ПОСТАНОВА
Іменем України
20 лютого 2020 року
Київ
справа №826/17511/17
адміністративне провадження №К/9901/2187/19
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду :
Судді-доповідача Саприкіної І. В.,
суддів Єзерова А. А., Чиркіна С. М.,
розглянувши в порядку письмового провадження касаційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на рішення Окружного адміністративного суду м. Києва (у складі головуючого судді Головань О. В.) від 16 жовтня 2018 року та постанову Шостого апеляційного адміністративного суду (колегія у складі головуючого судді Мєзєнцева Є. І., суддів Файдюка В. В., Чаку Є. В.) від 17 грудня 2018 року у справі за позовом Публічного акціонерного товариства "Проектно-технологічний інститут "Київоргбуд" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування рішень та зобов`язання вчинити певні дії,
УСТАНОВИВ:
У грудні 2017 року Публічне акціонерне товариство "Проектно-технологічний інститут "Київоргбуд" (далі - ПАТ "ПТі "Київоргбуд") звернулося до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР, Комісія), у якому просило:
- визнати протиправним та скасувати постанову НКЦПФР від 21 листопада 2017 року № 2262-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів;
- визнати протиправним та скасувати розпорядження НКЦПФР від 21 листопада 2017 року № 1985-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.
Рішенням Окружного адміністративного суду м. Києва від 16 жовтня 2018 року позов задоволено повністю. Визнано протиправними та скасовано постанову НКЦПФР від 21 листопада 2017 року № 2262-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів і розпорядження НКЦПФР від 21 листопада 2017 року № 1985-Д-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.
Постановою Шостого апеляційного адміністративного суду від 17 грудня 2018 року вказане рішення суду першої інстанції змінено, виключивши з його мотивувальної частини посилання на рішення Господарського суду м. Києва від 11 грудня 2017 року у справі № 910/15811/17 та висновки з підстав посилання на це судове рішення. В іншій частині рішення суду першої інстанції залишено без змін.
Не погодившись з такими судовими рішеннями першої та апеляційної інстанцій, у січні 2019 року Комісія подала до Верховного Суду у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду касаційну скаргу, у якій просила скасувати рішення Окружного адміністративного суду м. Києва від 16 жовтня 2018 року та постанову Шостого апеляційного адміністративного суду від 17 грудня 2018 року і прийняти нову постанову про відмову в задоволенні адміністративного позову.
Обґрунтовуючи касаційну скаргу, НКЦПФР зазначила, що суди попередніх інстанцій порушили норми матеріального та процесуального права і не дослідили належним чином усі обставини справи.
Ухвалою від 28 січня 2019 року Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду відкрив провадження у цій справі за вказаною касаційною скаргою, а ухвалою від 19 лютого 2020 року призначив її до розгляду.
Дослідивши наведені в касаційній скарзі доводи та перевіривши матеріали справи, колегія суддів встановила таке.
Як вбачається з матеріалів справи, відповідно до повідомлення Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Сварог Ессет Менеджмент" (далі -TOB "КУА "Сварог Ессет Менеджмент"), що діє від свого імені, але в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "Сьомий" TOB "КУА "Сварог Ессет Менеджмент", що є власником більш ніж 10 % простих акцій товариства, розміщеного в офіційному друкованому виданні НКЦПФР - "Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" від 28 липня 2017 року № 141, вказаним акціонером на 28 серпня 2017 року о 10 год. 00 хв. за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень № 7, приміщення № 4, були скликані позачергові загальні збори акціонерів ПАТ "ПТі "Київоргбуд".
17 серпня 2017 року акціонером згідно п. 9.10 статуту ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" у виданні "Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" від 17 серпня 2017 року № 155 було розміщено повідомлення про доповнення проекту порядку денного зборів новими питаннями порядку денного. Позачергові загальні збори акціонерів ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" відбудуться 28 серпня 2017 року о 10 год. 00 хв., за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень № 7, приміщення № 4.
22 серпня 2017 року до Комісії надійшло звернення ПрАТ "ХК "Київміськбуд" - акціонера ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" - за № 02916/0/2-17 щодо призначення представників для здійснення нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах, скликаних на 28 серпня 2017 року.
23 серпня 2017 року головою НКЦПФР доручено контрольній групі здійснити нагляд за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на вказаних загальних зборах, про що надане відповідне доручення №2Е-КП.
Поряд з цим, ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" на підставі листів акціонера від 27 липня 2017 року вих. № 424 та від 15 серпня 2017 року вих. № 433, на власному веб-сайті 28 липня 2017 року та 17 серпня 2017 року було розміщено інформацію про скликання акціонером зборів та про внесення змін до проекту порядку денного зборів шляхом включення до нього нових питань.
28 серпня 2017 року за адресою: м. Київ, вул. Будіндустрії, буд. 8, 2-й поверх, група приміщень № 7, приміщення № 4, протягом вказаного у повідомленні часу відбулась реєстрація акціонерів ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" для участі у зборах та о 10 год. 00 хв. розпочалися самі збори, результати яких оформлено протоколом від 28 серпня 2017 року № 21, який ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" отримало після проведення зборів. Вказаний протокол зборів після його отримання підписано головою виконавчого органу ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" відповідно до вимог ст.46 Закону України від 17 вересня 2008 року №514-VI "Про акціонерні товариства" (далі - Закон №514-VI).
01 вересня 2017 року ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" було отримано від НКЦПФР протокол нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" від 28 серпня 2017 року.
25 вересня 2017 року ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" було отримано від Комісії лист від 21 вересня 2017 року вих. №22/01/01/18989 щодо надання копій документів, пов`язаних із скликанням та проведення цих зборів.
