Постанова
Іменем України
13 грудня 2019 року
м. Київ
справа №686/21680/15-ц
провадження №61-6765св19
Верховний Суд у складі колегії суддів Третьої судової палати Касаційного цивільного суду:
Висоцької В. С. (суддя-доповідач), Литвиненко І. В., Фаловської І. М.
учасники справи:
позивач - ОСОБА_1,
відповідач - прокуратура Хмельницької області,
відповідач - Державна казначейська служба України,
розглянув у попередньому судовому засіданні в порядку письмового провадження касаційну скаргу заступника прокурора Хмельницької області на рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 27 листопада 2018 року у складі судді Салоїд Н. М. та постанову Хмельницького апеляційного суду від 20 лютого 2019 року у складі колегії суддів П`єнти І. В., Корніюк А. П., Талалай О. І.,
ОПИСОВА ЧАСТИНА
Короткий зміст позовних вимог
У жовтні 2018 року ОСОБА_1 звернувся до суду з позовом до прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України, в якому просив стягнути з Державної казначейської служби України за рахунок Державного бюджету України, шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунку вартість неповернутих 1 262 715 штук простих іменних акцій ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", що становить 1 106 009,43 грн.
Позов мотивовано тим, що згідно з реєстром власників іменних цінних паперів ВАТ "Хмельницький КХП" від 26 серпня 2002 року реєстратора TOB "Цінні папери АПК", на його особовому рахунку обліковувалось 1 262 715 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 315 678,75 грн, що складає 10,3447 % в статуті ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів".
Сертифікат на належні позивачу прості іменні акції ВАТ "Хмельницький КХП" він не отримував, оскільки останній знаходився у реєстратора відокремленого підрозділу Хмельницької філії ЗАТ КБ "ПриватБанк", якому у 2002 році реєстратором TOB "Цінні папери АПК" було передано реєстр власників іменних цінних паперів ВАТ "Хмельницький КХП".
28 листопада 2002 року начальник слідчого відділу прокуратури Хмельницької області в рамках порушеної кримінальної справи № 29/2253 з метою забезпечення заявленого в кримінальній справі цивільного позову, можливої конфіскації майна і відшкодування завданих збитків, на підставі статті 125 КПК України, виніс постанову, якою наклав арешт на нерухоме і рухоме майно, в тому числі цінні папери, що належали позивачу і членам його сім`ї.
Відповідно до листа прокуратури Хмельницької області від 28 листопада 2002 року вказана постанова була направлена на виконання директору Хмельницької філії ЗАТ КБ "Приватбанк" для організації виконання і ведення системи реєстру, який здійснював відокремлений підрозділ реєстратора цієї філії.
Згідно з довідкою про рух кримінальної справи, наданої прокуратурою Хмельницької області від 11 вересня 2015 року, кримінальна справа була порушена за фактами зловживань у ВАТ "Хмельницький КХП" 28 серпня 2002 року і 24 березня 2003 року. Вказаною довідкою підтверджено також про накладений арешт на майно обвинувачених та майно, цінні папери ВАТ "Хмельницький КХП", 1262715 акцій КХП номінальною вартістю 315 678,75 грн здобуті злочинним шляхом на ім`я сина ОСОБА_1 Цінні папери ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", що належали позивачу на праві власності, органом досудового слідства не вилучались, не конфісковувались та у дохід держави судом не звертались. За постановою про накладення арешту на нерухоме і рухоме майно від 28 листопада 2002 року прості іменні акції були обмежені в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника, що полягало у забороні відчуження іменних цінних паперів.
18 липня 2012 року та 23 серпня 2012 року слідчий в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області виніс постанови про закриття кримінальних справ щодо ОСОБА_2 та ОСОБА_3 за відсутністю в їх діях складу злочину та за недоведеністю участі ОСОБА_2 у вчиненні злочину.
У 2012 році після закриття кримінальної справи слідчий в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області виніс постанову про зняття накладеного арешту на майно, якою постановив зняти накладений у кримінальній справі арешт з майна ОСОБА_1 .
На звернення позивача від 10 лютого 2015 року, прокуратура Хмельницької області в листі від 10 березня 2015 року повідомила про відмову винести постанову про встановлення розміру відшкодування шкоди, завданої під час розслідування та провадження кримінальної справи.
У зв`язку з чим, позивач подав відповідний позов на підставі статті 1176 ЦК України, Закону України "Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду", Положення "Про застосування Закону України про порядок відшкодування шкоди, заподіяної громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду, затвердженого наказами Міністерства юстиції України № 6/5, Генеральної прокуратури України № З, Міністерства фінансів України № 41 від 04 березня 1996 року.
Короткий зміст рішень судів першої та апеляційної інстанцій
Рішенням Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 27 листопада 2018 року, залишеним без змін постановою Хмельницького апеляційного суду від 20 лютого 2019 року, позов задоволено.
Стягнуто з Державної казначейської служби України за рахунок Державного бюджету України шляхом списання коштів з Єдиного казначейського рахунку на користь ОСОБА_1 вартість неповернутих простих іменних акцій ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" в кількості 1 262 715 штук, належних ОСОБА_1, у розмірі 1 106 009,43 грн.
Судові витрати віднесено на рахунок держави.
Рішення суду першої інстанції та постанова апеляційного суду мотивовані тим, що накладення арешту на цінні папери порушило права ОСОБА_1 на розпорядження належним йому на праві власності майном, зокрема акціями ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів". У зв`язку з чим на користь ОСОБА_1 підлягає відшкодуванню на загальних підставах завдана йому шкода, яка визначена у розмірі вартості належних акцій ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", що становить 1 106 009,43 грн.
