Постанова
Іменем України
03 вересня 2020 року
м. Київ
справа № 824/180/19
провадження № 61-6078ав20
Верховний Суд у складі колегії суддів Першої судової палати Касаційного цивільного суду: Осіяна О. М. (суддя-доповідач), Білоконь О. В., Сакари Н. Ю.,
секретар судового засідання - Алекса М. Є.,
учасники справи:
заявник (стягувач) - Індумет СА ( Indumet SA );
представник заявника - Конопля Андрій Михайлович ;
боржники: Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), публічне акціонерне товариство "Алчевський металургійний комбінат", публічне акціонерне товариство "Дніпровський металургійний комбінат", публічне акціонерне товариство "Алчевський коксохімічний завод", корпорація "Індустріальна Спілка Донбасу";
представник публічного акціонерного товариства "Дніпровський металургійний комбінат" - Команов Валерій Валерійович;
розглянув у відкритому судовому засіданні у приміщенні Верховного Суду (проспект Повітрофлотський, 28, м. Київ) апеляційну скаргу публічного акціонерного товариства "Дніпровський металургійний комбінат" на ухвалу Київського апеляційного суду від 24 лютого 2020 року у складі судді Кашперської Т. Ц. у справі за заявою Індумет СА ( Indumet SA ) про визнання та надання дозволу на виконання на території України рішення Лондонського Міжнародного Арбітражного Суду, винесеного у Сполученому Королівстві Великої Британії та Північної Ірландії 25 березня 2019 року у справі № 173823 про стягнення грошових коштів із Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), публічного акціонерного товариства "Алчевський металургійний комбінат", публічного акціонерного товариства "Дніпровський металургійний комбінат", публічного акціонерного товариства "Алчевський коксохімічний завод", корпорації "Індустріальна Спілка Донбасу",
ВСТАНОВИВ:
1. Описова частина
Короткий зміст вимог заяви
У вересні 2019 року компанія Індумет СА (Indumet SA), юридична особа, створена відповідно до законів Великого Герцогства Люксембург, звернулася до суду із заявою про визнання та надання дозволу на виконання на території України рішення Лондонського Міжнародного Арбітражного Суду (далі - ЛМАС), винесеного у Сполученому Королівстві Великої Британії та Північної Ірландії 25 березня 2019 року у справі № 173823 про стягнення грошових коштів із Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), публічного акціонерного товариства "Алчевський металургійний комбінат" (далі - ПАТ "Алчевський металургійний комбінат"), публічного акціонерного товариства "Дніпровський металургійний комбінат" (далі - ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат"), публічного акціонерного товариства "Алчевський коксохімічний завод" (далі - ПАТ "Алчевський коксохімічний завод"), корпорації "Індустріальна Спілка Донбасу".
Заява Індумет СА (Indumet SA) мотивована тим, що 14 серпня 2007 року між Лендмонт Лтд, Каліон та Кредіт Свісс Інтернешнл укладено кредитну угоду, згідно з пунктом 2.1 якої у порядку та на умовах цієї угоди, кредитори надають компанії строковий кредит на загальну суму, яка дорівнює сумі загальних кредитних зобов`язань. Відповідно до пункту 6 кредитної угоди компанія повинна повністю погасити запозичення на остаточну дату погашення, яка згідно з пунктом 1 "Тлумачення" означає дату, яка настає через 3 роки після дати підписання.
За умовами пункту 36 кредитної угоди, ця угода регулюється правом Англії.
Поручителями за даною угодою є ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод", корпорація "Індустріальна спілка Донбасу". Загальні зобов`язання визначені у розмірі 300 млн. доларів США.
28 вересня 2007 року Каліон та Кредіт Свісс, будучи початковими кредиторами, які володіли правами вимоги за основною сумою кредиту у розмірі 150 млн. доларів США кожен, передали свої частки кредиту загальним розміром 225 млн. доларів США 13-ти новим кредиторам.
