ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
26 лютого 2020 року
м. Київ
Справа № 910/8091/17
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
головуючий - Стратієнко Л.В.,
судді: Губенко Н.М., Кролевець О.А.,
за участю секретаря судового засідання - Юдицького К.О.;
за участю представників:
позивача - Ходака В.В.,
відповідача - 1 - Саннікова С.Г.,
- 2 - не з`явився,
- 3 - не з`явився,
третьої особи - не з`явився,
розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу ОСОБА_1
на рішення Господарського суду міста Києва
(суддя - Сташків Р.Б.)
від 17.10.2018
та постанову Північного апеляційного господарського суду
(головуючий - Буравльов С.І., судді - Андрієнко В.В., Сулім В.В.)
від 03.12.2019,
у справі за позовом ОСОБА_1,
до 1) ОСОБА_2, 2) ОСОБА_3, 3) Товариства з обмеженою відповідальністю "Фірма Томас",
за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідачів - компанії Лапісто Лімітед (Lapisto Limited)
про визнання недійсним рішення загальних зборів учасників та визнання недійсними і скасування змін до установчих документів,
В С Т А Н О В И В:
у травні 2017 року ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом до ОСОБА_2, ОСОБА_3 та ТОВ "Фірма Томас" про визнання недійсним рішення загальних зборів учасників ТОВ "Фірма Томас" від 29.04.2013, яке оформлено протоколом загальних зборів учасників товариства № 5 від 29.04.2013 та скасування змін до установчих документів ТОВ "Фірма Томас", внесених на підставі протоколу загальних зборів учасників товариства № 5 від 29.04.2013.
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що оспорюване рішення загальних зборів учасників ТОВ "Фірма Томас" є недійсним, оскільки за висновком експерта №8-4/972 від 12.05.2017 підписи у протоколі №5 від 29.04.2013 та додатку №1 до протоколу здійснені невстановленою особою, тобто вказаний протокол є підробленим.
Спір у справі розглядався господарськими судами неодноразово.
Рішенням Господарського суду міста Києва від 17.10.2018, залишеним без змін постановою Північного апеляційного господарського суду від 03.12.2019, в задоволенні позову відмовлено.
Приймаючи рішення, господарські суди дійшли висновків про відсутність порушення прав та інтересів ОСОБА_1, оскільки 100 % частки статутного капіталу ТОВ "Фірма Томас" вибули з його власності за його волею, він реалізував свої права на відчуження належної йому частки згідно зі статутом товариства та у відповідності до вимог чинного законодавства.
У грудні 2019 року ОСОБА_1 подав касаційну скаргу, в якій просить скасувати вказані рішення і прийняти нове рішення, яким задовольнити позовні вимоги.
Підставами для скасування судових рішень позивач зазначає неправильне застосування норм матеріального права та порушення норм процесуального права судами першої та апеляційної інстанції. Стверджує, що оскільки він та його представник ОСОБА_4 не були присутні на загальних зборах учасників ТОВ "Фірма Томас", а частка у статутному капіталі позивача складала 100%, то збори 29.04.2013 не були повноважними, що є безумовною підставою для визнання недійсними їх рішень. У п. 3.6 договору купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас" від 26.04.2013 передбачено, що право власності на частку виникає у покупця з моменту державної реєстрації змін до статуту товариства. Рішення про внесення змін до статуту ТОВ "Фірма Томас" щодо вступу нового учасника до складу товариства мали прийматися загальними зборами учасників товариства, проте такі збори не відбулися, а протокол загальних зборів учасників від 29.04.2013 був підроблений.
У відзиві на касаційну скаргу ОСОБА_2 вважає постанову апеляційного суду та рішення місцевого суду законними та обґрунтованими, просить залишити їх без змін. Зазначає, що компанія Лапісто Лімітед (Lapisto Limited) набула право власності на частку у статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас" в момент нотаріального посвідчення договору купівлі-продажу частки. Посилається, що рішенням Господарського суду міста Києва у справі № 910/5759/15-г була встановлена обставина, що частка ОСОБА_1 у статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас" вибула з його власності з його власної волі. Спірним рішенням загальних зборів було лише оформлено процедуру передачі корпоративних прав внаслідок укладення відповідного договору купівлі-продажу частки в статутному капіталі, відтак права позивача таким рішенням порушені не були.
