиною другою статті 364, частиною другою статті 366 КК України.
Вироком Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 03 листопада 2010 року ОСОБА_1 визнано винним у вчиненні злочинів, передбачених статтею 15, частиною п`ятою статті 191, частиною другою статті 209, частиною другою статті 364, частиною другою статті 366 КК України та призначено покарання у вигляді позбавлення волі строком на 8 років з позбавленням права займати посади, пов`язані з виконанням організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських обов`язків на 3 роки та конфіскацією майна, крім житла.
Ухвалою Апеляційного суду Хмельницької області від 14 квітня 2011 року вирок Хмельницького міськрайонного суду від 03 листопада 2010 року скасовано, а справу повернено на новий розгляд до того ж суду в іншому складі зі стадії попереднього розгляду.