ПОСТАНОВА
Іменем України
19 вересня 2019 року
Київ
справа №821/629/15-а
адміністративне провадження №К/9901/13589/18
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду:
головуючий - Бучик А.Ю.,
суддів: Мороз Л.Л., Рибачука А.І.,
розглянувши в порядку письмового провадження касаційну скаргу південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Одеського апеляційного адміністративного суду від 27 квітня 2016 року у складі колегії суддів: Джабурія О.В., Вербицької Н.В., Крусяна А.В. у справі за позовом виробничого кооперативу "Дар`ївська ПМК-143" до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови, -
УСТАНОВИВ:
Виробничий кооператив "Дар`ївська ПМК-143" (надалі по тексту - позивач) звернулася до суду з позовом до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі по тексту - відповідач), в якому просило визнати протиправною та скасувати постанову відповідача від 05.02.2015 № 23-ПУ-1-Е про накладення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.
Постановою Херсонського окружного адміністративного суду від 19 січня 2016 року відмовлено виробничому кооперативу "Дар`ївська ПМК-143" у задоволенні адміністративного позову.
Постановою Одеського апеляційного адміністративного суду від 27 квітня 2016 року постанову Херсонського окружного адміністративного суду від 19 січня 2016 року скасовано, ухвалено у справі нову постанову, якою задоволено адміністративний позов виробничого кооперативу "Дар`ївська ПМК-143".
Визнано протиправною та скасовано постанову Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.02.2015 № 23-ПУ-1-Е про накладення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.
Не погоджуючись з рішеннями судів попередніх інстанцій, відповідач подав касаційну скаргу, в якій, посилаючись на порушення судом апеляційної інстанції норм матеріального та процесуального права, просить скасувати постанову Одеського апеляційного адміністративного суду від 27 квітня 2016 року та залишити в силі рішення суду першої інстанції.
Касаційну скаргу обґрунтовано тим, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.02.2015 № 29-ПУ-1-Е була винесена за невиконання Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 № 98, яке зобов`язувало позивача скасувати реєстрації випуску акцій. Також заявником касаційної скарги вказано, що судом апеляційної інстанції проігноровано ухвалу Одеського апеляційного адміністративного суду від 01.12.2015 по справі № 821/1704/15-а, згідно якої ВК "Дар`ївська ПМК-143" намагалось у судовому порядку скасувати реєстрацію випуску акцій, однак, як суд першої інстанції, так і суд апеляційної інстанції у зазначеній справі визнав, що позивачу необхідно подати пакет документів для скасування реєстрації випуску акцій у відповідності до вимог Порядку № 737.
У поданому відзиві позивач просить касаційну скаргу залишити без задоволення, а оскаржувані судові рішення без змін.
Заслухавши суддю-доповідача, дослідивши доводи касаційної скарги, колегія суддів дійшла висновку, що касаційна скарга підлягає задоволенню з наступних підстав.
У ході розгляду справи судами встановлено, що 16.12.2010 відкрите акціонерне товариство "Дар`ївська ПМК-143" реорганізовано шляхом перетворення у виробничий кооператив "Дар`ївська ПМК-143" з передачею усіх його прав та обов`язків виробничому кооперативу - повному правонаступнику згідно з передавальним актом, у зв`язку з чим 23.12.2010 подано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву про зупинення обігу акцій.
Розпорядженням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2-ХЕ-В від 14.01.2011 відмовлено ВК "Дар`ївська ПМК-143" у зупиненні обігу випуску акцій.
30.05.2011ВК "Дар`ївська ПМК-143" повторно подано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву про зупинення обігу акцій.
Розпорядженням Нацкомісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.09.2011 №60-ХЕ-В відмовлено ВАТ "Дар`ївська ПМК-143" в скасуванні реєстрації випуску акцій.
Південним територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 22.08.2013 прийнято розпорядження № 34-ПВ-3 про зупинення обігу акцій відкритого акціонерного товариства "Дар`ївська ПМК-143".
Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 22.01.2014 винесено рішення № 98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, зокрема, зобов`язано виробничий кооператив "Дар`ївська ПМК-143" відповідно Додатку 1 до цього рішення у строк до 22.03.2014 усунути порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням НКПФР від 23.04.2013 № 737 шляхом подання до Комісії документів для скасування реєстрації акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження письмово повідомити Комісію про усунення порушення.
У зв`язку з невиконанням позивачем рішення від 22.01.2014 № 98, відповідачем винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2014 № 291-ПУ-1-Е, якою позивачу запропоновано прибути 07.07.2014 до відповідача для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.
07.07.2014 стосовно ВК "Дар`ївська ПМК-143" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 280-ПУ-1-Е, для ознайомлення та підписання якого до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР уповноважений представник ВК "Дар`ївська ПМК-143" не з`явився.
Постановою від 07.07.2014 № 257-ПУ-1-Е розгляд справи стосовно у відношенні ВК "Дар`ївська ПМК-143" про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 17.07.2014.
17.07.2014 відповідачем винесено постанову № 45-ПУ-1-Е про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у зв`язку з необхідністю проведення додаткової перевірки.
24.07.2014 ВК "Дар`ївська ПМК-143 до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надіслано лист № 47 із проханням витребувати з Херсонського територіального управління пакети документів, які були подані Підприємством 23.12.2010 та 16.08.2011 та прийняти рішення про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій від 08.09.1998 №476/1/98.
27.10.2014 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку надіслано позивачу відповідь, зі змісту якої вбачається, що для скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ "Дар`ївська ПМК-143" необхідно подати всі документи відповідно до вимог п. 3 Розділу ІІІ Порядку 737.
22.09.2014 та 15.10.2014 позивачем на адресу відповідача повторно направлено документи у зв`язку з прийняттям рішення про припинення відкритого акціонерного товариства "Дар`ївська ПМК-143" шляхом перетворення у виробничий кооператив, а також лист-пояснення із проханням прийняти рішення про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій від 08.09.1998 № 476/1/98.
06.10.2014 та 28.10.2014 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на виконання п. 6 розділу І Порядку № 737 повернуто оригінали документів наданих для скасування реєстрації випуску акцій на підставі заяв позивача від 22.09.2014 та від 15.10.2014 № 385 у зв`язку із відсутністю всіх передбачених п. 3 Розділу ІІІ Порядку № 737 документів.
Постановою від 29.01.2015 відновлено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів № 03-ПУ-1-Е стосовно ВК "Дар`ївська ПМК-143" у зв`язку із з`ясуванням обставин, які спричинили зупинення провадження у справі та призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 05.02.2015, за наслідками розгляду якої 05.02.2015 відповідачем винесено постанову № 29-ПУ-1-Е про накладення на ВК "Дар`ївська ПМК-143" (код ЄДРПОУ 01036454, вул. Жовтнева, с. Дар`ївка, Білозерський район, 75032) санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 17 000,00 грн.
Зі змісту спірної постанови слідує, що ВК "Дар`ївська ПМК-143" не виконало пункт 1 Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 № 98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів.
Не погоджуючись з постановою відповідача про накладення на ВК "Дар`ївська ПМК-143" санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу, позивач звернувся до суду з даним позовом.
Відмовляючи в задоволенні позовних вимог, суд першої інстанції виходив з того, що на час розгляду справи єдиним нормативно-правовим актом, що регулює правовідносини щодо скасування випусків акцій є Порядок № 737, вимоги якого порушено позивачем та не вжито вичерпних заходів щодо усунення вказаних порушень у термін, визначений відповідачем.
Скасовуючи рішення суду першої інстанції та ухвалюючи нове рішення, суд апеляційної інстанції виходив з того, що відповідач, зобов`язаний був на підставі поданих заяв і пакетів документів 23.12.2010 і 16.08.2011, отримавши ухвалу Одеського апеляційного адміністративного суду від 31.01.2012 провести зупинення обігу акцій та скасувати реєстрацію випуску акцій.
Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, колегія суддів виходить з наступного.
Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.