ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
21 жовтня 2019 року
м. Київ
Справа № 914/3931/13
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Сухового В.Г. - головуючого, Берднік І.С., Мачульського Г.М.,
розглянув в порядку письмового провадження касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Евада" на постанову Західного апеляційного господарського суду від 09.07.2019 (головуючий суддя Бонк Т.Б., судді Бойко С.М., Якімець Г.Г.) та ухвалу Господарського суду Львівської області від 03.04.2019 (головуючий суддя Мороз Н.В., судді Кітаєва С.Б., Мазовіта А.Б.)
за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю "Евада"
про перегляд за нововиявленими обставинами рішення Господарського суду Львівської області від 12.12.2017
у справі № 914/3931/13
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Евада"
до Публічного акціонерного товариства "Кредобанк"
про стягнення 5 942 269,00 грн,
Історія справи
Короткий зміст заяви про перегляд рішення суду за нововиявленими обставинами
1. Товариство з обмеженою відповідальністю "Евада" (далі - позивач) звернулося до Господарського суду Львівської області із заявою про перегляд за нововиявленими обставинами рішення Господарського суду Львівської області від 12.12.2017 у справі №914/3931/13 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Евада" до Публічного акціонерного товариства "Кредобанк" про стягнення 5 942 269,00 грн, у якій просило вищевказане рішення скасувати, ухвалити нове рішення, яким задовольнити позовні вимоги товариства.
1.1. В обґрунтування вказаної заяви позивач зазначав, що у січні 2019 року ним були виявлені нові обставини, встановлені судом, які не могли бути відомі під час розгляду даної справи, що мають істотне значення для справи. Як вказував заявник, 08.01.2019 у відповідь на запит він отримав ухвалу Дніпровського районного суду м. Києва від 04.12.2018 по справі №755/15764/18 по кримінальному провадженню №12013110040012713 від 03.08.2013, якою ОСОБА_1 визнано винною у вчиненні кримінального правопорушення передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України та звільнено від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченням строків давності притягнення до кримінальної відповідальності.
Даною ухвалою установлено, що ОСОБА_1, будучи обізнаною з вимогами нормативно - правових актів, які визначають правові та організаційні засади здійснення посадових обов`язків, вчинила службову недбалість за наступних обставин: 08.04.2013, знаходячись на своєму робочому місті в відділенні №8 Київського відділення ЦФ ПАТ "Кредобанк", розташованого за адресою: м. Київ, пр-т Миру 6, неналежно виконала свої службові обов`язки через несумлінне ставлення до них, а саме: не перевіривши паспорт громадянина України та не встановивши особу отримувача грошових коштів, не встановивши чинність поданої довіреності, не перевіривши зразки підпису на чеку, відповідно до картки зразків підписів клієнта банку, підписала в графі "Контролер" грошовий чек ЛЄ 4556397 від 08.04.2013 на видачу грошових коштів в розмірі 5 942 269 грн з рахунку ТОВ "Евада" на ім`я ОСОБА_2 , яка станом на 08.04.2013 була директором ТОВ "Евада", однак не була присутня в приміщенні відділення банку № 8 ЦФ ПАТ "КредоБанк" під час здійснення даної транзакції та свого підпису на даному чеку не ставила. В подальшому, ОСОБА_1 надала вищевказані документи касирам відділення №8 Київського відділення ЦФ ПАТ "Кредобанк" для вчинення даної банківської операції, внаслідок чого зазначені грошові кошти були отримані ОСОБА_3, яка відповідно до п. 5.2, п. 5.11, п. 5.12 Статуту ТОВ "Евада" не являлася представником Учасників товариства та не отримувала довіреностей та розпоряджень від директора товариства на видачу грошових коштів з рахунку товариства, та окрім того здійснила дану транзакцію не від свого імені.
Крім того, ухвала містить посилання на висновок № 9086 судово-економічної експертизи по кримінальному провадженню № 12013110040012713 від 03.07.2018, яким документально підтверджується операція зарахування грошових коштів на рахунок ТОВ "Евада" у розмірі 5 862 269 грн від 08.04.2013, також документально підтверджується видача готівкових коштів у розмірі 5 942 269 грн з рахунку ТОВ "Евада" від 08.04.2013. Таким чином, ОСОБА_1, будучи службовою особою, всупереч ст. 64 Закону України "Про банки та банківську діяльність"; ст.ст. 9, 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; п. 5.1, п. 5.2 глави 6 "Положення про здійснення банками фінансового моніторингу"; п. 6 глави 1 Розділу З та п. 5 глави 3 Розділу 3 "Інструкції про касові операції в банках України" здійснила видачу грошових коштів з рахунку ТОВ "Евада" в одному відділенні банку, що відповідно до вище перелічених норм відносить дану операцію до таких, яка повинна пройти Фінансовий моніторинг, внаслідок чого ОСОБА_1 повинна була переконатися в особі отримувача грошових коштів та в документах, які давали право ОСОБА_3 отримати грошові кошти з рахунку ТОВ "Евада". Однак, ОСОБА_1 не вчинила вищевказаних дій, які покладались на неї, внаслідок неналежного ставлення до своїх службових обов`язків завдала збитків ТОВ "Евада" у сумі 5 942 269 грн.
