ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 листопада 2019 року
м. Київ
Справа № 5017/2833/2012
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Огородніка К М. (головуючого), Банаська О.О., Жукова С.В.,
за участю секретаря судового засідання - Ксензової Г.Є.;
за участю представників:
керуючий санацією ДП "Одеський СНД і ПКІ" - особисто Дунаєвський В.І.,
новий керуючий санацією ДП "Одеський СНД і ПКІ" - особисто Дарієнко В.Д.,
Генеральної прокуратури України - Томчук М.О.,
арбітражного керуючого Костіна С. О. - адвокат Захарко І.І.,
інвестора ОСОБА_1 - Павлова Г.А.,
Мінекономіки - Голоюх С.Р., Коваленко О.М.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу керуючого санацією Державного підприємства "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" Дунаєвського В.І.
на постанову Південно-західного апеляційного господарського суду від 08.08.2019
у справі № 5017/2833/2012
за заявою Управління пенсійного фонду України у Київському районі м. Одеси
до Державного підприємства "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут"
про визнання банкрутом, -
ВСТАНОВИВ:
1. Обставини справи, встановлені судами першої та апеляційної інстанцій
Ухвалою Господарського суду Одеської області від 02.10.2012 порушено провадження у справі про банкрутство Державного підприємства "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" (далі - ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут", Підприємство, боржник), введено мораторій на задоволення вимог кредиторів.
Ухвалою Господарського суду Одеської області від 13.12.2012 визнано Управління пенсійного фонду України у Київському районі м. Одеси кредитором ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" з грошовими вимогами до боржника на суму 575181,96 грн., зобов`язати кредитора у десятиденний строк подати до офіційних друкованих органів оголошення про порушення провадження у справі про ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" (газета "Голос України" № 243 від 24.12.2012), введено процедуру розпорядження майном боржника, розпорядником майна призначено арбітражного керуючого Фоменко М.С. (ліцензія серії АГ № 594907 від 28.07.2011).
Ухвалою Господарського суду Одеської області від 09.04.2013 затверджено реєстр вимог кредиторів ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" у розмірах вимог до боржника з вказівкою черговості задоволення вимог, зобов`язано розпорядника майна надати протокол зборів кредиторів та протокол засідання комітету кредиторів у відповідності зі ст. 16 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", на якому вирішити питання відносно подальшого розгляду справи (ліквідація, мирова угода, санація).
Ухвалою Господарського суду Одеської області від 19.09.2013 відкрито процедуру санації ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут", керуючим санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" призначено керівника підприємства Дунаєвського В. І., якого зобов`язано в установлений Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" 6 - ти місячний строк подати господарському суду на затвердження план санації попередньо погоджений з органом уповноваженим управляти державним майном (Міністерство промислової політики України).
Ухвалою Господарського суду Одеської області від 24.06.2014 призначено розпорядником майна арбітражного керуючого Костіна С. О.
Ухвалою Господарського суду Одеської області від 03.03.2016 затверджено План санації ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут", який був схвалений зборами кредиторів (протокол від 18.08.2015) та погоджений 14.01.2016 Міністерством економічного розвитку і торгівлі України.
Відповідно до затвердженого плану санації на балансі підприємства перебуває наступне нерухоме майно:
1. нежитлові приміщення №503 другого поверху площею 515,4 кв. м. за адресою: АДРЕСА_1 ;
2. нежитлові приміщення першого поверху площею 126,4 кв.м. за адресою: м. АДРЕСА_1 ;
3. Нежитлове приміщення в будинку під АДРЕСА_2 (557,7кв.м.);
4. Цілісний майновий комплекс дослідної станції за адресою: АДРЕСА_3 (1690,1 кв.м.)
Відповідно до розділу V "Заходи з відновлення платоспроможності" плану санації визначено відчуження визначеної частини майна в цілях виконання заходів щодо погашення заборгованості Підприємства, в першу чергу, по заробітній платі:
- нежиле приміщення №503 другого поверху площею 515,4 кв. м. за адресою: АДРЕСА_1 ;
- нежитлові приміщення першого поверху площею 126,4 кв.м.
Згідно з п.5.2.1 Плану санації участь Інвестора в санації ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" планується здійснити в цілях відновлення платоспроможності Підприємства шляхом погашення його заборгованості перед конкурсними кредиторами за рахунок інвестиційних коштів з набуванням Інвестором прав власності на визначене майно Боржника за умови виконанням Інвестором зобов`язань, передбачених Планом санації, відповідно до Законодавства та Плану санації, - на підставі ч. 3, статті 18 Закону України "Про відновлення платоспроможності Боржника або визнання його банкрутом".
Відповідно до висновків ринкова вартість об`єктів оцінки станом на 01.08.2015 є наступною:
5.2.2.1. Нежиле приміщення площею 515,4 кв. м.
Нежиле приміщення №503 другого поверху десятиповерхової будівлі, загальною площею 515,4 кв. м, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 - 3226272,00 грн (Без ПДВ).
5.2.2.2. Нежитлові приміщення площею 126,4 кв.м.
Нежитлові приміщення першого поверху десятиповерхової будівлі, загальною площею 126,4 кв.м, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 - 1139 292,00 грн. (без ПДВ)
Загальна ринкова вартість визначеної частини майна ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут", яку планується використати в цілях виконання цього Плану санації, складає 4365564,00 грн, в тому числі, через інвестування - 3226272,00 грн, шляхом продажу на відкритих торгах - 1139292,00 грн.
Відповідно до п.5.2.3 згідно цьому Плану санації Інвестором в санації ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" є ТОВ "ЕНЕРГОІМПЕКС", яке 29.04.2015 подало заяву про участь в санації Боржника, що відповідає ч.7 ст. 14 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".
Правовідносини ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" та ТзОВ "Енергоімпекс" було припинено, інвестиційний договір між сторонами 10.04.2017 розірвано.
26.02.2018 між ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" в особі керуючого санацією Дунаєвського В.І. та ОСОБА_1 було укладено інвестиційний договір № 03/1, за умовами якого (п.п.1.1, 1.2, 3.1.1, 3.2) інвестор, бажаючи взяти участь в санації Підприємства, та відповідно до частини 7 статті 14 та частини 2 статті 18 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (в редакції до 19.01.2013) на момент укладенні цього договору реально уклав з Підприємством Договір про безвідсоткову безповоротну фінансову допомогу в сумі 100 000,00 грн та зобов`язується на власний ризик і за власні кошти відповідно до умов цього договору надати підприємству інвестиційні кошти в розмірах та в строки, визначені цим Договором та Планом санації Підприємства, в цілях надання змоги Підприємству в погашенні заборгованості перед конкурсними кредиторами. Сума інвестицій, що надає Підприємству Інвестор за цим Договором, складає 3227353,00 грн. Інвестор надає Підприємству поворотну безвідсоткову фінансову допомогу з укладанням відповідного Договору на суму 100000,00 грн до 17.04.2018. Поворотна безвідсоткова фінансова допомога на суму 3227353,00 грн надається в термін до 20.06.2018. Надання інвестицій здійснюється безготівковим чином або готівкою шляхом внесення коштів Інвестором на спеціальний рахунок ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут", який відкрито керуючим санацією згідно частини 6 статті 17 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" та ухвали Господарського суду Одеської області для проведення санації та розрахунків з кредиторами.
Загальна сума коштів, що їх зобов`язується Інвестор надати Підприємству, складає 3972823,60 грн, що відповідає Плану санації ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут".
27.03.2018 між боржником в особі керуючого санацією Дунаєвського В.І. (боржник) та ОСОБА_1 (інвестор) укладено договір № 115, за умовами якого (п.п.1-3):
- передається нежитлове приміщення № 503 другого поверху площею 515,4 кв. м. за адресою: АДРЕСА_1, що належить Державі Україна та посвідчений приватним нотаріусом Юрченко Іриною Петрівною (номер рішення 40329592, номер запису 25441118, реєстраційний номер об`єкта 1228549451101);
- Інвестор передав, а боржник отримав до підписання цього договору по прибутковому касовому ордеру від 27.03.2018 №2 3972823,60 грн безповоротної фінансової допомоги - 100000,00 грн і 3227353,00 грн поворотної безвідсоткової фінансової допомоги для подальшого зарахування на спеціальний рахунок ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут";
- боржник зобов`язався здійснювати витрати отриманих інвестиційних коштів за призначенням згідно Плану санації.
Листом №01-138 від 10.12.2018 керуючий санацією повідомив Міністерство економічного розвитку і торгівлі України про те, що на банківський рахунок Державного підприємства зараховано кошти у травні - червні 2018 року на суму 2588000,00 грн від продажу майна.
Згідно з банківською випискою грошові кошти на рахунок Підприємства надійшли від керуючого санацією Дунаєвського В.І. на виконання умов Договору від 27.03.2018 в розмірі 2144000,00 грн у травні - червні 2018 року.
26.02.2019 та 16.04.2019 до Господарського суду Одеської області від Міністерства економічного розвитку і торгівлі (далі - Міністерство) надійшли: заява про усунення від виконання обов`язків керуючого санацією боржника Дунаєвського В.І. та розпорядника майна арбітражного керуючого Костіна С.О., а також скарга на дії/бездіяльність керуючого санацією боржника Дунаєвського В.І. та розпорядника майна арбітражного керуючого Костіна С.О.
