ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
01 жовтня 2020 року
м. Київ
Справа № 905/306/17
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Студенець В.І. - головуючий, судді: Баранець О.М., Мамалуй О.О.
розглянувши в письмовому провадженні касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг"
на ухвалу Господарського суду Донецької області
(головуючий суддя - Матюхін В.І.)
від 12.03.2020
та постанову Східного апеляційного господарського суду
(головуючий суддя - Сіверін В.І., судді: Терещенко О.І., Слободін М.М.)
від 25.05.2020
за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг"
про заміну сторони виконавчого провадження
у справі № 905/306/17
за позовом Публічного акціонерного товариства "Укрсоцбанк" (правонаступник Акціонерне товариство "Альфа-Банк")
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Донбас - Індустрія"; Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділер"
про стягнення грошових коштів,
ВСТАНОВИВ:
ІСТОРІЯ СПРАВИ
1. Короткий зміст позовних вимог
1.1. Рішенням Господарського суду Донецької області від 30.03.2017 позовні вимоги задоволено частково, стягнуто з Товариства з обмеженою відповідальністю "Донбас-Індустрія" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Ділер" солідарно на користь Публічного акціонерного товариства "Укрсоцбанк" 50 054 000,00 грн заборгованості за кредитом, 7 297 471,12 грн заборгованості за відсотками.
1.2. На виконання рішення Господарського суду Донецької області від 30.03.2017 у справі № 905/306/17 місцевим господарським судом 25.04.2017 видано відповідні накази.
1.3. На адресу Господарського суду Донецької області від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" (далі - ТОВ "ФК "Капітал Джірінг") 20.02.2020 надійшла заява про заміну сторони у виконавчому провадженні його правонаступником, в якій заявник з посиланням на статтю 334 Господарського процесуального кодексу України просить замінити стягувача у виконавчому провадженні з примусового виконання наказів по даній справі - Акціонерне товариство "Укрсоцбанк" його правонаступником - Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг".
1.4. В обґрунтування заяви про заміну сторони у виконавчому провадженні Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" як на підстави для заміни сторони посилається на наступне:
- між Акціонерним товариством "Укрсоцбанк" (клієнт) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Цедент" (фактор) 11.10.2019 укладено договір факторингу №010-F/19-USB, відповідно до пункту 2.1 якого в порядку та на умовах, визначених цим договором, фактор зобов`язується передати грошові кошти в розпорядження клієнта за плату, а клієнт зобов`язується відступити факторові свої права грошової вимоги до боржника за основним договором в розмірі та на умовах, передбачених цим договором;
- між Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Цедент" (сторона 1) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Екобудпостач" (сторона 2), 11.10.2019 укладено договір про відступлення права вимоги від 11.10.2019 №006- F/19- USB/С, згідно умов якого та додатку №1, в порядку та на умовах, визначених договором, стороні 2 відступаються права грошової вимоги за додатковим договором від 30.06.2011 №1 про надання невідновлюваної кредитної лінії та права грошової вимоги за основним договором забезпечені заставою/порукою/іпотекою відповідно до договору поруки від 05.08.2015 №3, що укладений між банком та Товариством з обмеженою відповідальністю "Ділер";
- між Товариством з обмеженою відповідальністю "Екобудпостач" (первісний кредитор) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" (новий кредитор) 23.01.2020 укладено договір №2001/150 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань за кредитним договором та договорами забезпечення, згідно якого первісний кредитор передає (відступає) новому кредитору, а новий кредитор набуває право вимоги та сплачує первісному кредитору за відступлення права вимоги ціну договору у порядку та строки, встановлені цим договором (п. 2.1).
2. Короткий зміст рішень судів першої та апеляційної інстанцій
2.1. Ухвалою Господарського суду Донецької області від 12.03.2020 у справі №905/306/17 заява ТОВ "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" про заміну сторони виконавчого провадження, Акціонерне товариство "Укрсоцбанк" його правонаступником - Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" залишена без задоволення.
2.2. Постановою Східного апеляційного господарського суду від 25.05.2020 у справі №905/306/17 ухвалу Господарського суду Донецької області від 12.03.2020 залишено без змін.