Таким чином, на думку заявника, ухвалою Дніпровського районного суду м. Києва від 04.12.2018 по справі №755/15764/18, якою засуджено колишнього працівника ПАТ "Кредобанк" ОСОБА_1 за вчинення злочину, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, беззаперечно доводиться факт заподіяння шкоди ТОВ "Евада" на суму 5 942 269 грн, оскільки така ухвала винесена судом за ч. 2 ст. 367 КК України, тобто, за наявності кваліфікуючих ознак злочину, що передбачає тяжкі наслідки.
Як вказує заявник, обставини та факти, встановлені в цій ухвалі, на час розгляду справи № 914/3931/13 Господарському суду Львівської області відомі не були, внаслідок чого на даний час виникла підстава для перегляду рішення Господарського суду Львівської області від 12.12.2017 за нововиявленими обставинами.
Короткий зміст оскаржуваних рішень, постановлених судом першої та апеляційної інстанцій
2. Ухвалою Господарського суду Львівської області від 03.04.2019, яка залишена без змін постановою Західного апеляційного господарського суду від 09.07.2019, відмовлено в задоволенні заяви про перегляд за нововиявленими обставинами рішення Господарського суду Львівської області від 12.12.2017.
2.1. Судові рішення мотивовані тим, що зі змісту заяви позивача, змісту ухвали Дніпровського районного суду м. Києва від 04.12.2018 у справі №755/15764/18 вбачається, що обставини, на які він посилається, як на встановлені, містяться в описовій частині даної ухвали у якості позиції сторони обвинувачення, а не висновків, встановлених судом. Ухвалою Дніпровського районного суду м. Києва від 04.12.2018, (яка постановлена у підготовчому судовому засіданні за згодою підозрюваної ОСОБА_1 без дослідження доказів) лише констатовано, що мало місце діяння, передбачене ч. 2 ст. 367 КК України, з огляду на що відхилено посилання заявника на преюдиційність фактів заподіяння товариству збитків у значному розмірі. Таким чином, за висновками судів попередніх інстанцій, ухвала Дніпровського районного суду міста Києва від 04.12.2018 в частині згадки спірної суми в описовій частині є новим доказом, що не є підставою для перегляду рішення суду за нововиявленими обставинами.
Крім того, як зазначив суд апеляційної інстанції, твердження заявника про засудження ОСОБА_1 не відповідає дійсності за відсутності вироку відносно неї, у якому б була установлена вина.
Короткий зміст вимог касаційної скарги
3. Не погоджуючись з ухваленими рішеннями, позивач подав до Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду касаційну скаргу, в якій просить оскаржувану ухвалу місцевого господарського суду та постанову суду апеляційної інстанції скасувати та задовольнити заяву ТОВ "Евада" про перегляд рішення Господарського суду Львівської області від 12.12.2017 за нововиявленими обставинами.
Аргументи учасників справи
Доводи позивача, викладені у касаційній скарзі (узагальнено)
4. Скаржник зазначає, що оскаржувані судові рішення прийняті за результатами неправильного та неповного дослідження доказів і встановлення обставин справи та внаслідок неправильного застосування норм матеріального права.
4.1. На думку скаржника, в порушення положень ГПК України, суди попередніх інстанцій неправильно застосували норми ст.ст. 526, 629, 1066, 1073, 1103, 1166 та 1172 Цивільного кодексу України, ст. 193 Господарського кодексу України, ч. 6 ст. 75, ст.ст. 320 - 325 ГПК України, п. 1.3, п. 1 розділу 4 та п.п. 3.5 п. 3 розділу 4 Постанови правління НБУ від 01.06.2011 №174 Про затвердження Інструкції про ведення касових операцій банками України, абз. 2 п.п. 32.3.2 п. 32.3 ст. 32 та п. 32.4 ст. 32 Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні", що безпосередньо вплинуло на прийняття оскаржуваних рішень.
