ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
19 листопада 2019 року
м. Київ
Справа № 924/1014/18
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Васьковського О.В. - головуючого, Пєскова В.Г., Погребняка В.Я.,
за участю секретаря судового засідання Озерчук М.М.
розглянувши касаційні скарги Сільськогосподарського виробничого кооперативу "Перший національний виробничий кооператив" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Органік Сідс"
на постанову Північно-західного апеляційного господарського суду від 03.06.2019 у справі №924/1014/18
за позовом Дочірнього підприємства "Старокостянтинівський молочний завод"
до 1) Сільськогосподарського виробничого кооперативу "Перший національний виробничий кооператив",
2) Товариства з обмеженою відповідальністю "Органік Сідс"
про визнання недійсним договору про відступлення права вимоги (цесії) №26/09/2018-2 від 26.09.2018
Учасники справи:
представник позивача - Зінкевич Д.В., Богдан І.А.;
представник відповідача-1 - Ведмедєв С.С. ;
представник відповідача-2 - Грищенко І.С. ;
1. Короткий зміст позовних вимог
1.1 02.11.2018 Дочірнє підприємство "Старокостянтинівський молочний завод" (далі - ДП "Старокостянтинівський молочний завод", позивач) звернулося до суду з позовом до Сільськогосподарського виробничого кооперативу "Перший національний виробничий кооператив" (далі - СГВК "Перший національний виробничий кооператив", відповідач-1) та Товариства з обмеженою відповідальністю "Органік Сідс" (далі - ТОВ "Органік Сідс", відповідач-2) про визнання недійсним договору про відступлення права вимоги (цесії) №26/09/2018-2 від 26.09.2018, укладеного між відповідачами.
1.2 Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відступлення права вимоги внаслідок укладення оспорюваного договору не відбулося, але сам факт існування цього договору позбавляє позивача можливості виконувати свої зобов`язання перед належним кредитором (відповідачем-1), що і є порушенням прав позивача.
В подальшому позивач змінив підстави позову, вказавши про: відступлення відповідачем-1 права вимоги, яке не існувало на момент укладення оспорюваного договору; фіктивність оспорюваного договору; відсутність повноважень у заступника генерального директора ТОВ "Органік Сідс" ОСОБА_5 на підписання оспорюваного договору; за своєю правовою природою укладений між відповідачами договір є договором факторингу.
2. Короткий зміст рішень судів першої та апеляційної інстанцій
2.1 28.02.2019 Господарським судом Хмельницької області ухвалено рішення, яким в позові відмовлено.
2.2 Рішення місцевого господарського суду мотивоване наступним:
- оспорюваний договір є саме договором відступлення права вимоги, а не договором факторингу, оскільки за укладеним договором жодна із сторін не передає грошові кошти в розпорядження другої сторони (клієнта) за плату, а також спірний договір не є договором про надання фінансової послуги в розумінні Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";
- суд не погодився із твердженнями позивача, що вчинені дії відповідачів з укладення спірного договору порушили суб`єктивні права та законні інтереси позивача, і, відповідно, у нього наявні правові підстави для звернення до суду із вимогою про визнання недійсним такого договору;
- суд відхилив доводи позивача щодо фіктивності оспорюваного договору, оскільки укладення останнього було спрямоване виключно на ухилення СГВК "Перший національний виробничий кооператив" від виконання судових рішень та уникнення можливого арешту майна, не знайшли свого підтвердження;
- твердження позивача щодо відсутності повноважень у заступника генерального директора ТОВ "ОРГАНІК СІДС" на підписання оспорюваного договору судом до уваги не прийнята, оскільки Загальними зборами учасників ТОВ "ОРГАНІК СІДС" від 26.09.2018 вирішено затвердити та укласти з відповідачем-1 договори про відступлення права вимоги за договорами, укладеними між позивачем та відповідачем-1, уповноважено заступника директора ТОВ "ОРГАНІК СІДС" на укладання та підписання зазначених договорів, що підтверджується протоколом №26/09-18/30.