Заява та скарга мотивовані тим, що керуючим санацією та розпорядником майна не було надано Міністерству інформації стосовно виконання плану санації, тоді як Міністерство листами зверталось до керуючого санацією з проханням надати інформацію щодо заходів з виконання плану санації, первинних документів щодо зарахування коштів інвестора на рахунок боржника, відомостей про погашення вимог кредиторів, інформації про дебіторську заборгованість, відомостей про прогнозовані доходи, фінансової звітності боржника за останній рік, інформацію про підтвердження дієздатності та правоздатності інвесторів ОСОБА_4 та ОСОБА_1 Однак керуючим санацією та розпорядником майна витребувані документи не були надані, не було внесено зміни до плану санації у встановленому порядку та не виконано вимоги Міністерства. Окрім того, керуючим санацією не надано документів щодо зарахування коштів на рахунок боржника, не надано документів, що підтверджують перерахування коштів кредиторам. Згідно з банківською випискою кошти надходили від інших осіб, а не від інвестора. Боржником здійснено продаж майна без проведення аукціону в порушення вимог законодавства, а за результатами проведеного управлінням аналізу балансу встановлено збільшення дебіторської заборгованості боржника.
2. Короткий зміст ухвали суду першої інстанції
Ухвалою Господарського суду Одеської області від 21.05.2019 у справі №5017/2833/2012 відмовлено у задоволенні заяви Міністерства про усунення від виконання обов`язків керуючого санацією боржника Дунаєвського В.І. та розпорядника майна арбітражного керуючого Костіна С.О., а також скарги Міністерства на дії/бездіяльність названих осіб.
Ухвала місцевого господарського суду мотивована наявністю листа керуючого санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" (№01-138 від 10.12.2018) щодо надання інформації відносно реалізації плану санації боржника, відомостей щодо зарахування коштів інвестора на банківський рахунок боржника, відомостей щодо погашення вимог кредиторів, інформації щодо погашення дебіторської заборгованості, відомостей про отримання прогнозованих доходів та додатків до цього листа.
Суд встановив, що Міністерство отримало згаданий лист 12.12.2018, а його копія була додана до скарги Міністерства від 16.04.2019.
3. Короткий зміст постанови суду апеляційної інстанції
Постановою Південно-західного апеляційного господарського суду від 08.08.2019 частково скасовано ухвалу Господарського суду Одеської області від 21.05.2019 та викладено її резолютивну частину в іншій редакції, згідно з якою:
- задоволено скаргу Міністерства економічного розвитку і торгівлі на дії/бездіяльність керуючого санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" Дунаєвського В.І. та розпорядника майна - арбітражного керуючого Костіна С.О.;
- визнано дії керуючого санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" Дунаєвського В.І. та розпорядника майна - арбітражного керуючого Костіна С.О. незаконними;
- задоволено заяву Міністерства економічного розвитку і торгівлі про усунення від виконання обов`язків керуючого санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" Дунаєвського В.І.;
- задоволено заяву Міністерства економічного розвитку і торгівлі про усунення від виконання обов`язків розпорядника майна - арбітражного керуючого Костіна С.О.;
- усунуто від виконання повноважень розпорядника майна ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" - арбітражного керуючого Костіна С.О.;
- усунуто від виконання повноважень керуючого санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" Дунаєвського В.І.;
- зобов`язано Дунаєвського В.І виконувати обов`язки керуючого санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" до призначення нового керуючого санацією в порядку передбаченому Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".
Справу №5017/2833/2012 скеровано для подальшого розгляду до Господарського суду Одеської області.
Постанова апеляційного суду мотивована встановленням фактів неправомірних дій керівника підприємства Дунаєвського В. І., який також виконує обов`язки керуючого санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут", а також дій розпорядника майна - арбітражного керуючого Костіна С.О., які виражені в невжитті заходів щодо забезпечення збереження майна боржника, а навпаки, продажі державного майна в іншій спосіб та порядок, ніж встановлений планом санації, без погодження з Міністерством економічного розвитку і торгівлі України.
4. Короткий зміст вимог касаційної скарги.
У касаційній скарзі керуючий санацією ДП "Одеський спеціальний науково-дослідний і проектно-конструкторський інститут" Дунаєвський В.І. просить скасувати постанову Південно-західного апеляційного господарського суду від 08.08.2019 та залишити без змін ухвалу Господарського суду Одеської області від 21.05.2019.
Касаційну скаргу мотивовано тим, що внаслідок внесення змін до ухвали місцевого господарського суду було допущено порушення норм матеріального і процесуального права, недостатньо досліджено викладені факти та докази іншої сторони.
Скаржник наголошує на тому, що підприємством чи керуючим санацією, чи будь-ким іншим нічого не було продано, а відтак і не допущено порушення вимог законодавства. Висновок суду про надходження коштів від незаконного продажу не відповідає дійсності, оскільки ці кошти поступили від інвестора згідно з частинами 2, 3 статті 18 Закону про банкрутство, Плану санації, Інвестиційного договору, договору передачі прав власності.