Короткий зміст вимог касаційної скарги
У касаційній скарзі заступник прокурора Хмельницької області, не погоджуючись з рішеннями судів попередніх інстанцій, посилаючись на порушення судами норм матеріального та процесуального права, просить скасувати ухвалені у справі рішення та відмовити у задоволенні позову.
Узагальнені доводи особи, яка подала касаційну скаргу
Касаційна скарга мотивована тим, що судами при визначенні вартості акцій належних ОСОБА_1 взято до уваги висновок судової економічної експертизи у цивільній справі № 686/11154/13-ц, проведеної відповідно до ухвали апеляційного суду Хмельницької області від 26 березня 2014 року. Разом з тим, у вказаному висновку експертизи від 19 червня 2014 року зазначено причини втрати ОСОБА_1, ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5 акцій товариства, порушення допущені при перетворенні ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" в ТОВ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", а саме порушення пунктів 1.7, 1.8, 6.2 "Положення про порядок реєстрації випуску акції під час реорганізації товариств", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 року (чинного на час виникнення правовідносин).
Факт відмови ОСОБА_1 від обміну акцій акціонерного товариства на частку в статутному фонді новоутвореного товариства не встановлено, а факт неучасті його в зборах 22 квітня 2004 року не породжує правових підстав для припинення права власника акцій та права на участь в реорганізації акціонерного товариства.
Судами попередніх інстанцій не зазначено жодного належного доказу того, що існує причинний зв`язок між винесеною у кримінальній справі постановою прокуратури Хмельницької області від 28 листопада 2002 року про накладення арешту на цінні папери ОСОБА_1 та неодержанням ним часток в ТОВ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів". Висновки судів про те, що ОСОБА_1 дав згоду ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" на викуп його акцій, однак у зв`язку із накладенням арешту на цінні папери був обмежений у цьому праві, не можуть бути підставою для задоволення позову.
Судами не враховано, що при реорганізації (перетворенні) ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" в ТОВ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів", ОСОБА_1 не отримавши частку в статутному капіталі ТОВ, фактично був позбавлений права власності. Одночасно з цим, обмеження у даному праві ОСОБА_1 не пов`язане (відсутній причинний зв`язок) з накладенням арешту на належні йому акції слідчим прокуратури Хмельницької області (постанова від 28 листопада 2002 року), оскільки незалежно від вказаної слідчої дії частина майна (акції) позивача відповідно до вимог чинного законодавства повинна була увійти до статутного капіталу товариства. Як наслідок, саме наведені порушення при перетворенні товариства, а не постанова прокуратури області від 28 листопада 2002 року спричинили втрату позивачем акцій.
Суди першої та апеляційної інстанцій при наданні правової оцінки позовним вимогам ОСОБА_1, неправильно застосували норми матеріального права, які регулюють спірні правовідносини, що привело до безпідставного задоволення позову.
Узагальнений виклад позиції інших учасників справи
У відзиві на касаційну скаргу, ОСОБА_1, заперечує проти доводів відповідача та просить залишити ухвалені у справі рішення судів попередніх інстанцій без змін, посилаючись на їх законність і обґрунтованість.
Відзив на касаційну скаргу іншими учасниками справи не подано.
МОТИВУВАЛЬНА ЧАСТИНА
Позиція Верховного Суду
Згідно із положенням частини другої статті 389 ЦПК України підставами касаційного оскарження є неправильне застосування судом норм матеріального права чи порушення норм процесуального права.
Відповідно до вимог частин першої і другої статті 400 ЦПК України під час розгляду справи в касаційному порядку суд перевіряє в межах касаційної скарги правильність застосування судом першої або апеляційної інстанції норм матеріального чи процесуального права і не може встановлювати або (та) вважати доведеними обставини, що не були встановлені в рішенні чи відкинуті ним, вирішувати питання про достовірність або недостовірність того чи іншого доказу, про перевагу одних доказів над іншими.
Суд касаційної інстанції перевіряє законність судових рішень лише в межах позовних вимог, заявлених у суді першої інстанції.
Касаційна скарга не підлягає задоволенню.
Фактичні обставини, встановлені судами
ОСОБА_1 був власником простих іменних акцій ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" у кількості 1 262 715 штук, що складало 10,345 % в статуті ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів".
Начальником слідчого відділу прокуратури Хмельницької області 14 серпня 2003 року, 28 серпня 2003 року, 23 лютого 2004 року, 29 березня 2004 року були порушені кримінальні справи стосовно ОСОБА_3, ОСОБА_2 за ознаками злочинів, передбачених ст.ст. 191 ч. 5, 15 ч. 2, 191 ч. 5, 209 ч. 2, 364 ч. 2, 366 ч. 2 КК України.
З метою забезпечення цивільного позову, заявленого в кримінальній справі, можливої конфіскації майна і відшкодування збитків державі постановою начальника слідчого відділу прокуратури Хмельницької області від 28 листопада 2002 року накладено арешт на нерухоме і рухоме майно, в тому числі цінні папери, які належали ОСОБА_3, ОСОБА_2, ОСОБА_4, ОСОБА_1 .
На підставі вказаної постанови всього було заблоковано 1 262 715 простих іменних акцій позивача, номінальною вартістю 315 678,75 грн.
Постановами слідчого в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області від 23 серпня 2012 року, 17 липня 2012 року кримінальну справу відносно ОСОБА_3, ОСОБА_2 закрито за відсутністю у їх діях складу злочину та недоведеністю участі у вчиненні злочину.
Рішенням Загальних зборів акціонерів ВАТ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів" від 22 травня 2004 товариство реорганізоване шляхом перетворення у ТзОВ "Хмельницький комбінат хлібопродуктів".