2.3 03.06.2019 постановою Північно-західного апеляційного господарського суду скасовано рішення Господарського суду Хмельницької області від 28.02.2019 у справі №924/1014/18 та ухвалено нове рішення про задоволення позову, з огляду на наступне:
- в матеріалах справи наявна Угода про припинення зобов`язань шляхом заліку зустрічних однорідних вимог №26/09-2018/ОВ від 26.09.2018, відповідно до якої ТОВ "Органік Сідс" та СВК "Перший національний виробничий кооператив" домовилися, зокрема щодо часткового припинення зобов`язань за Договором про відступлення права вимоги (цесії) №26/09/2018-2 від 26.09.2018 шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог. Вказане свідчить про виконання відповідачами умов спірного Договору, чим спростовується твердження скаржника про фіктивність оспорюваного правочину;
- відступлення права вимоги може здійснюватися тільки відносно дійсної вимоги. Оскільки існує спір щодо розміру вимоги, переданої за Договором вимогу не можна вважати дійсною, оскільки її розмір не підтверджений належним чином, а є абстрактним, визначений лише самим СВК "Перший національний виробничий кооператив", у зв`язку із чим суд дійшов висновку про недійсність вимоги, переданої за Договором про відступлення права вимоги (цесії) №26/09/2018-2 від 26.09.2018;
- доводи суду першої інстанції про те, що позивачем не доведено порушення його прав, внаслідок укладання спірного договору не відповідають обставинам справи, з огляду на те, що передання недійсної вимоги напряму порушує права позивача, оскільки в такому випадку Новий кредитор буде вимагати виконання позивачем свого зобов`язання, котре в свою чергу, в даному випадку не підтверджене належним чином.
3. Встановлені судами попередніх інстанцій обставини
3.1. 26.09.2018 між СГВП "Перший національний виробничий кооператив" (первісний кредитор) та ТОВ "Органік Сідс" (новий кредитор) було укладено договір про відступлення права вимоги (цесії) №26/09/2018-2 (далі - Договір цесії), за умовами якого (п.1.1-1.3) первісний кредитор оплатно передає (відступає) належне йому право вимоги за Договором поставки молока №3 від 31.01.2017 на суму 8849836 грн, укладеним між ДП "Старокостянтинівський молочний завод" (далі - боржник) і первісним кредитором (далі - основний договір), а новий кредитор на умовах цього Договору приймає право вимоги, що належить первісному кредитору за основним договором. Від первісного кредитора переходять до нового кредитора усі права та обов`язки первісного кредитора, що виникли з основного договору, в обсязі та на умовах, що існують на момент укладання даного Договору, включаючи, але не обмежуючись: 5171102 грн основного боргу, 2218835 грн пені, 347092 грн 3% річних, 1112807 грн інфляційних втрат та право на стягнення штрафних санкцій, інфляційних, річних та будь-яких інших, пов`язаних з виконанням основного договору платежів, які виникли та виникатимуть за весь час прострочення. Новий кредитор набуває права вимоги у повному обсязі, з моменту підписання даного договору.
3.2. В п.п.2.1, 2.2 Договору цесії сторони погодили, що за передане право вимоги до боржника за основним договором новий кредитор сплачує первісному кредитору грошову суму у розмірі - 8849836 грн. Новий кредитор зобов`язується перерахувати у безготівковій формі на поточний рахунок Первісного кредитора грошову суму, визначену у п.2.1 цього Договору, упродовж 5 років з дня підписання Договору.
Розділом 3 договору цесії сторони передбачили права та обов`язки сторін, згідно з яким до обов`язків первісного кредитора, серед іншого, віднесено наступні: відступити новому кредитору право вимоги згідно з умовами цього Договору; не пізніше 7-ми робочих днів після набрання чинності Договором, письмово повідомити Боржника про укладення цього Договору; передати новому кредитору усі документа, які засвідчують права, що передаються за п. 1,1. цього Договору, упродовж 3 робочих днів з моменту підписання Договору; первісний кредитор у зобов`язаннях, що передбачені основним договором, відповідає перед новим кредитором за недійсність переданої йому вимоги. До обов`язків нового кредитора віднесено сплатити грошову суму, зазначену в п.2.1 Договору.
