ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
07 серпня 2019 року
м. Київ
Справа № 01/5026/1357/2012
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Ткаченко Н.Г. - головуючого, Банаська О.О., Огородніка К.М.
за участю секретаря судового засідання Громак В.О.
за участю представників: ТОВ "Концерн Нафтаенерго" - адвоката Ткаченко Г.В.,
АТ "ОТП Банк" - адвоката Куцького Д.В.
розглянув у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Концерн Нафтаенерго"
на постанову Північного апеляційного господарського суду від 13.05.2019
у справі № 01/5026/1357/2012
за заявою Компанія "Муано Трейдінг Лімітед"
про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Концерн Нафтаенерго",-
ВСТАНОВИВ:
Ухвалою господарського суду Черкаській області від 12.09.2012 було порушено провадження у справі № 01/5026/1357/2012 про банкрутство ТОВ "Концерн Нафтаенерго".
Ухвалою господарського суду Черкаській області від 09.09.2013 у справі № 01/5026/1357/2012, зокрема, було визнано вимоги ПАТ "ОТП Банк" до ТОВ "Концерг Нафтаенерго" в сумі 15 709 936,59 грн. та включено їх до реєстру вимог кредиторів.
Постановою Київського апеляційного господарського суду від 17.06.2014 ухвалу господарського суду Черкаської області від 09.09.2013 у справі №01/5026/1357/2012 скасовано та прийнято нове рішення, яким відмовлено ПАТ "ОТП Банк" у визнанні кредиторських вимог до ТОВ "Концерг Нафтаенерго" в сумі 15 709 936,59 грн. за договором про надання банківських послуг № CR 11-015/28-2 від 11.04.2011.
Постановою Вищого господарського суду України від 29.04.2014 у справі №01/5026/1357/2012 постанову Київського апеляційного господарського суду від 17.06.2014 та ухвалу господарського суду Черкаської області від 09.09.2013 у справі № 01/5026/1357/2012 було скасовано. Справу в частині розгляду вимог ПАТ "ОТП Банк" до ТОВ "Концерн Нафтаенерго" передано на новий розгляд до господарського суду Черкаської області.
За результатами нового розгляду, ухвалою господарського суду Черкаській області від 22.02.2019 у справі №01/5026/1357/2012 (суддя Боровик С.С.) у задоволенні заяви №12/4/9786 від 16.11.2012 АТ "ОТП Банк" про визнання вимог до боржника та включення їх до реєстру вимог кредиторів відмовлено.
Ухвала суду першої інстанції мотивована тим, що здійснивши позасудове врегулювання спору, відбулося погашення зобов`язань боржника за Кредитним договором з боку майнового поручителя - ПАТ "Сигнаївський КХП". У зв`язку з цим, зобов`язання боржника перед Новим кредитором за Кредитним договором припинилися в силу ст. 599 ЦК України, відтак, кредиторські вимоги ПАТ "ОТП Банк" до ТОВ "Концерн "Нафтаенерго" є недійсними в силу ч. 4 ст. 36 Закону України "Про іпотеку".
За висновком місцевого суду, заява ПАТ "ОТП Банк" №12-4/9786 від 16.11.2012 про визнання вимог до боржника та включення їх до реєстру вимог кредиторів з врахуванням клопотання від 25.01.2017 про залучення до матеріалів справи додаткових пояснень, письмових пояснень від 10.05.2017, від 22.02.2019 щодо розрахунку кредиторських вимог задоволенню не підлягає, оскільки у АТ "ОТП Банк" відсутнє право вимоги до ТОВ "Концерн "Нафтаенерго".
Постановою Північного апеляційного господарського суду від 13.05.2019 у справі № 01/5026/1357/2012 (колегія суддів: Пантелієнко В.О.- головуючий, Отрюх Б.В., Грек Б.М.) ухвалу господарського суду Черкаської області від 22.02.2019 скасовано. Прийнято нове рішення, яким задоволено заяву АТ "ОТП Банк" №12/4/9786 від 16.11.2012 про визнання вимог до ТОВ "Концерн Нафтаенерго" та включення їх до реєстру вимог кредиторів. визнано АТ "ОТП Банк" кредитором ТОВ "Концерн Нафтаенерго" в сумі 15 686 029,06 грн. Включено до реєстру вимог кредиторів вимоги АТ "ОТП Банк": 4 955 грн. - І черга задоволення, 14 775 603,76 грн. - ІV черга задоволення, 933 219,83 грн. - VІ черга задоволення.
Ухвалюючи зазначене рішення, суд апеляційної інстанції виходив з того, що факт наявності заборгованості у боржника - ТОВ " Концерн "Нафтаенерго" перед ПАТ "ОТП Банк" за договором про надання банківських послуг №CR 11-015/28-2 від 11.04.2011 встановлено судовим рішенням у справі №18/5026/1110/2012.
При цьому, за висновком апеляційного суду, в порушення вимог абз.6 та абз.7 ст.1 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", ч. 4 ст. 236 ГПК України, господарським судом Черкаської області в попередньому судовому засіданні взагалі не розглянуто вимоги, що виникли на момент звернення ПАТ "ОТП Банк" із заявою про порушення справи про банкрутство, і без постановлення відповідної ухвали за результатами таких вимог, а розглядались вимоги, що виникли внаслідок процесуального правонаступництва через п`ять років після порушення провадження у справі про банкрутство та їх можливі наслідки.