Аналогічні обґрунтування підстав залишення без змін рішення Господарського суду міста Києва від 17.10.2018 та постанови Північного апеляційного господарського суду від 03.12.2019 містить і відзив ОСОБА_3 .
У додаткових поясненнях ОСОБА_2 вказує на безпідставність клопотання ТОВ "Фірми Томас" про передачу справи на розгляд Великої Палати Верховного Суду та необґрунтованість заяви відповідача-1 про визнання позову у справі.
Заслухавши суддю-доповідача, пояснення представників сторін, дослідивши наведені у касаційній скарзі доводи та заперечення проти неї і перевіривши матеріали справи, Верховний Суд вважає, що касаційну скаргу необхідно залишити без задоволення з таких підстав.
Як встановлено господарськими судами, Шевченківською районною в місті Києві державною адміністрацією 16.05.2011 було зареєстровано ТОВ "Фірма Томас", номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань про проведення державної реєстрації юридичної особи - 10741020000039627.
Відповідно до статуту ТОВ "Фірма Томас", затвердженого рішенням установчих зборів учасників, оформленого протоколом № 5 від 15.03.2012, учасником товариства був громадянин Російської Федерації ОСОБА_1, зареєстрований за адресою: АДРЕСА_1 .
Згідно з п. 8.4 статуту статутний капітал товариства складався з вартості внесків його учасників, розмір якого становив 1 000,00 грн. Частки учасників у статутному капіталі товариства становили: ОСОБА_1 у розмірі 1 000,00 грн, що становить 100% статутного капіталу товариства.
05.04.2013 ОСОБА_1 видав на ім`я ОСОБА_4 довіреність, посвідчену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Герасименко Н.М. за реєстровим № 1287, якою уповноважено ОСОБА_4 представляти інтереси ОСОБА_1 в будь-яких установах, підприємствах, організаціях з питань: відступлення (продажу) належної останньому частки у статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас", яка складає 100% статутного капіталу зазначеного товариства та дорівнює 1 000,00 грн, компанії Скорпіо Груп ЛТД (SKORPIO GRОUP LTD) за ціною та на умовах на його розсуд; з питань реєстрації змін, доповнень до установчих документів, нових редакцій установчих документів товариства.
Для вчинення відповідних дій ОСОБА_4 було надано право, зокрема, подавати та отримувати від імені ОСОБА_1 необхідні заяви, довідки, документи, виписки, витяги, листи, клопотання, звіти, реєстраційні картки, від державного реєстратора - виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, зареєстрований статут товариства, тощо; право розписуватись за позивача; підписувати договори купівлі-продажу; приймати участь у загальних зборах учасників (засновників) ТОВ "Фірма Томас" з правом голосування з питання затвердження змін, доповнень, нових редакцій установчих документів товариства та з інших питань порядку денного; підписувати документи, в т.ч. зміни, доповнення, нові редакції установчих документів ТОВ "Фірма Томас"; здійснювати державну реєстрацію відповідних змін, а також надано право вчиняти всі інші юридично значимі дії, пов`язані з виконанням цієї довіреності.
Довіреність видана без права передоручення повноважень третім особам строком на три місяці та була дійсна до 05.07.2013.
26.04.2013 між ОСОБА_4 (представник продавця), який діяв від імені громадянина Російської Федерації ОСОБА_1 (продавець), та міжнародною комерційною компанією Скорпіо Груп ЛТД (SKORPIO GRОUP LTD) (покупець), від імені якої діяв ОСОБА_7 (представник покупця), було укладено договір купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас", який посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Герасименко Н.М. за реєстровим № 1685.
Відповідно до п. 1.1 договору продавець громадянин Російської Федерації ОСОБА_1 у порядку та на умовах, визначених у цьому договорі, передає покупцеві - міжнародній комерційній компанії Скорпіо Груп ЛТД (SKORPIO GRОUP LTD) належну йому частку, що становить 100% у статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас" у розмірі 1 000,00 грн, а покупець у порядку та на умовах, визначених договором, приймає та оплачує передану йому частку.
Згідно з п. 3.3 договору частка в статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас" відчужується громадянином Російської Федерації ОСОБА_1 за згодою його дружини - громадянки Російської Федерації ОСОБА_8, викладеною у вигляді заяви від 21.12.2011 за реєстровим № 4С-8989, справжність підпису на якій засвідчено ОСОБА_9, нотаріусом міста Москви.