У результаті подальших транзакцій заявник набув права вимоги за основною сумою кредиту за угодою у розмірі 255 млн. доларів США. Набуття прав заявником у результаті вказаних транзакцій було здійснено на підставі свідоцтв про передачу, що містяться у Меморандумі.
06 грудня 2017 року Індумет СА ініціювало провадження у ЛМАС шляхом подачі заяви про арбітраж, посилаючись на положення пункту 37.1 кредитної угоди. Відповідачами в даному провадженні визначені Лендмонт Лтд, ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод", корпорація "Індустріальна спілка Донбасу".
Вимоги заявлено на: несплачену основну суму у розмірі 255 млн. доларів США; несплачені договірні відсотки на основну суму у розмірі 81 648 104 долари 62 центи США станом на 29 березня 2018 року та продовжують нараховуватися після цієї дати до дати винесення арбітражного рішення за річною ставкою, встановленою кредитним агентом наприкінці грудня 2018 року; відсотки, нараховані після винесення арбітражного рішення на дискреційній основі згідно зі статтею 26.4 Регламенту ЛМАС; витрати та видатки, понесені в зв`язку з арбітражним провадженням.
25 березня 2019 року ЛМАС ухвалено рішення у справі № 173823 про стягнення грошових коштів із Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод", корпорації "Індустріальна Спілка Донбасу".
Ураховуючи викладене, заявник просив постановити ухвалу про визнання та надання дозволу на виконання остаточного арбітражного рішення, ухваленого 25 березня 2019 року ЛМАС у справі № 173823 про стягнення 255 млн. доларів США основної заборгованості за кредитною угодою від 14 серпня 2007 року з Лендмонт Лтд, ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА як солідарних боржників; 103 264 474 долари 27 центів США договірних відсотків, нарахованих за період до дати (включно) цього остаточного арбітражного рішення з Лендмонт Лтд, ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА як солідарних боржників; 96 319 148 доларів 22 центи США договірних відсотків, нарахованих за період до дати (включно) цього остаточного арбітражного рішення з ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат" на користь Індумет СА за тим принципом, що будь-який платіж, здійснений будь-яким із боржників згідно із пунктом наведеним вище, звільняє ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат" від відповідальності в обсязі такого платежу (і навпаки); відсотка, нарахованого з дати ухвалення остаточного арбітражного рішення, ухваленого 25 березня 2019 року ЛМАС, до тих пір, поки не буде здійснений платіж в повному обсязі, за річною ставкою у розмірі ЛІБОР в доларах США за три місяці, плюс 2 %, нарахований на щорічній основі з Лендмонт Лтд, ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА; 215 529 доларів 46 центів США, 28 141 Євро 20 центів та 13 123,19 фунтів стерлінгів судових витрат, 50 % яких має бути сплачено ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", та решта 50 % має бути сплачена Лендмонт Лтд, ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорацією "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА на індивідуальній основі, при цьому кожен боржник покриває 20 % від вказаної суми; 93 053,08 фунтів стерлінгів як суму арбітражних витрат з Лендмонт Лтд, ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА як солідарних боржників; стягнути з Лендмонт Лтд, ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та Корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" судові витрати у зв`язку з поданням цієї заяви в розмірі 1003,50 грн. як солідарних боржників; видати виконавчі листи окремо на Лендмонт Лтд, ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорацію "Індустріальна спілка Донбасу" на примусове виконання остаточного арбітражного рішення, ухваленого 25 березня 2019 року ЛМАС у справі № 173823.