Не погоджуючись з постановою суду апеляційної інстанції, ТОВ "Концерн Нафтаенерго" звернулося до Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду з касаційною скаргою, в якій просить скасувати постанову Північного апеляційного господарського суду від 13.05.2019 у справі №01/5026/1357/2012; залишити в силі ухвалу господарського суду Черкаській області від 22.02.2019 у справі № 01/5026/1357/2012.
Підставами для скасування оскаржуваної постанови заявник касаційної скарги зазначає порушення та неправильне застосування судом апеляційної інстанцій норм матеріального і процесуального права.
Заперечуючи висновки апеляційного суду про наявність підстав для визнання АТ "ОТП Банк" кредитором боржника, ТОВ "Концерн Нафтаенерго" посилається на те, що станом на 25.10.2016 - дату винесення постанови Вищого господарського суду України у справі № 18/502/1110/2012, обставини у якій були покладені в основу оскаржуваної постанови, АТ "ОТП Банк" не відчужувало право вимоги за кредитним договором третім особам та не здійснювало позасудового врегулювання спору.
Як стверджує заявник касаційної скарги, станом на 22.02.2019 (день винесення ухвали господарського суду Черкаської області) змінилися істотні обставини справи: відповідно до укладених 29.09.2017 ТОВ "Концерн Нафтаенерго" з АТ "ОТП Банк" договору про відступлення права вимоги та заміну кредитора по договору про надання банківських послуг №CR 11-015/28-2 від 11.04.2011 та договору про відступлення прав за Договором іпотеки №РL 11-027/28-2 від 13.04.2011 ТОВ "Фінансова компанія "Інтайм Фінанс" стало новим кредитором ТОВ "Концерн Нафтаенерго" (за договором про надання банківських послуг №CR 11-015/28-2 від 11.04.2011) та новим кредитором ПАТ "Сигнаївський КХП" (за договором застави (іпотеки) №РL 11-027/28-2 від 13.04.2011).
Обґрунтовуючи вимоги касаційної скарги та зазначаючи про правомірність відмови судом першої інстанції у включенні АТ "ОТП Банк" до реєстру конкурсних кредиторів, ТОВ "Концерн Нафтаенерго" вказує на те, що починаючи з 29.09.2017 АТ "ОТП Банк" не є кредитором боржника, а нові кредитори не заявилися у справі про банкрутство ТОВ "Концерн Нафтаенерго".
При цьому, посилаючись на договори купівлі-продажу нерухомого майна від 29.09.2017, укладені між ТОВ "Фінансова компанія "Інтайм Фінанс" та ТОВ "Каре Компані", заявник касаційної скарги наголосив на здійсненні позасудового врегулювання спору в порядку ст. 36 Закону України "Про іпотеку", в результаті чого, на його думку, вимоги АТ "ОТП Банк" до ТОВ "Концерн Нафтаенерго" щодо виконання боржником основного (кредитного) зобов`язання є недійсними.
Згідно витягу з протоколу передачі судової справи (касаційної скарги, апеляційної скарги, заяви) раніше визначеному складу суду від 27.06.2019 для розгляду справи № 01/5026/1357/2012 за касаційною скаргою ТОВ "Концерн Нафтаенерго" визначено склад колегії суддів: Ткаченко Н.Г. - головуючий (доповідач), судді: Жуков С.В., Білоус В.В.
У зв`язку з відпусткою суддів Білоуса В.В., Жукова С.В. для розгляду справи №01/5026/1357/2012 за касаційною скаргою ТОВ "Концерн Нафтаенерго" визначено склад колегії суддів: Ткаченко Н.Г. - головуючий (доповідач), судді: Банасько О.О., Огороднік К.М., що підтверджується витягами з протоколів повторного автоматизованого розподілу судової справи (касаційної скарги, апеляційної скарги, заяви) між суддями Касаційного господарського суду від 04.07.2019
Ухвалою Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 08.08.2019 у справі № 01/5026/1357/2012 відкрито касаційне провадження за касаційною скаргою ТОВ "Концерн Нафтаенерго" на постанову Північного апеляційного господарського суду від 13.05.2019 у справі № 01/5026/1357/2012; розгляд справи за касаційною скаргою призначено у відкритому судовому засіданні на 07.08.2019 на 09:45.
Відзиви на касаційну скаргу до Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду не надходили.
В судовому засіданні Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду 07.08.2019 головуючим повідомлено учасникам процесу, що суддя- головуючий /доповідач/ Ткаченко Н.Г. та адвокат Ткаченко Г.В., яка представляє інтереси ТОВ "Концерн Нафтаенерго" у справі №01/5026/1357/2012 не є близькими родичами, не є пов"язаними особами, а є однофамільцями.
Заслухавши доповідь судді Ткаченко Н.Г., пояснення представників ТОВ "Концерн Нафтаенерго", АТ "ОТП Банк", перевіривши матеріали справи, обговоривши доводи касаційної скарги, колегія суддів дійшла висновку, що касаційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.