Рішенням загальних зборів учасників ТОВ "Фірма Томас", оформленим протоколом № 5 від 29.04.2013, на яких був присутній єдиний учасник товариства громадянин Російської Федерації ОСОБА_1, в особі ОСОБА_4 , який діяв на підставі нотаріально посвідченої довіреності від 05.04.2013 як представник єдиного учасника, який володіє 100% статутного капіталу ТОВ "Фірма Томас", що зафіксовано протоколом реєстрації учасників загальних зборів від 29.04.2013 (додаток № 1 до протоколу), а також директор товариства ОСОБА_7, вирішено: здійснити вихід єдиного учасника товариства ОСОБА_1 зі складу учасників ТОВ "Фірма Томас" за власним бажанням на підставі договору купівлі-продажу частки в статутному капіталі товариства; прийнято до складу засновників ТОВ "Фірма Томас" юридичну особу за законодавством країни Беліз міжнародну комерційну компанію Скорпіо Груп ЛТД (SCORPIO GROUP LTD) (реєстраційний номер 97341), як таку, що володіє часткою у розмірі 100% статутного капіталу; внесено зміни до установчих документів товариства, які пов`язані зі зміною складу засновників (учасників) товариства, затверджено статут товариства у новій редакції, а також уповноважено генерального директора товариства ОСОБА_7 здійснити необхідні дії щодо внесення змін до відомостей про юридичну особу, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців та проведення державної реєстрації статуту товариства у новій редакції з правом передоручення повноважень з питань реєстрації третім особам.
Протокол загальних зборів учасників ТОВ "Фірма Томас" від 29.04.2013 підписаний головою зборів ОСОБА_4, секретарем загальних зборів ОСОБА_7 та представником юридичної особи за законодавством країни Беліз міжнародної комерційної компанії Скорпіо Груп ЛТД (SCORPIO GROUP LTD) - ОСОБА_7, а також посвідчений печаткою ТОВ "Фірма Томас".
20.05.2013 державним реєстратором Шевченківської районної в м. Києві державної адміністрації проведено державну реєстрацію нової редакції статуту ТОВ "Фірма Томас", номер запису 10741050009039627, згідно з якою єдиним учасником ТОВ "Фірма Томас" зареєстровано юридичну особу за законодавством країни Беліз, Міжнародна комерційна компанія Скорпіо Груп ЛТД (SKORPIO GRОUP LTD) (реєстраційний номер 97341, місцезнаходження: 60 Market Square, PO Box 364, Belize City, Belize), якому належить 100% статутного капіталу.
Рішенням загальних зборів ТОВ "Фірма Томас", оформленим протоколом № 1/6 від 20.06.2014, вирішено затвердити та підписати статут у новій редакції у зв`язку зі зміною відомостей про учасника товариства, а саме: змінено найменування учасника на компанію Лапісто Лімітед (LAPISTO LIMITED), звільнено з 20.06.2014 ОСОБА_7 з посади генерального директора товариства згідно з поданою ним заявою, призначено з 23.06.2014 на посаду генерального директора товариства ОСОБА_3 .
У зв`язку зі зміною найменування міжнародною комерційною компанією Скорпіо Груп ЛТД (SKORPIO GRОUP LTD) на компанію Лапісто Лімітед (LAPISTO LIMITED) (свідоцтво про зміну назви від 16.04.2013 видане реєстратором міжнародних комерційних компаній), 09.07.2014 було проведено державну реєстрацію нової редакції статуту ТОВ "Фірма Томас" щодо зазначення єдиним учасником товариства з часткою у 100% статутного капіталу компанію Лапісто Лімітед (LAPISTO LIMITED).
На підставі рішень загальних зборів учасників компанії Лапісто Лімітед (LAPISTO LIMITED) від 08.08.2014 та від 18.12.2014 ОСОБА_2 набув у власність 100% часток у статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас", які були продані йому компанією Лапісто Лімітед (LAPISTO LIMITED) на підставі договорів купівлі-продажу частки в статутному капіталі від 08.08.2014 та від 18.12.2014.
На підставі рішення загальних зборів від 25.12.2014 ОСОБА_2 було відчужено 1% статутного капіталу у ТОВ "Фірма Томас" на користь ОСОБА_3, затверджено ОСОБА_3 на посаді директора товариства, про що вносились зміни до установчих документів та проведена державна реєстрація відповідних змін.