Короткий зміст судового рішення апеляційного суду, як суду першої інстанції
Ухвалою Київського апеляційного суду від 24 лютого 2020 року задоволено заяву Індумет СА (Indumet SA). Визнано і надано дозвіл на виконання рішення ЛМАС від 25 березня 2019 року у справі № 173823, про стягнення: 255 млн. доларів США основної заборгованості за кредитною угодою від 14 серпня 2007 року з Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА (Indumet SA) як солідарних боржників; 103 264 474 долари 27 центів США договірних відсотків нарахованих за період до дати (включно) цього остаточного арбітражного рішення з Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та Корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА (Indumet SA) як солідарних боржників; 96 319 148 доларів 22 центи США договірних відсотків нарахованих за період до дати (включно) цього остаточного арбітражного рішення з ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат" на користь Індумет СА (Indumet SA) за тим принципом, що будь-який платіж, здійснений будь-яким із боржників згідно із пунктом наведеним вище, звільняє ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат" від відповідальності в обсязі такого платежу (і навпаки); відсотка, нарахованого з дати ухвалення остаточного арбітражного рішення, ухваленого 25 березня 2019 року ЛМАС, до тих пір, поки не буде здійснений платіж в повному обсязі, за річною ставкою у розмірі ЛІБОР в доларах США за три місяці, плюс 2 %, нарахований на щорічній основі з Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА (Indumet SA); 215 529 доларів 46 центів США, 28 141 Євро 20 центів та 13 123,19 фунтів стерлінгів судових витрат, 50 % яких має бути сплачено ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", та решта 50 % має бути сплачена Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та Корпорацією "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА (Indumet SA) на індивідуальній основі, при цьому кожен боржник покриває 20 % від вказаної суми; 93 053,08 фунтів стерлінгів як суму арбітражних витрат з Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА (Indumet SA) як солідарних боржників.
Стягнуто з Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та Корпорації "Індустріальна спілка Донбасу" на користь Індумет СА (Indumet SA) із кожного 192 грн судових витрат.
Видано виконавчі листи окремо на Лендмонт Лтд (Landmont Ltd), ПАТ "Алчевський металургійний комбінат", ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ПАТ "Алчевський коксохімічний завод" та корпорацію "Індустріальна спілка Донбасу", на примусове виконання остаточного арбітражного рішення, ухваленого 25 березня 2019 року ЛМАСу справі № 173823.
Ухвала суду першої інстанції мотивована тим, що боржником не надано належних та допустимих доказів, які б стали підставою для відмови у задоволенні заяви стягувача. Судом також не визнано, що відповідно до закону спір, з огляду на його предмет, не може бути переданий на вирішення міжнародного комерційного арбітражу, або визнання та виконання цього арбітражного рішення суперечить публічному порядку України. На час звернення до суду із заявою про визнання та надання дозволу на виконання рішення ЛМАС від 25 березня 2019 року вступило в законну силу, було остаточним для сторін та підлягало виконанню, відповідачі були належним чином повідомлені про арбітражний розгляд, їх доводи щодо компетенції перевірені арбітражним судом, угода, яка містить арбітражне застереження, недійсною не визнавалася, а рішення ухвалене арбітражним судом щодо спору, передбаченого арбітражною угодою.
Короткий зміст вимог апеляційної скарги
У березні 2020 року ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат" подано апеляційну скаргу, в якій заявник просить скасувати ухвалу Київського апеляційного суду від 24 лютого 2020 року, який діяв як суд першої інстанції, скасувати та постановити нове судове рішення, яким відмовити у задоволенні заяви.
Провадження в суді апеляційної інстанції
10 квітня 2020 року ухвалою Верховного Суду відкрито апеляційне провадження у справі за поданою апеляційною скаргою.
Ухвалою Верховного Судуу складі колегії суддів Третьої судової палати Касаційного цивільного суду від 27 квітня 2020 року справу призначено до судового розгляду.
Згідно з протоколом автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 19 червня 2020 року справу передано судді-доповідачеві Осіяну О. М.
Аргументи учасників справи
Доводи особи, яка подала апеляційну скаргу
Апеляційна скарга мотивована тим, що судом першої інстанції повно і всебічно не з`ясовано обставини справи, не у повному обсязі перевірено всі аргументи боржника про підстави для відмови у задоволенні заяви.