2.3. Господарськими судами встановлено такі обставини:
- згідно даних Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань таку юридичну особу як Публічне акціонерне товариство "Укрсоцбанк" (ідентифікаційний код 00039019) припинено в грудні 2019 року (дата запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи 03.12.2019; номер запису: 10681120104002827);
- правонаступник згідно даних Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань: Акціонерне товариство "Альфа-Банк" (ідентифікаційний код 23494714);
- у своїй заяві і згідно доданих до заяви копій заявник зазначив, що 11.10.2019 між Акціонерним товариством "Укрсоцбанк" (клієнт) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Цедент" (фактор) був укладений договір факторингу №010-F/19-USB;
- згідно із пунктом 2.1 договору в порядку та на умовах, визначених цим договором, фактор зобов`язується передати грошові кошти в розпорядження клієнта за плату, а клієнт зобов`язується відступити факторові свої права грошової вимоги до боржника за основним договором в розмірі та на умовах передбачених цим договором;
- відповідно до пункту 2.2 договору опис, характеристика, обсяг та розмір прав грошової вимоги до боржника за основним договором, що відступаються відповідно до умов цього договору, зазначені в додатку №1 до цього договору;
- як зазначено в пункті 2.3 договору права грошової вимоги вважаються відступленими фактору в день отримання клієнтом в повному обсязі грошових коштів, передбачених пунктом 3.2 договору. Додаткового оформлення прав грошової вимоги не вимагається;
- відповідно до пункту 3.1 договору загальна сума прав грошової вимоги, що відступаються, відповідно до умов даного договору, становить 82 228 309,12 грн;
- фактор зобов`язаний передати в розпорядження клієнту грошові кошти в розмірі 24 530 569,00 грн шляхом перерахування в день підписання цього договору на рахунок клієнта № НОМЕР_1 в АТ "Укрсоцбанк" МФО 300023 (пункт 3.2 договору);
- пунктом 3.3 договору обумовлено, що за передані фактором в розпорядження клієнта грошові кошти, клієнт сплачує фактору плату (комісійну винагороду) в розмірі 100,00 грн (без ПДВ), шляхом перерахування протягом 3 (трьох) робочих днів з дня здійснення фактором оплати, передбаченої пунктом 3.2 цього договору, на рахунок фактора № НОМЕР_2, відкритий в АТ "Альфа-банк", МФО 300346;
- пунктом 4.4.1 договору передбачено, що клієнт зобов`язаний передати фактору протягом 5-ти робочих днів з дня отримання клієнтом в повному обсязі грошових коштів, передбачених пунктом 3.2 цього договору шляхом підписання акту приймання-передачі за формою, встановленою в додатку №2;
- оригінали всіх документів, що свідчать про право вимоги, перелік яких міститься в додатку №1 до цього договору;
- довідку про заборгованість боржника за основним договором станом на дату укладання цього договору з зазначенням виду такої;
- довідку, що містить інформацію про стадії судових процесів/виконавчих проваджень відносно боржника/поручителя/заставодавців за основним договором/договорами забезпечення;
- згідно пункту 1.1 додатку 1 до договору факторингу №010-F/19-USB від 11.10.2019 фактору відступаються права грошової вимоги за додатковим договором №1 від 30.06.2011 про надання невідновлювальної кредитної лінії, укладеного між клієнтом та ТОВ "Донбас-Індустрія" в рамках Генерального договору про здійснення кредитування №150/24-КГ6 від 30.06.2011, укладеного між клієнтом та ТОВ "Донбас-Індустрія" та ТОВ "Ділер", а саме:
- право вимоги повернення заборгованості за основною сумою кредиту відповідно до основного договору в сумі 50 054 000,00 грн (пункт 1.1.1);
- право вимоги сплати процентів за користування кредитом в розмірі, встановленому основним договором, нарахованих та несплачених станом на дату підписання договору в сумі 32 174 309,12 грн (пункт 1.1.2);
- право вимоги сплати неустойки (пені, штрафів) за невиконання чи неналежне виконання боржником зобов`язань за основним договором несплаченої станом на дату підписання цього договору (пункт 1.1.3);
- право вимоги сплати процентів за користування кредитом та комісій, що будуть нараховані в майбутньому на підставі основного договору (пункт 1.1.4);
- інші, крім зазначених вище, права грошової вимоги, строк платежу за якими настав (наявна вимога), а також права вимоги, які виникнуть в майбутньому (майбутня вимога) на підставі основного договору (пункт 1.1.5);