Правами первісного кредитора є: належне виконання новим кредитором усіх зобов`язань за договором; первісний кредитор не відповідає за невиконання боржником зобов`язань, право на вимогу яких відступається; новий кредитор має право на належне виконання первісним кредитором усіх зобов`язань за Договором.
3.3. Відповідно до п.4.1 Договору цесії у випадку порушення своїх зобов`язань за Договором сторони несуть відповідальність, визначену договором та чинним законодавством. Порушенням зобов`язання є його невиконання або неналежне виконання, тобто виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов`язання.
Згідно з п.5.1 Договору цесії він набирає чинності з моменту його підписання та скріплення печатками сторін і діє до повного виконання сторонами своїх зобов`язань за цим Договором.
Умови Договору можуть бути змінені за взаємною домовленістю з обов`язковим укладанням додаткової угоди (п.6.1 Договору цесії).
3.4. 26.09.2019 між первісним та новим кредитором було складено та підписано Акт приймання-передачі документів до Договору, відповідно до якого первісний кредитор передав, а новий кредитор прийняв наступні документи, що засвідчують права, які передаються за п.1.1. Договору, а саме:
Договір поставки молока №3 від 31.01.2017; Протокол погодження договірної ціни №1 від 31.01.2017; Протокол погодження договірної ціни №2 від 16.02.2017; Протокол погодження договірної ціни №3 від 24.02.2017; Протокол погодження договірної ціни №4 від 28.02.2017; Протокол погодження договірної ціни №5 від 24.02.2017; Протокол погодження договірної ціни №6 від 28.02.2017; Протокол погодження договірної ціни №7 від 24.03.2017; Протокол погодження договірної ціни №8 від 24.04.2017; Протокол погодження договірної ціни №9 від 24.05.2017; Протокол погодження договірної ціни №10 від 25.06.2017; Протокол погодження договірної ціни №11 від 25.07.2017; Протокол погодження договірної ціни №12 від 23.08.2017; Протокол погодження договірної ціни №13 від 24.09.2017; Протокол погодження договірної ціни №14 від 24.10.2017; Товарні накладні за формою 1-ТН (МС); Акт звірки розрахунків по Договору №3 від 30.04.2017; Акт звірки розрахунків по Договору №3 від 31.05.2017; Акт звірки розрахунків по Договору №3 від 30.06.2017; Акт звірки розрахунків по Договору №3 від 31.07.2017; Акт звірки розрахунків по Договору №3 від 31.08.2017; Акт звірки розрахунків по Договору №3 від 30.09.2017.
Актом приймання-передачі права вимоги до Договору цесії Первісний кредитор оплатно передав належне йому право вимоги за Основним договором на суму 8849826 грн, а новий кредитор відповідно до цього Акту прийняв право вимоги, що належить Первісному кредитору за основним договором.
Листом №26/09/2018-2 від 26.09.2019 СГВК "Перший національний виробничий кооператив" повідомив ДП "Старокостянтинівський молочний завод" про відступлення права вимоги.
3.5. Господарським судом Хмельницької області розглядається справа №924/232/18 за позовом СГВК "Перший національний виробничий кооператив" до ДП "Старокостянтинівський молочний завод" про стягнення заборгованості за Договором поставки молока №3 від 31.01.2017 в сумі 8849836 грн, з яких 5171102 грн - основний борг, 2218835 грн - пеня, 347092 грн - 3% річних та 1112807 грн - інфляційні втрати.
Ухвалою Господарського суду Хмельницької області від 02.04.2018 у справі №924/232/18 позовну заяву прийнято до розгляду та відкрито провадження у справі №924/232/18, яку вирішено розглядати за правилами загального позовного провадження.