4.2. Зокрема, на думку заявника, наявність ухвали Дніпровського районного суду м. Києва від 04.12.2018 із кваліфікацією діяння за ч.2 ст. 367 КК України, а також усі інші докази у судовій справі у їх сукупності, як то банківська виписка за 08.04.2013 із розрахункового рахунку ТОВ "Евада", заяви про переказ готівки тощо, беззаперечно свідчать про заподіяння ТОВ "Евада" збитків у розмірі 5 942 269,00 грн та в силу положень ч. 6 ст. 75 ГПК України мають бути взяті судом до уваги.
4.3. Позивач зазначає, що у даному випадку ухвалою Дніпровського районного суду м. Києва від 04.12.2018 всебічно, беззаперечно та повно встановлено і доведено такі факти та обставини, зокрема:
- факт зарахування 08.04.2013 грошових коштів на рахунок ТОВ "Евада" в розмірі 5 862 269,00 грн, відкритий у ПАТ "Кредобанк";
- факт вчинення 08.04.2013 колишнім працівником банку ОСОБА_1 кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, зокрема, підписання грошового чеку на видачу грошових коштів з рахунку ТОВ "Евада";
- документальне підтвердження операції зарахування грошових коштів на рахунок ТОВ "Евада" у розмірі 5 862 269,00 грн від 08.04.2013, а також документальне підтвердження видачі готівкових коштів у розмірі 5 942 269,00 грн з рахунку ТОВ "Евада" від 08.04.2013, про що свідчить висновок № 9086 судово - економічної експертизи по кримінальному провадженню №12013110040012713 від 03.07.2018;
- факт видачі 08.04.2013 готівкових коштів у розмірі 5 942 269,00 грн з рахунку ТОВ "Евада" відкритого у ПАТ "Кредобанк" по грошовому чеку ЛЄ 4556397 від 08.04.2013;
- факт заподіяння шкоди ТОВ "Евада" на суму 5 942 269,00 грн в результаті неналежного виконання своїх службових обов`язків через несумлінне ставлення до них службовою особою - начальником відділення банку № 8 ЦФ ПАТ "Кредобанк" ОСОБА_1, яка не вжила заходів для перевірки законності підстав на отримання грошових коштів з рахунку ТОВ "Евада".
Доводи відповідача, викладені у відзиві на касаційну скаргу (узагальнено)
5. Відповідач зазначає, що хоча позивач у касаційній скарзі й посилається на неправильне застосування нормативно - правових актів, однак, не зазначає, у чому саме полягає неправильність їх застосування судами та обмежується формальним переліком таких норм. Крім того, в обґрунтування доводів касаційної скарги позивач посилається на ненадання судами попередніх інстанцій належної оцінки обставинам справи та вдається до посилань про необхідність переоцінки доказів, що виходить за межі повноважень суду касаційної інстанції. Також, на думку відповідача, подання позивачем ухвали Дніпровського районного суду м. Києва від 04.12.2018 у справі № 755/15764/18 як нового доказу, який не оцінювався господарським судом, оскільки не існував на момент розгляду справи по суті, стосовно обставин, що були встановлені судом, не є підставою для перегляду рішення Господарського суду Львівської області від 12.12.2017 за нововиявленими обставинами в силу приписів ч. 4 ст. 320 ГПК України.
ПОЗИЦІЯ ВЕРХОВНОГО СУДУ
Оцінка аргументів учасників справи і висновків судів попередніх інстанцій
6. Відповідно до частини 1 статті 320 ГПК України рішення, постанови та ухвали господарського суду, Вищого суду з питань інтелектуальної власності, якими закінчено розгляд справи, а також ухвали у справах про банкрутство (неплатоспроможність), які підлягають оскарженню у випадках, передбачених Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", що набрали законної сили, можуть бути переглянуті за нововиявленими або виключними обставинами.
За змістом частини 2 статті 320 ГПК України підставами для перегляду судового рішення за нововиявленими обставинами є:
1) істотні для справи обставини, що не були встановлені судом та не були і не могли бути відомі особі, яка звертається із заявою, на час розгляду справи;
2) встановлений вироком або ухвалою про закриття кримінального провадження та звільнення особи від кримінальної відповідальності, що набрали законної сили, факт надання завідомо неправильного висновку експерта, завідомо неправдивих показань свідка, завідомо неправильного перекладу, фальшивості письмових, речових чи електронних доказів, що потягли за собою ухвалення незаконного рішення у цій справі;
3) скасування судового рішення, яке стало підставою для ухвалення судового рішення, що підлягає перегляду.
Водночас, відповідно до частини 4 статті 320 ГПК України не є підставою для перегляду рішення суду за нововиявленими обставинами: