ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
28 листопада 2019 року
м. Київ
Справа № 5023/2142/11
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду: головуючого - Пєскова В.Г.,
суддів: Катеринчук Л.Й., Погребняка В.Я.,
за участю секретаря судового засідання - Хмельовського В.О.;
учасники справи не скористалися правом участі у судовому засіданні,
розглянув у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "ОТП Факторинг Україна"
на постанову Східного апеляційного господарського суду від 18.09.2019
у складі колегії суддів: Геза Т.Д. (головуючий), Бородіна Л.І., Мартюхіна Н.О.
та на ухвалу Господарського суду Харківської області від 11.07.2019
у складі судді Яризька В.О.
за результатами розгляду заяви Товариства з обмеженою відповідальністю "ОТП Факторинг Україна"
про стягнення коштів з приватного нотаріуса
у справі за заявою фізичної особи-підприємця Безменова Павла Павловича
до фізичної особи-підприємця Мамекіна Ігоря Віталійовича
про банкрутство.
За результатами розгляду касаційної скарги Касаційний господарський суд
ВСТАНОВИВ:
Ліквідаційна процедура у справі здійснюється за нормами Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (у редакції Закону від 14.05.1992 № 2343-ХІІ, із змінами, внесеними до набрання чинності Законом України від 22.12.2011 № 4212-VI, тобто у редакції, чинній до 19.01.2013; далі - Закон про банкрутство).
Хронологія подій та опис обставин, встановлених судами
1. На розгляді у Господарському суді Харківської області перебуває справа № 5023/2142/11 про банкрутство фізичної особи-підприємця Мамекіна Ігоря Віталійовича (далі - ФОП Мамекін І.В.).
2. 21.06.2011 постановою Господарського суду Харківської області визнано ФОП Мамекіна І.В. банкрутом, відкрито ліквідаційну процедуру та призначено ліквідатором арбітражного керуючого Богомазова П.С., якого було зобов`язано відповідно до статей 47-49 Закону про банкрутство виконати дії, передбачені вказаною статтею, завершити ліквідаційну процедуру та надати суду відповідні документи.
3. На виконання постанови Господарського суду Харківської області від 21.06.2011 року по справі № 5023/2142/11 колишнім ліквідатором арбітражним керуючим Богомазовим П.С. було проведено аукціон з продажу майна банкрута, а саме автомобіля марки ТОYОТА, модель LAND CRUISER 200, тип легковий універсал, 2008 року випуску; номер шасі (кузов, рама, коляска) № НОМЕР_1, колір сірий, реєстраційний номер НОМЕР_2, за ціною 170 560 грн.
4. 21.06.2012 арбітражний керуючий Богомазов П.С. звернувся до приватного нотаріуса Ліпінської І.Е. із заявою про прийняття на депозитний рахунок нотаріуса грошової суми у розмірі 170 560 грн для подальшого розподілення на підставі відповідного рішення суду щодо задоволення вимог кредиторів боржника, а також на погашення усіх можливих витрат пов`язаних із здійсненням процедури ліквідації.
5. 21.06.2012 нотаріусом була надана відповідь, в якій вона повідомила арбітражного керуючого, що на підставі статті 31 Закону України "Про нотаріат" плата за вчинення цієї нотаріальної дії буде складати 5 % від перерахованої грошової суми.
6. Ліпінською І.Е. до матеріалів справи надана копія договору банківського рахунку від 09.12.2011 № 11VVR000656, який укладено між Публічним акціонерним товариством "Банк Золоті Ворота" та приватним нотаріусом Ліпінською Ілоною Едуардівною, з якого вбачається, що нотаріусом відкрито поточний рахунок в національній валюті України, цей поточний рахунок не є депозитним та на нього не перераховувалися відсотки.
7. Кошти, отримані від реалізації майна боржника, в сумі 170 560 грн було перераховано на депозитний рахунок приватного нотаріуса Ліпінської І.Е., про що свідчить квитанція від 21.06.2012 № 217055.
8. 25.10.2012 ухвалою Господарського суду Харківської області, враховуючи неналежне виконання ліквідатором Богомазовим П.С. покладених на нього обов`язків, суд усунув його від виконання обов`язків ліквідатора ФОП Мамекіна І.В., призначив арбітражного керуючого Яновського С.С. ліквідатором ФОП Мамекіна І.В.
9. 31.07.2014 постановою правління Національного банку України № 456 ПАТ "Банк Золоті Ворота" віднесено до категорії неплатоспроможних, рішенням Виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 01.08.2014 № 67 запроваджено тимчасову адміністрацію з 04.08.2014 по 04.11.2014.
10. 05.12.2014 рішенням Виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 142 "Про початок процедури ліквідації ПАТ "Банк Золоті Ворота" та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію" на підставі постанови правління Національного банку України від 04.12.2014 № 781 "Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ "Банк Золоті Ворота" розпочато ліквідацію ПАТ "Банк Золоті Ворота".
11. 23.12.2014 приватний нотаріус Ліпінська І.Е. подала заяву з вимогами до ПАТ "Банк Золоті Ворота" у розмірі залишків коштів за усіма рахунками, відкритими в банку, та які відповідно 30.03.2015 були внесені до реєстру кредиторів банку в сумі 2 359 731, 95 грн (7 черга погашення).
12. 12.02.2015 ухвалою Господарського суду Харківської області було визначено порядок використання коштів, отриманих від реалізації майна банкрута, а саме перерахувати грошові кошти в сумі 170 560 грн, отримані від реалізації майна боржника ФОП Мамекіна І.В., на рахунок № НОМЕР_3 в АТ "ОТП Банк", МФО 300528 код ЄДРПОУ 36789421, в рахунок часткового погашення кредиторських вимог ТОВ "ОТП Факторинг Україна" за кредитним договором від 08.08.2008 № CL506-703/243/2008.
13. 04.10.2016 ухвалою Господарського суду Харківської області припинено обов`язки ліквідатора ФОП Мамекіна І.В. арбітражного керуючого Яновського Сергія Сергійовича, призначено ліквідатором ФОП Мамекіна І.В. арбітражного керуючого Чипиженка Євгена Віталійовича.
14. 31.10.2016 ліквідатором Чипиженком Є.В. було надіслано на адресу приватного нотаріуса Ліпінської І.Е. запит про стан виконання ухвали суду від 12.02.2015, а 08.12.2016 надіслано заяву (вимогу) про виконання ухвали суду від 12.02.2015 з наданням в якості додатку копії цієї ухвали, та перерахування грошових коштів в сумі 170 560 грн на рахунок ТОВ "ОТП Факторинг Україна" у семиденний термін.
15. Нотаріусом було надано відповідь про неможливість погашення вимог кредитора з огляду на те, що кошти від реалізації майна банкрута знаходяться на банківському рахунку в АТ "Банк Золоті Ворота", щодо якого здійснюється процедура ліквідації, а вимоги приватного нотаріуса ХМНО Ліпінської І.Е. віднесено до 7 черги погашення.
Подання заяви до суду.
16. 19.02.2019 до Господарського суду Харківської області надійшла заява ТОВ "ОТП Факторинг Україна" про стягнення коштів з приватного нотаріуса (вх. № 4428), в якій заявник просив суд стягнути з приватного нотаріуса ХМНО Ліпінської Ілони Едуардівни на користь ТОВ "ОТП Факторинг Україна" грошові кошти від реалізації автомобілю марки TOYOTA, модель LAND CRUISER 200, який перебував у заставі кредитора - ТОВ "ОТП Факторинг Україна" (правонаступника ЗАТ "ОТП Банк") в забезпечення виконання зобов`язання за кредитним договором від 08.08.2008 № CL506-703/243/2008 в сумі 170 560 грн.
17. В обґрунтування поданої заяви ТОВ "ОТП Факторинг Україна" посилалося на те, що ухвалою Господарського суду Харківської області від 12.02.2015 визначено порядок використання грошових коштів в сумі 170 560 грн, отриманих від реалізації майна банкрута, які знаходились на банківському рахунку приватного нотаріуса Ліпінської І.Е., з метою погашення вимог заставного кредитора. Ліквідатором вручено приватному нотаріусу ухвалу суду від 12.02.2015 для виконання та перерахування коштів, проте нотаріус грошові кошти не перераховує, у зв`язку з чим заявник просив стягнути кошти в сумі 170 560 грн з нотаріуса.
Розгляд справи судами.
18. 11.07.2019 ухвалою Господарського суду Харківської області, залишеною без змін постановою Східного апеляційного господарського суду від 18.09.2019 у справі № 5023/2142/11, відмовлено в задоволенні заяви ТОВ "ОТП Факторинг Україна" (від 19.02.2019 вх. № 4428) про стягнення коштів з приватного нотаріуса.
19. Судові рішення мотивовані тим, що на дії нотаріуса щодо прийняття від боржника в депозит грошової суми не розповсюджуються норми ЦК України, які регулюють зобов`язальні відносини. При прийнятті грошових коштів на депозит нотаріусом в останнього не виникає грошового зобов`язання в розумінні ЦК України щодо повернення прийнятої суми, а порядок сплати суми, прийнятої на депозит, належній особі визначається іншими нормативно-правовими актами. З огляду на перебування коштів на банківському рахунку в АТ "Банк Золоті Ворота", щодо якого здійснюється процедура ліквідації, суди дійшли висновку, що в даному випадку виплата грошових коштів в сумі 170 560 грн, отриманих від реалізації майна банкрута, які знаходяться на банківському рахунку приватного нотаріуса Ліпінської І.Е. з метою погашення вимог заставного кредитора - ТОВ "ОТП Факторинг Україна", здійснюється з урахуванням процедури порядку погашення вимог кредиторів, встановленої Законом України "Про банки і банківську діяльність".
Крім того, взято до уваги обставини, встановлені у постанові Харківського апеляційного господарського суду від 20.06.2017 у цій справі, та зазначено, що нотаріус має спеціальний статус, його діяльність та відповідальність регулюється спеціальним законом, однак ні Закон про банкрутство, ні спеціальний Закон про нотаріат не встановлюють відповідальність нотаріуса за неможливість погашення вимог кредиторів у справі про банкрутство з відкритих для цих цілей нотаріусом банківських рахунків у зв`язку з тим, що відносно банку відкрита та триває ліквідаційна процедура у передбаченому Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" порядку.
АРГУМЕНТИ УЧАСНИКІВ СПРАВИ У СУДІ КАСАЦІЙНОЇ ІНСТАНЦІЇ
А. Доводи особи, яка подала касаційну скаргу.
20. 15.10.2019 ТОВ "ОТП Факторинг Україна" подано касаційну скаргу, в якій скаржник просить скасувати постанову Східного апеляційного господарського суду від 18.09.2019 та ухвалу Господарського суду Харківської області від 11.07.2019 у справі № 5023/2142/11, ухвалити нове рішення, яким стягнути з приватного нотаріуса ХМНО Ліпінської Ілони Едуардівни на користь ТОВ "ОТП Факторинг Україна" грошові кошти в сумі 170 560 грн, отримані від реалізації автомобілю марки TOYOTA, модель LAND CRUISER 200, який перебував у заставі кредитора - ТОВ "ОТП Факторинг Україна" (правонаступника ЗАТ "ОТП Банк") в забезпечення виконання зобов`язання за кредитним договором від 08.08.2008 № CL506-703/243/2008.
21. Посилання зроблені на неправильне застосування судами положень статей 509, 610, 612, 614, 625 ЦК України, 85-86 Закону України "Про нотаріат", оскільки в силу цих норм, на думку скаржника, у приватного нотаріуса ХМНО Ліпінської І.Е. виник обов`язок перерахувати грошові кошти в сумі 170 560 грн, що отримані від реалізації майна банкрута на користь ТОВ "ОТП Факторинг Україна", однак цих дій приватний нотаріус не вчинив.
Б. Доводи відзиву на касаційну скаргу.
22. 26.11.2019 до Верховного Суду від арбітражного керуючого Чипиженка Є.В. надійшов відзив на касаційну скаргу, в якому підтримано доводи скаржника та наведено прохання задовольнити касаційну скаргу ТОВ "ОТП Факторинг Україна".
ПОЗИЦІЯ ВЕРХОВНОГО СУДУ
А. Оцінка аргументів учасників справи
і висновків судів першої й апеляційної інстанцій
А. Щодо суті касаційної скарги
23. Розглянувши матеріали справи, здійснивши перевірку правильності застосування судами першої та апеляційної інстанцій норм матеріального та процесуального права, колегія суддів дійшла висновку, що касаційна скарга не підлягає задоволенню з таких підстав.
24. Суд касаційної інстанції наголошує на тому, що перевірка законності судових рішень судів першої та апеляційної інстанції, згідно зі статтею 300 Господарського процесуального кодексу України, здійснюється виключно у частині застосування норм матеріального та процесуального права.
25. Суди першої та апеляційної інстанції, відмовляючи в задоволенні заяви ТОВ "ОТП Факторинг Україна" про стягнення коштів з приватного нотаріуса, виходили з того, що на дії нотаріуса щодо прийняття від боржника в депозит грошової суми не розповсюджуються норми ЦК України, які регулюють зобов`язальні відносини. При прийнятті грошових коштів на депозит нотаріусом в останнього не виникає грошового зобов`язання в розумінні ЦК України щодо повернення прийнятої суми, а порядок сплати суми, прийнятої на депозит, належній особі визначається іншими нормативно-правовими актами. З огляду на перебування коштів на банківському рахунку в АТ "Банк Золоті Ворота", щодо якого відбувається процедура ліквідації, суди дійшли висновку, що в даному випадку виплата грошових коштів в сумі 170 560 грн, отриманих від реалізації майна банкрута, які знаходяться на банківському рахунку приватного нотаріуса Ліпінської І.Е. з метою погашення вимог заставного кредитора - ТОВ "ОТП Факторинг Україна", здійснюється з урахуванням процедури порядку погашення вимог кредиторів, встановленої Законом України "Про банки і банківську діяльність". Крім того, зазначено, що нотаріус має спеціальний статус, його діяльність та відповідальність регулюється спеціальним законом, однак ні Закон про банкрутство, ні спеціальний Закон про нотаріат не встановлюють відповідальність нотаріуса за неможливість погашення вимог кредиторів у справі про банкрутство з відкритих для цих цілей нотаріусом банківських рахунків у зв`язку з тим, що відносно банку відкрита та триває ліквідаційна процедура у передбаченому Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" порядку.
26. Залишаючи без змін рішення судів першої та апеляційної інстанцій, судова колегія зазначає про таке.
27. Судами попередніх інстанцій встановлено, що на виконання постанови Господарського суду Харківської області від 21.06.2011 у справі № 5023/2142/11 ліквідатором арбітражним керуючим Богомазовим П.С. проведено аукціон з продажу майна банкрута, а саме автомобіля марки ТОYОТА, модель LAND CRUISER 200, тип легковий універсал, 2008 року випуску; номер шасі (кузов, рама, коляска) № НОМЕР_1, колір сірий, реєстраційний номер НОМЕР_2, за ціною 170 560 грн.