Не враховано, що ухвалою господарського суду Дніпропетровської області від 31 травня 2019 року у справі № 904/2104/19 стосовно ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат" відкрито провадження у справі про банкрутство, запроваджено процедуру розпорядження майном боржника та введено мораторій на задоволення вимог кредиторів. Дані обставини зумовлюють наявність підстав для відмови у визнанні та наданні дозволу на виконання рішення міжнародного комерційного арбітражу. На сьогоднішній день до виключної компетенції господарського суду Дніпропетровської області у межах справи про банкрутство відноситься розгляд всіх спорів з майновими вимогами до цього боржника.
На думку боржника, у разі надання дозволу на виконання рішення арбітражного рішення, буде порушено публічний порядок України, оскільки єдиним результатом прийняття такого рішення національним судом буде створення підстав для застосування заходів примусового стягнення, що є неприпустимим та порушуватиме діючий режим мораторію на задоволення вимог, до яких за своєю природою відносяться і вимоги, визначені арбітражним рішенням.
Не надано оцінки тому, що стягувач звернувся до господарського суду Дніпропетровської області із заявою про визнання його грошових вимог до ПАТ "Дніпровський металургійний комбінат" у справі про банкрутство.
Доводи особи, яка подала відзив на апеляційну скаргу
У травні 2020 року Індумет СА (Indumet SA) подало відзив на апеляційну скаргу, в якому зазначило, що ухвала суду апеляційної інстанції є законною та обґрунтованою. Вказувало, що фактична неможливість виконати у примусовому порядку рішення суду та/або порушення провадження справи про банкрутство боржника не може в будь-якому випадку ототожнюватися з неможливістю передачі спору на вирішення міжнародного комерційного арбітражу та суперечністю публічному порядку України. При цьому послалося на відповідну правову позицію Верховного Суду.
Фактичні обставини справи, встановлені судом
14 серпня 2007 року між Лендмонт Лтд, Каліон та Кредіт Свісс Інтернешнл укладено кредитну угоду, згідно з пунктом 2.1 якої в порядку та на умовах цієї угоди, кредитори надають компанії строковий кредит на загальну суму, яка дорівнює сумі Загальних Кредитних Зобов`язань. Згідно з пунктом 6 кредитної угоди компанія повинна повністю погасити запозичення на остаточну дату погашення, яка відповідно до пункту 1 "Тлумачення" означає дату, яка настає через 3 роки після дати підписання (а.с. 68, т. 1 - а.с. 87, т. 2).
Згідно з пунктом 36 кредитної угоди ця угода регулюється правом Англії.
Пунктом 37 кредитної угоди визначено, що відповідно до пункту 37.2 (Вибір щодо судового розгляду), будь-який спір, розбіжність, вимога або невідповідність ("Спір"), який виникає на підставі, по відношенню або у зв`язку з цією угодою або будь-яким іншим фінансовим документом, включаючи спір стосовно існування, чинності, тлумачення, виконання або розірвання, подається на розгляд та остаточно вирішується арбітражним судом відповідно до Арбітражного Регламенту Лондонського Суду Міжнародного Арбітражу. Склад арбітрів складається з трьох осіб. Компанія пропонує кандидатуру одного арбітра для призначення судом Лондонського Суду Міжнародного Арбітражу. Більшість Кредиторів та Кредитний Агент пропонують спільну кандидатуру одного арбітра для призначенням Лондонським міжнародним арбітражним судом. ЛСМА призначає головуючого. Якщо протягом 30 днів після подання Заяви про Арбітраж, надісланої до Реєстру ЛСМА (і) Компанія не пропонує кандидатури арбітра або (іі) Більшість Кредиторів і Кредитний Агент не пропонують спільної кандидатури арбітра, ЛСМА призначає такого арбітра. Кожен інший Боржник та кожна Фінансова Сторона чітко домовляються та погоджуються з такою процедурою для пропонування кандидатури та призначення Арбітражної Колегії, а також безвідклично та безумовно відмовляються від будь-якого права щодо обрання свого власного арбітра. Місцем або юридичне місце арбітражного провадження буде місто Лондон. Мовою арбітражного розгляду є англійська мова. Усі документи, подані у зв`язку з провадженнями, повинні бути оформлені англійською мовою або повинні супроводжуватися засвідченим перекладом на англійську мову, якщо були складені іншою мовою. Вручення будь-якої Заяви про арбітраж відповідно до цього пункту відбувається рекомендованим листом на адресу, яка була надана для надсилання повідомлення відповідно до статті 33 (Повідомлення).