Ухвалою Господарського суду Хмельницької області від 12.11.2018 у справі №924/232/18 призначено судову економічну експертизу, проведення якої доручено Київському науково-дослідному інституту судових експертиз. На вирішення судовому експерту поставлено питання про те, чи підтверджується документально заявлений у позовних вимогах СГВК "Перший національний виробничий кооператив" розмір заборгованості (в тому числі основна заборгованість - 5171102 грн, пеня - 2218835 грн, 3% річних - 347092 грн та 1112807 грн - інфляційних втрат) за поставлені ДП "Старокостянтинівський молочний завод" товарно-матеріальні цінності - молоко, за Договором поставки молока №3 від 31.01.2017, згідно долучених до матеріалів справи №924/232/18 товаро-супровідних документів, за вказані у позові періоди.
4. Короткий зміст вимог касаційних скарг
4.1. 08.07.2019 Сільськогосподарський виробничий кооператив "Перший національний виробничий кооператив" та Товариство з обмеженою відповідальністю "Органік Сідс" подали касаційні скарги, у яких просили скасувати постанову Північно-західного апеляційного господарського суду від 03.06.2019 та залишити в силі рішення Господарського суду Хмельницької області від 28.02.2019.
5. Доводи осіб, які подали касаційні скарги
5.1. За оспорюваним договором передано всі права за договором поставки №3 від 31.01.2017, який недійсним не визнавався, та відповідно включає в себе право дійсної вимоги до позивача на оплату товару, а вже розмір таких вимог встановлюється у господарській справі №924/232/18.
5.2. Судом апеляційної інстанції не враховано правові позиції, викладені у постановах Верховного Суду від 30.08.2018 у справі №904/8978/18, від 16.10.2018 у справі №914/2567/17 та від 29.01.2019 у справі №914/2566/17, згідно з якими: презюмується правомірність правочину; боржник не позбавлений права висувати заперечення проти вимоги нового кредитора; обставини щодо визнання недійсним основного договору, відносно якого передано право вимоги, стягнення заборгованості та збитків, обґрунтованість чи необґрунтованість штрафних санкцій за таким договором не стосуються предмета доказування у справі про недійсність договору уступки права вимоги.
5.3. Питання чинності договору відступлення права вимоги стосуються лише сторін такого договору та не впливає на чинність відповідного зобов`язання позивача, право вимоги щодо виконання якого було передано новому кредитору внаслідок укладення договору цесії.
5.4. Оскільки позивачем, як особою, яка не є стороною оскаржуваного правочину, не доведено того, що в результаті укладення договору про відступлення права вимоги обсяг майнових зобов`язань позивача змінився, то відповідно позивачем не доведено порушення укладеним між відповідачами договором його прав або охоронюваних законом інтересів.
6. Позиція інших учасників у справі, викладена у відзиві на касаційні скарги
6.1. Позивач у відзиві заперечував проти доводів касаційних скарг, просив суд залишити оскаржувану постанову апеляційного господарського суду без змін, а касаційні скарги - без задоволення, оскільки суд апеляційної інстанції дійшов правильного висновку про те, що за оспорюваним правочином відбулася передача вимоги, яка не існувала на момент його укладення. При цьому судом було враховано: відсутність судового рішення по основному договору; наявність спору щодо заборгованості по основному договору; відсутність погодження позивача з наявністю до нього вимоги по основному договору; неможливість визначення заборгованості по основному договору; відсутність документального підтвердження конкретної суми, зазначеної у договорі цесії.
Позивач вважає, що наданими до справи поясненнями та доказами підтверджено наявність передумов для визнання оспорюваного договору недійсним.
7. Позиція Верховного Суду та висновки щодо застосування норм права
7.1. Згідно з частиною 1 ст. 300 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України), переглядаючи у касаційному порядку судові рішення, суд касаційної інстанції в межах доводів та вимог касаційної скарги та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судом першої чи апеляційної інстанції норм матеріального і процесуального права.
7.2. Відповідно до статті 11 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України) цивільні права та обов`язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов`язки; підставами виникнення цивільних прав та обов`язків, зокрема, є договори та інші правочини.
За змістом частини 1 статті 202 цього Кодексу правочином є дія особи, спрямована на набуття, зміну або припинення цивільних прав та обов`язків.
В частині 1 статті 509 ЦК України визначено, що зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов`язку.