- документів, які б підтверджували факт перерахування Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Цедент" (фактор) АТ "Укрсоцбанк" (клієнт) грошових коштів, передбачених пунктом 3.2. договору факторингу №010-F/19-USB, заявником до заяви про заміну сторони у виконавчому провадження додано не було і в засідання представлено не було (ні у копіях, ні в оригіналах). До заяви додані лише копії форм затверджених сторонами актів приймання-передачі документів, зокрема акту прийому-передачі, оформленого додатком №2 до договору факторингу №010-F/19-USB від 11.10.2019, згідно якого клієнт мав передати, а фактор мав прийняти оригінали документів, визначених в пункті 1.3. додатку №1 до договору та в пункті 4.4.1 договору;
- як зазначив заявник у своїй заяві і згідно доданих до заяви копій 11.10.2019 між Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Цедент" (сторона 1) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Екобудпостач" ідентифікаційний код 39078100 (сторона 2) був укладений договір відступлення права вимоги №006-F/19-USB/C;
- пунктом 2.1 договору визначено, що в порядку та на умовах, визначених цим договором, сторона 2 зобов`язується сплатити грошові кошти стороні 1, а сторона 1 зобов`язується відступити стороні 2 свої права грошової вимоги до боржника за основним договором в розмірі та на умовах, передбачених цим договором;
- в пункті 2.3 договору зазначено, що права грошової вимоги вважаються відступленими стороні 2 в день отримання стороною 1 в повному обсязі грошових коштів, передбачених пунктом 3.2 цього договору. Додаткового оформлення відступлення прав грошової вимоги не вимагається. Після переходу прав грошової вимоги до сторони 2 останній стає кредитором по відношенню до боржника та набуває відповідні права грошової вимоги. Таке відступлення не потребує вчинення будь-яких додаткових дій з боку сторони 2 або сторони 1 або підписання будь-яких документів;
- відповідно до пункту 2.4 договору в зв`язку з підписанням цього договору стороні 2 передаються права сторони 1 як кредитора/заставодержателя за договорами забезпечення, що укладені в забезпечення виконання зобов`язань боржника за основним договором, які передбачені у додатку №1 до цього договору, наступним чином:
- перехід прав сторони 1 за договорами забезпечення зазначеними в пунктах 1.2.1 - 1.2.4 додатку №1 до цього договору, здійснюється на підставі цього договору без будь-якого додаткового оформлення одночасно з переходом права грошової вимоги за основним договором (пункт 2.4.1);
- згідно із пунктом 3.2 договору сторона 2 зобов`язана передати в розпорядження стороні 1 грошові кошти в еквіваленті 1 005 000,00 доларів США по курсу НБУ, що на дату сплати складає 24 653 221,85 грн шляхом перерахування в день підписання цього договору на рахунок сторони 1;
- документів, які б підтверджували факт перерахування Товариством з обмеженою відповідальністю "Екобудпостач" Товариству з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Цедент" грошових коштів, передбачених пунктом 3.2 договору відступлення права вимоги №006-F/19-USB/C, заявником до заяви про заміну сторони у виконавчому провадженні додано не було і в засідання представлено не було (ні у копіях, ні в оригіналах). До заяви була додана лише копія форми затвердженого сторонами акту прийому-передачі, оформленого додатком 2 до договору відступлення права вимоги №006-F/19-USB/C від 11.10.2019, згідно якого сторона 1 мала передати, а сторона 2 мала прийняти оригінали документів, визначених в пункті 1.3 додатку №1 до договору та в пункті 4.4.1 договору;
- між Товариством з обмеженою відповідальністю "Екобудпостач" (первісний кредитор) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" ідентифікаційний код 40091114 (новий кредитор) 23.01.2020 був укладений договір №2001/150 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань за кредитним договором та договорами забезпечення;
- відповідно до пункту 2.1 договору первісний кредитор передає (відступає) новому кредитору, а новий кредитор набуває право вимоги та сплачує первісному кредитору за відступлення права вимоги ціну договору у порядку та строки, встановлені цим договором;
- згідно із пунктом 3.1.3 договору право вимоги переходить до нового кредитора з моменту укладання цього договору, після чого новий кредитор стає кредитором по відношенню до боржника стосовно його заборгованості за кредитним договором та зобов`язань боржника, його поручителів, майнових поручителів стосовно їх зобов`язань за договорами забезпечення, про що між первісним кредитором та новим кредитором складається акт приймання-передачі права вимоги, що є невід`ємною частиною цього договору (додаток 1). Разом з правами вимоги новому кредитору переходять всі без виключення інші, пов`язані з ними, права в обсязі і на умовах, що існували на момент переходу цих прав або виникнуть в майбутньому на підставі кредитного договору та договорів забезпечення;
