Постанова
Іменем України
27 лютого 2020 року
м. Київ
справа № 824/97/2019
провадження № 61-20884ав19
Верховний Суд у складі колегії суддів Першої судової палати Касаційного цивільного суду:
Усика Г. І. (суддя-доповідач), Гулейкова І. Ю., Ступак О. В.,
секретаря судового засідання - Лісовської А. О.,
за участю:
представника Командитного товариства "Trading L.P." - Браніцького О. М.,
представника Товариства з обмеженою відповідальністю "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" - Джим О. В.,
розглянув у відкритому судовому засіданні справу за заявою Командитного товариства "Trading L.P." про надання дозволу на виконання рішення Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року та видачу виконавчого листа у справі
№ 246/2018 за позовом Командитного товариства "Trading L.P." до Товариства з обмеженою відповідальністю "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" про стягнення грошових коштів, за апеляційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" на ухвалу Київського апеляційного суду від 18 жовтня 2019 року у складі судді Стрижеуса А. М.,
ВСТАНОВИВ:
Короткий зміст заяви Командитного товариства "Trading L.P." та судового рішення
У червні 2019 року Командитне товариство "Trading L.P." (далі - КТ "Trading L.P.") звернулося до суду із заявою про надання дозволу на виконання рішення Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року та видачу виконавчого листа у справі
№ 246/2018 за позовом КТ "Trading L.P." до Товариства з обмеженою відповідальністю "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" (далі - ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія") про стягнення грошових коштів.
Заява обгрунтована тим, що під час арбітражного розгляду зазначеної справи в Міжнародному комерційному арбітражному суді при Торгово-промисловій палаті України між сторонами досягнуто мирової угоди, підписаної 12 квітня 2019 року.
Рішенням Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року (справа № 246/2018) позов КТ "Trading L.P." задоволено частково, стягнуто з ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" на користь КТ "Trading L.P." заборгованість у розмірі
666 395,40 доларів США поетапно: 100 000,00 доларів США до 01 травня
2019 року; 100 000,00 доларів США до 01 червня 2019 року; 100 000,00 доларів США до 01 липня 2019 року; 100 000,00 доларів США до 01 серпня 2019 року; 100 000,00 доларів США до 01 вересня 2019 року; 100 000,00 доларів США до
01 жовтня 2019 року; 66 395,40 доларів США до 01 листопада 2019 року; а також 16 522,74 доларів США на відшкодування витрат по сплаті арбітражного збору до 01 листопада 2019 року та 125 957,78 доларів США штрафних санкцій до кінця 2020 року.
Посилаючись на те, що ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" добровільно не виконує рішення міжнародного комерційного арбітражу, заявник просив надати дозвіл на виконання рішення Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року у справі
№ 246/2018, та видати виконавчий лист на примусове його виконання.
Ухвалою Київського апеляційного суду від 18 жовтня 2019 року, постановленою як судом першої інстанції, заяву КТ "Trading L.P." задоволено.
Визнано та надано дозвіл на виконання рішення Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня
2019 року у справі № 246/2018 за позовом КТ "Trading L.P." до ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" про стягнення грошових коштів.
Видано виконавчий лист про стягнення з ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" на користь КТ "Trading L.P." заборгованості у розмірі
666 395,40 доларів США, 16 522,74 доларів США на відшкодування витрат зі сплати арбітражного збору, 125 957,78 доларів США штрафних санкцій.
Вирішено питання про розподіл судових витрат.
Судове рішення Київського апеляційного суду мотивовано тим, що Міжнародний комерційний арбітражний суд при Торгово-промисловій палаті України розглянув спір з дотриманням встановленого регламенту та вимог закону, зокрема, арбітражна угода не визнана недійсною, боржника було належним чином повідомлено про призначення арбітра та про арбітражний розгляд, рішення не суперечить арбітражній угоді, склад міжнародного комерційного арбітражу та арбітражна процедура відповідали угоді між сторонами. Судом не визнано, що спір, з огляду на його предмет, не може бути переданий на вирішення міжнародного комерційного арбітражу, або виконання цього рішення порушує публічний порядок України.
Суд вказав, що об`єктом застереження про публічний порядок є міжнародні приватноправові відносини, а предметом застереження - незастосування іноземного права, яке обране для регулювання цивільно-правових відносин з іноземним елементом, якщо його застосування порушує публічний порядок держави. У цьому разі застереження про публічний порядок врегульовує самостійну сферу суспільних відносин, яка не залежить від сфери міждержавних відносин. Таких доводів боржник не навів, а посилання на неможливість здійснення платежів, визначених у рішенні арбітражного суду, оскільки вони мають ознаки ризикової діяльності і порушують публічний порядок держави, не можуть бути підставою для відмови у наданні дозволу на виконання рішення Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року.
Зважаючи на відсутність передбачених законом підстав для відмови у наданні дозволу на виконання остаточного рішення Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України, суд дійшов висновку про задоволення заяви КТ "Trading L.P.".
Короткий зміст вимог та доводів апеляційної скарги
У листопаді 2019 року до Верховного Суду надійшла апеляційна скарга ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія", у якій заявник просив скасувати ухвалу Київського апеляційного суду від 18 жовтня 2019 року, та ухвалити нове судове рішення про відмову в задоволенні заяви КТ "Trading L.P.".