Провадження по даній справі про банкрутство ТОВ "Концерн Нафтаенерго" порушено за Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в редакції, чинній до 19.01.2013 (далі - Закон про банкрутство).
Статтею 1 Закону про банкрутство визначено, що грошове зобов`язання - це зобов`язання боржника сплатити кредитору певну грошову суму відповідно до цивільно-правового правочину (договору) та на інших підставах, передбачених законодавством України; кредитор - юридична або фізична особа, а також органи доходів і зборів та інші державні органи, які мають підтверджені у встановленому порядку документами вимоги щодо грошових зобов`язань до боржника; конкурсні кредитори - кредитори за вимогами до боржника, які виникли до порушення провадження у справі про банкрутство. До конкурсних кредиторів відносяться також кредитори, вимоги яких до боржника виникли внаслідок правонаступництва за умови виникнення таких вимог до порушення провадження у справі про банкрутство.
За приписами ч. 1 ст. 14 Закону про банкрутство конкурсні кредитори за вимогами, які виникли до дня порушення провадження у справі про банкрутство, протягом тридцяти днів від дня опублікування в офіційному друкованому органі оголошення про порушення провадження у справі про банкрутство зобов`язані подати до господарського суду письмові заяви з вимогами до боржника, а також документи, що їх підтверджують.
Відповідно до вимог ч. 2 ст. 15 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" у попередньому засіданні господарський суд розглядає реєстр вимог кредиторів, вимоги кредиторів, щодо яких були заперечення боржника і які не були включені розпорядником майна до реєстру вимог кредиторів.
За результатами попереднього засідання господарський суд виносить ухвалу, в якій зазначається розмір визнаних судом вимог кожного із кредиторів, які включаються розпорядником майна до реєстру вимог кредиторів, та призначається дата проведення зборів кредиторів.
Реєстр вимог кредиторів повинен включати усі визнані судом вимоги кредиторів.
При цьому, господарський суд у справі про банкрутство не розглядає по суті спори стосовно заявлених до боржника грошових вимог, а лише встановлює наявність або відсутність відповідного грошового зобов`язання боржника шляхом дослідження первинних документів (договорів, накладних, актів тощо) та (або) рішення юрисдикційного органу, до компетенції якого віднесено вирішення відповідного спору.
Статтею 73 ГПК України встановлено, що доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.
Згідно ст. 74 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.
Предметом даного судового розгляду є заява ПАТ "ОТП Банк" від 16.11.2012 вих. № 12-4/9786 про визнання грошових вимог до ТОВ "Концерн Нафтаенерго" у розмірі 15 709 936, 59 грн. (з них: 15 708 823,59 грн. - заборгованість за договором про надання банківських послуг № CR 11-015/28-2 від 11.04.2011, 1073,00 грн. - витрати по сплаті судового збору, 40,00 грн. - сплата витрат за внесення до Єдиної бази даних інформації щодо кредитора та його грошових вимог).
Як вбачається з матеріалів справи та встановлено судами під час розгляду справи, 11.04.2011 між ПАТ "ОТП Банк" та ТОВ "Концерн Нафтаенерго" (клієнт) було укладено Договір про надання банківських послуг № CR 11-015/28-2, за умовами якого банк зобов`язався надати на вимогу клієнта банківську послугу (кредит), а клієнт зобов`язався прийняти банківську послугу та належним чином виконувати зобов`язання, що встановлені в договорі відносно такої банківської послуги, в тому числі своєчасно та в повному обсязі здійснювати оплату послуг банку (п. 3 договору).
У відповідності до п. 10 Кредитного договору Банк зобов`язався надати Банківську послугу Клієнту відповідно до положень Кредитного договору.
Банк виконав зобов`язання, передбачені Кредитним договором, і надав Клієнту Банківську послугу - банківський кредит, що підтверджується кредитними заявками
Пунктами. 4, 34 Кредитного говору встановлено, що ціна (сума) Договору дорівнює Генеральному ліміту, а саме: 1 700 000,00 (один мільйон сімсот тисяч) доларів США. Строк зобов`язання згідно п. 34 Кредитного договору встановлено - до 30 квітня 2013 року.
Згідно п. 12 Кредитного договору Клієнт зобов`язаний належним чином (без будь-яких порушень) виконувати Боргові зобов`язання у відповідності до положень Договору.
Пунктом 6 Кредитного договору встановлено, що Банк здійснює надання Банківських послуг за плату, що має сплачуватися Клієнтом Банку в порядку та на умовах Договору виключно в безготівковій формі. В залежності від виду Банківської послуги видами плат можуть бути проценти та/або комісійна винагорода.
Проценти щодо Банківської послуги, окрім Овердрафту, виконання зобов`язань відносно якої здійснюється Клієнтом вчасно, без будь-яких порушень, нараховуються 20 (двадцятого) числа кожного календарного місяця та повинні сплачуватися Клієнтом Банку щомісячно протягом 3 (трьох) Банківських днів наступних за таким 20 (двадцятим) числом кожного календарного місяця.