Поручителями за даною угодою є ВАТ "Алчевський металургійний комбінат", ВАТ "Дніпровський металургійний комбінат", ВАТ "Алчевський коксохімічний завод", Корпорація "Індустріальна спілка Донбасу" (а.с. 22, т. 2).
Загальні зобов`язання визначені в сумі 300 млн. доларів США (а.с. 23, т. 2).
В матеріалах справи наявні додаткова угода від 21 вересня 2007 року (а.с. 88, т. 2 - 126, т. 3) та договір про внесення змін від 15 лютого 2011 року (а. с. 127-248, т. 3).
Як вбачається із Меморандуму кредитного агента від 08 серпня 2019 року (а. с. 1-204, т. 4), заявник та існуючі кредитори за кредитною угодою уклали низку угод відповідно до правил та процедур передачі прав вимоги за Угодою. В тому числі, 29 листопада 2012 року Індумет СА набуло права вимоги за Угодою від ОТП Банк ПЛС в розмірі 23 млн. доларів США, які ОТП Банк ПЛС набув в результаті початкового трансферу; 10 грудня 2012 року Індумет СА набуло права вимоги за Угодою від наступних кредиторів та в наступних розмірах: 30 млн. доларів США від Каліон, та 23 млн. доларів США від Дойче Банк АГ, Лондонська філія; 12 грудня 2012 року Індумет СА набуло права вимоги за Угодою від Сосьете Женераль в розмірі 7 500 000 доларів США; 28 грудня 2012 року Індумет СА набуло права вимоги за Угодою від Барклейс Банк ПЛС в розмірі 7 500 000 доларів США; 21 березня 2013 року заявник набув права вимоги за Угодою від Сітібанк Інтернешнл ПЛС в розмірі 5 млн. доларів США; 28 червня 2013 року Індумет СА набуло права вимоги за Угодою від Морган Стенлі Банк Інтернешнл Лімітед в розмірі 7 500 000 доларів США, від Райффайзен Банк Інтернешнл АГ в розмірі 30 млн. доларів США та від Роял Бенк ов Скотланд ПЛС в розмірі 15 млн. доларів США; 19 вересня 2013 року Індумет СА набуло права вимоги за Угодою від Дойче Банк, Лондонська філія в розмірі 30 млн. доларів США; 21 листопада 2013 року Індумет СА набуло права вимоги за угодою від Дойче Банк, Лондонська філія в розмірі 15 млн. доларів США; 28 липня 2014 року Індумент СА набуло права вимоги за Угодою від Банк Кантонале де Женева в розмірі 10 млн. доларів США; 08 вересня 2014 року Індумет СА набуло права вимоги за Угодою від Дойче Банк Лондонська філія в розмірі 15 млн. доларів США; 03 червня 2015 року Індумет СА набуло права вимоги за Угодою від Сіпорт Груп Юроп ЛЛП в розмірі 36 500 000 доларів США.
В цілому Індумет СА отримало право вимоги за основною сумою боргу за Угодою в розмірі 255 млн. доларів США на підставі свідоцтв про передачу, що містяться у Меморандумі.