Апеляційна скарга ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" мотивована тим, що оскаржувана ухвала постановлена з порушенням норм процесуального права та неправильним застосуванням норм матеріального права України, зокрема суд належно не перевірив доводи заявника про те, що товариство неодноразово намагалося добровільно та своєчасно виконати рішення міжнародного арбітражного суду та здійснити платіж за графіком через Акціонерне товариство "Сбербанк" (далі - АТ "Сбербанк"), надавши банку відповідні документи та інформацію для проведення своєчасного платежу, проте платіж був відхилений банком, як такий, що має ознаки ризикової діяльності на підставі здійснення фінансового моніторингу відповідно до постанови Національного банку України (далі- НБУ) від 02 січня 2019 року №8 "Про затвердження положення про порядок здійснення упоноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції". Крім того, апеляційний суд не надав належної правової оцінки посиланням заявника на те, що виконання рішення Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року несумісне з основами правопорядку держави та суперечить публічному порядку України, що є підставою для відмови у наданні дозволу на виконання такого рішення.
Стислий виклад заперечень КТ "Trading L.P."
У грудні 2019 року представник КТ "Trading L.P." - Браніцький О. М. подав відзив на апеляційну скаргу, в якому зазначав про законність та обгрунтованість оскаржуваного судового рішення, Вказував на відсутність підстав для застосування застереження про публічний порядок у контексті міжнародних приватноправових відносин, оскільки рішення арбітражу ухвалене національним арбітражем із застосуванням норм матеріального права України, а отже виконання рішення Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року не може порушувати публічний порядок України. ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" не навело переконливих аргументів та обставин, які б свідчили про те, що надання дозволу на виконання рішення міжнародного комерційного арбітражного суду будь-яким чином суперечитиме публічному порядку України. Вважав посилання апелянта на неможливість здійснення платежів з огляду на те, що вони мають ознаки ризикової діяльності, не можуть бути підставою для відмови у наданні дозволу на виконання рішення міжнародного арбітражу та носить ознаки штучного бар`єру з метою блокування його виконання, що з точки зору міжнародного права є недопустимим.
В судовому засіданні представник ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" просив задовольнити апеляційну скаргу з наведених у ній підстав.
Представник КТ "Trading L.P." просив відмовити у задоволенні апеляційної скарги ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" з підстав, наведених у відзиві на апеляційну скаргу.
Частиною другою статті 24, частиною другою статті 351 Цивільного процесуального кодексу України (далі - ЦПК України) передбачено, що Верховний Суд переглядає в апеляційному порядку судові рішення апеляційних судів, ухвалені ними як судами першої інстанції.
Відповідно до частини першої статті 367 ЦПК України суд апеляційної інстанції переглядає справу за наявними в ній і додатково поданими доказами та перевіряє законність і обгрунтованість рішення суду першої інстанції в межах доводів та вимог апеляційної скарги.
Заслухавши доповідь судді-доповідача, пояснення представників сторін, перевіривши доводи апеляційної скарги та відзиву на неї, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з таких підстав.
Встановлені судовим рішенням обставини та стислий зміст рішення арбітражного суду
Установлено, що 09 квітня 2015 року між КТ "Trading L.P." та ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" укладено контракт № 07/04-15 про поставку вугілля.
Пункт 9.2 контракту містить арбітражне застереження, відповідно до якого у випадку відсутності компромісу, всі спори, розбіжності чи вимоги, що виникають по даному контракту чи у зв`язку з ним, у тому числі, що стосується його тлумачення, виконання, порушення, припинення чи недійсності, підлягають вирішенню у Міжнародному комерційному арбітражному суді при Торгово-промисловій палаті України відповідно до його регламенту. Правом, що регулює даний контракт є матеріальне право України. Мова розгляду - російська. Кількість арбітрів - три. Місце проведення арбітражного суду - місто Київ, Україна.
У жовтні 2018 року КТ "Trading L.P." звернулося до Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України з позовом до ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" про стягнення грошових коштів.
Під час арбітражного розгляду зазначеної справи між сторонами було досягнуто мирової угоди, підписаної 12 квітня 2019 року.
Рішенням Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року (справа № 246/2018) позов КТ "Trading L.P." задоволено частково, стягнуто з ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" на користь КТ "Trading L.P." заборгованість у розмірі
666 395,40 доларів США поетапно: 100 000,00 доларів США до 01 травня
2019 року; 100 000,00 доларів США до 01 червня 2019 року; 100 000,00 доларів США до 01 липня 2019 року; 100 000,00 доларів США до 01 серпня 2019 року; 100 000,00 доларів США до 01 вересня 2019 року; 100 000,00 доларів США до
01 жовтня 2019 року; 66 395,40 доларів США до 01 листопада 2019 року; а також 16 522,74 доларів США на відшкодування витрат по сплаті арбітражного збору до 01 листопада 2019 року та 125 957,78 доларів США штрафних санкцій до кінця 2020 року.
28 травня 2019 року ТОВ "ДВ Нафтогазовидобувна компанія" звернулося до АТ "Сбербанк" про надання інформації щодо можливості перерахування грошових коштів у іноземній валюті на розрахунковий рахунок К Т "Trading L.P." (лист від №ДВ/05-280), із зазначенням його реквізитів, вказаних у мировій угоді, затвердженої рішенням Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України від 26 квітня 2019 року у справі №246/2018.
Згідно повідомлення АТ "Сбербанк" від 25 червня 2019 року № 10653/5/11-3,