- відповідно до пункту 4.1 договору його ціна складає 82 228 309,12 грн;
- пунктом 4.2 договору обумовлено, що новий кредитор зобов`язаний сплатити первісному кредитору ціну договору в розмірі, визначеному пункті 4.1 цього договору, шляхом перерахування грошових коштів на рахунок первісного кредитора, вказаний в пункті 12 цього договору, за наступним графіком:
- до 01.02.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.03.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.04.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.05.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.06.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.07.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.08.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.09.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.10.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.11.2020 включно - 200,00 грн;
- до 01.12.2020 включно - 200,00 грн;
- до 12.01.2021 включно - 82 226 109,12 грн;
- відповідно до пункту 4.3 договору оплата вважається здійсненою в момент зарахування грошових коштів на рахунок первісного кредитора;
- згідно із пунктом 5.1 договору в день укладення цього договору, первісний кредитор передає, а новий кредитор приймає за актом приймання-передачі, що є невід`ємною частиною цього договору, за формою, зазначеною в додатку 2 до цього договору, документацію, що підтверджує право вимоги;
- актом приймання-передачі прав вимоги до договору №2001/150 від 23.01.2020 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань за кредитним договором та договорами забезпечення від 23.01.2020, оформленим додатком №1 до договору ТОВ "Екобудпостач" передало, а ТОВ "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" прийняло права вимоги за додатковим договором №1 від 30.06.2011 про надання невідновлювальної кредитної лінії в рамках Генерального договору про здійснення кредитування №150/24-КГ6 від 30.06.2011.
2.4. Відмовляючи у задоволенні заяви ТОВ "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" про заміну сторони виконавчого провадження місцевий господарський суд виходив з того, що заявником не доведено належними та допустимими доказами факту отримання Акціонерним товариством "Укрсоцбанк" по договору факторингу №010-F/19-USB від 11.10.2019 та Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Цедент" по договору відступлення права вимоги №006- F/19- USB/С від 11.10.2019 в повному обсязі грошових коштів.
При цьому суд першої інстанції зазначив, що Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" вимоги ухвал від 21.02.2020 і від 02.03.2020 у повному обсязі не виконало, зокрема, оригінал договору факторингу №010-F/19-USB і оригінал договору відступлення права вимоги №006-F/19-USB/C для огляду не надало. Надані заявником документи не роз`яснюють ситуацію, яка склалась між сторонами, оскільки договір відступлення права вимоги №006-F/19-USB/C, укладений між особами, які не є стороною у даній справі - між Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Цедент" (сторона 1) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Екобудпостач" (сторона 2).
2.5. Погоджуючись із висновком суду першої інстанції, апеляційний господарський суд зазначив про відсутність підстав для задоволення апеляційної скарги, з огляду на те, що ухвала місцевого суду є такою, що прийнята з дотриманням норм матеріального та процесуального права.
3. Короткий зміст вимог касаційної скарги
3.1. Не погоджуючись з ухвалою Господарського суду Донецької області від 12.03.2020 та постановою Східного апеляційного господарського суду від 25.05.2020 у справі №905/306/17, Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг" подало касаційну скаргу, в якій просить оскаржувані рішення місцевого суду та постанову суду апеляційної інстанції скасувати та ухвалити нове рішення, яким заяву товариства про заміну сторони виконавчого провадження задовольнити.
3.2. Узагальнені доводи касаційної скарги Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Капітал Джірінг":
- судами першої та апеляційної інстанцій неправильно застосовано норми процесуального та матеріального права, а саме, статей 2, 18, 236, 282, 326, 334 Господарського процесуального кодексу, статті 15 Закону України "Про виконавче провадження", статей 509, 512 Цивільного кодексу України;