02 жовтня 2017 року позивач у відповідь на вказаний лист надав копії запитуваних документів щодо проведення зборів, а саме:
копію статуту ПАТ "ПТІ "Київоргбуд", затвердженого рішенням річних загальних зборів акціонерів ПАТ "ПТІ "Київоргбуд", оформленого протоколом від 11 квітня 2017 року № 20;
копію документів та інформації про керівний склад товариства (виконавчий орган, наглядову раду, ревізійну комісію) на дату надходження вимоги та надання відповіді TOB "КУА "Сварог Ессет Менеджмент", що діє від свого імені, але в інтересах і за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "Сьомий" TOB "КУА "Сварог Ессет Менеджмент":
- копію протоколу від 11 квітня 2017 року № 20 річних загальних зборів акціонерів ПАТ "ПТІ "Київоргбуд", на яких обрано діючі склади наглядової ради товариства;
- копії договорів з головою та членом наглядової ради товариства;
- копії договорів з членом ревізійної комісії товариства;
- копію протоколу від 20 лютого 2013 року № 20/2-13 засідання наглядової ради ПАТ "ПТІ "Київоргбуд", на якому обрано голову правління ОСОБА_1 ;
- копію наказу від 05 березня 2013 року № 27-к "Про початок повноважень голови правління" ОСОБА_1;
- копію протоколу від 03 березня 2017 року № 03/03-17 засідання наглядової ради ПАТ "ПТІ "Київоргбуд", на якому продовжено дію повноважень голови правління ОСОБА_1., а також обрано членом правління Товариства ОСОБА_3 ;
- копію трудового контракту від 05 березня 2013 року голови правління ОСОБА_1. та додаткової угоди від 03 березня 2017 року № 8;
- копію протоколу від 16 грудня 2011 року № 16/12-11 засідання Наглядової ради ПАТ "ПТІ "Київоргбуд", на якому обрано першого заступника голови правління ОСОБА_4.;
- копію наказу від 16 січня 2012 року № 1-к про прийняття роботу ОСОБА_4 ;
- копію протоколу від 02 березня 2015 року № 02/03-15 засідання наглядової ради ПАТ "ПТІ "Київоргбуд", на якому продовжено дію повноважень першого заступника голови правління ОСОБА_4.;
- копію трудового контракту члена правління ОСОБА_3 товариство не надано, оскільки він між сторонами не укладався;
- копію вимоги від 14 липня 2017 року TOB "КУА "Сварог Ессет Менеджмент", що діє від свого імені, але в інтересах і за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "Сьомий" TOB "КУА "Сварог Ессет Менеджмент" про скликання позачергових загальних зборів акціонерів товариства на 28 серпня 2017 року;
- копію листа товариства від 25 липня 2017 року на вимогу про скликання позачергових загальних зборів акціонерів товариства на 28 серпня 2017 року;
- копії аркушів журналів вхідної/вихідної кореспонденції ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" щодо отримання та надання відповіді на вимогу TOB "КУА "Сварог Ессет Менеджмент", що діє від свого імені, але в інтересах і за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "Сьомий" TOB "КУА "Сварог Ессет Менеджмент", про скликання позачергових загальних зборів акціонерів товариства на 28 серпня 2017 року;
- матеріали, з якими акціонери мали можливість ознайомитись під час підготовки до позачергових загальних зборів ПАТ "ПТІ "Київоргбуд", скликаних на 28 серпня 2017 року.
12 жовтня 2017 року Комісією було прийнято постанову про порушення у відношенні ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Підставою для складання постанови став висновок відповідача про подання позивачем недостовірної інформації, що міститься у поданих ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" копіях документів, зокрема у протоколі зборів, а саме, про: особу, яка відкрила збори; місце проведення, час початку і закінчення реєстрації акціонерів зборів; осіб, які підписали відповідний протокол зборів.
З протоколу нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства від 28 серпня 2017 року вбачається, що представники Комісії призначалися для здійснення нагляду, та якими було встановлено, що реєстрація акціонерів для участі у зборах за вказаною у відповідному повідомленні адресою у період часу з 9 год. 00 хв. до 9 год. 45 хв., не проводилась, о 10 год. 00 хв. збори не відбувались.
26 жовтня 2017 року ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" було направлено пояснення у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, в яких було надано докази, що спростовують вчинення позивачем правопорушення на ринку цінних паперів.
Між тим, 30 жовтня 2017 року НКЦПФР було складено акт про правопорушення, а 21 листопада 2017 року Комісією було прийнято постанову № 2262-ЦЦ-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої до ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1 700,00 грн, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України протягом 15 днів з моменту отримання постанови.
Також, 21 листопада 2017 року НКЦПФР прийнято розпорядження № 1985-ЦЦ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, в якому встановлено термін усунення порушень законодавства до 12 січня 2018 року, про що позивачу необхідно письмово поінформувати уповноважену особу Комісії та департаменту нагляду за професійними учасниками фондового ринку.
Вважаючи, що такі рішення НКЦПФР є протиправними, ПАТ "ПТІ "Київоргбуд" звернулося до суду з даним позовом за захистом порушених, на його думку, прав та інтересів.
Дослідивши наведені в касаційній скарзі доводи, перевіривши матеріали справи і заслухавши суддю-доповідача про обставини, необхідні для ухвалення судового рішення, Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду дійшов таких висновків.
За приписами ч. 1 ст. 341 КАС України визначено, що суд касаційної інстанції переглядає судові рішення в межах доводів та вимог касаційної скарги.
Згідно з положеннями ч. 4 ст. 328 КАС України підставами касаційного оскарження є неправильне застосування судом норм матеріального права чи порушення норм процесуального права.
Відповідно до ч. 1, 2 та 3 ст. 242 КАС України судове рішення повинно ґрунтуватися на засадах верховенства права, бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права із дотриманням норм процесуального права.