У провадженні СВ Печерського УП ГУ НП у м. Києві перебуває кримінальне провадження, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань 14.03.2015 за № 12015100100002920, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України.
У рамках кримінального провадження № 12015100100002920 постановою слідчого СВ Печерського УП ГУ НП у м. Києві від 03.05.2017 була призначена почеркознавча експертиза, проведення якої доручено Київському науково-дослідному експертно-криміналістичному центру МВС України.
Висновком експерта Київського науково-дослідного експертно-криміналістичного центру МВС України № 8-4/972 від 12.05.2017 встановлено, що підпис напроти графи "Голова загальних зборів учасників" у протоколі № 5 від 29.04.2013, підписаного від імені ОСОБА_4 та напроти графи "Голова загальних зборів учасників" у додатку № 1 до протоколу № 5 від 29.04.2013, підписаного від імені ОСОБА_4, виконані не ОСОБА_4, а іншою особою. Підписи напроти графи "Голова загальних зборів учасників" у протоколі № 5 від 29.04.2013, підписаного від імені ОСОБА_4 та напроти графи "Голова загальних зборів учасників" у додатку № 1 до протоколу № 5 від 29.04.2013, підписаного від імені ОСОБА_4, виконані однією особою. Підписи напроти графи "Секретар загальних зборів учасників" у протоколі № 5 від 29.04.2013, підписаного від імені ОСОБА_7, напроти графи "Секретар загальних зборів учасників" у додатку № 1 до протоколу № 5 від 29.04.2013, підписаного від імені ОСОБА_7 та у протоколі допиту свідка ОСОБА_7 від 03.12.2015 на останньому аркуші, виконані однією особою.
Крім цього, у матеріалах справи наявний висновок експертного дослідження від 12.12.2017 № 19/8-4/28-ЕД/17 Державного науково-дослідного експертно-криміналістичного центру, відповідно до якого підпис від імені ОСОБА_4 у графі "Голова загальних зборів учасників" у протоколі № 5 загальних зборів учасників ТОВ "Фірма Томас" від 29.04.2013 виконаний ОСОБА_4 . У цьому висновку відсутні відомості про попередження експерта про кримінальну відповідальність за дачу завідомо неправдивого висновку.
Враховуючи те, що у справі містяться суперечливі висновки експертів, колегією суддів апеляційного суду вирішувалось питання призначення судової почеркознавчої експертизи у справі. Оскільки у матеріалах справи відсутній та учасниками справи не наданий на вимогу апеляційного суду оригінал спірного протоколу загальних зборів учасників ТОВ "Фірма Томас" № 5 від 29.04.2013, суд дійшов висновку про неможливість її проведення.
У протоколі допиту свідка від 02.02.2017 ОСОБА_4 зазначив, що дійсно підписував у приватного нотаріуса разом з ОСОБА_7 договір купівлі-продажу частки в статутному капіталі ТОВ "Фірма Томас" та був представником позивача на прохання останнього. Також ОСОБА_4 повідомив, що не пам`ятає чи підписував протокол загальних зборів учасників ТОВ "Фірма Томас" від 29.04.2013 № 5 та додаток до нього, підписи на них схожі на його підписи.
ОСОБА_7 у протоколі допиту від 13.08.2018 та своїх нотаріально посвідчених письмових поясненнях від 12.12.2017 та від 27.09.2018 підтвердив факт підписання договору купівлі-продажу частки, факт проведення загальних зборів товариства від 29.04.2013, підтвердив факт підписання протоколу загальних зборів учасників товариства від 29.04.2013 та повідомлення ОСОБА_1 про проведення загальних зборів, а також про те, що після оформлення цієї угоди ОСОБА_1 припинив здійснювати управління товариством.
Перевіряючи правильність застосування судами першої та апеляційної інстанцій норм права при вирішенні спору, Верховний Суд виходить з такого.
Законом України "Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю" від 06.02.2018, який набрав чинності 17.06.2018, визнано таким, що втратив чинність, Закон України "Про господарські товариства" у частині, що стосується товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю, а також внесено зміни зокрема до Цивільного кодексу України, а саме назву підрозділу 4 § 1 глави 8 "4. Товариство з обмеженою відповідальністю" та статті 140-151 виключено.