ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
15 серпня 2019 року
м. Київ
Справа № 910/14384/18
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Бенедисюка І.М. (головуючий), Малашенкової Т.М., Селіваненка В.П.
за участю секретаря судового засідання Ковалівської О.М.,
представників учасників справи:
позивача - Бурносова Є.В.,
відповідача - Фурмана Р.В .,
третьої особи - не з`явився,
розглянув у відкритому судовому засіданні
касаційну скаргу Товарної біржи "Статус Експерт"
на рішення господарського суду міста Києва від 24.01.2019 та
постанову Північного апеляційного господарського суду від 13.05.2019
за позовом Товарної біржи "Статус Експерт"
до Державної установи (установа, заклад) "Фонд гарантування вкладів фізичних осіб"
про визнання протиправним та скасування рішення, зобов`язання вчинити дії,
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача - громадська організація "Трансперенсі Інтернешнл Україна".
ІСТОРІЯ СПРАВИ
Стислий виклад позовних вимог
1. Товарна біржа "Статус Експерт" (далі - Товарна біржа) звернулась до Господарського суду міста Києва з позовом про визнання протиправним та скасування рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 19.07.2018 № 2033 (далі - Фонд, Рішення № 2033) та поновлення чинності договору щодо надання послуг з організації відкритих торгів.
2. Позовні вимоги мотивовані тим, що рішенням виконавчої дирекції Фонду від 14.02.2017 № 520 затверджено перелік осіб, відібраних фондом за напрямками діяльності "Організація відкритих торгів (аукціонів)". До цього переліку за вказаним напрямом було включено позивача. Проте рішенням виконавчої дирекції Фонду від 19.07.2018 № 2033 до зазначеного переліку на підстави інформації Служби безпеки України (далі - СБУ) внесені зміни, згідно з якими виключено позицію №18 за напрямком діяльності "Організація відкритих торгів (аукціонів)", тобто виключено з переліку відібраних осіб Товарну біржу у зв`язку з відсутністю бездоганної ділової репутації.
3. На думку позивача, вказане рішення порушує його права, є незаконним та необґрунтованим, оскільки пропозиції СБУ не є підставою для їх безумовного виконання. СБУ повідомила відповідача про наявність кримінального провадження стосовно службових та посадових осіб Товарну біржу, але ці особи не мають судимостей, їх вина у діяннях, які вказані у протоколі тендерного комітету, судом не встановлена. Отже, Фонд, приймаючи Рішення № 2033, не мав жодних доказів неналежної ділової репутації Товарної біржі.
Стислий виклад судових рішень
4. Рішенням Господарського суду міста Києва від 24.01.2019 (суддя Ягічева Н.І.) у задоволенні позову відмовлено.
5. Постановою Північного апеляційного господарського суду від 13.05.2019 (колегія суддів: Сулім В.В.. Коротун О.М., Пономаренко Є.Ю.) рішення суду першої інстанції залишено без змін.
Стислий виклад вимог касаційної скарги
6. Товарна біржа просить рішення суду першої інстанції та постанову суду апеляційної інстанції скасувати та передати справу на новий розгляд до суду першої інстанції.
Аргументи учасників справи
Аргументи позивача, зазначені в касаційній скарзі
7. У касаційній скарзі зазначено, що попередні судові інстанції не встановили обставини, які мають значення для правильного вирішення справи, та неправильно застосували норми процесуального та матеріального права.
8. Суди неправильно застосували статтю 26 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
9. Зі змісту Положення про порядок відбору осіб, які можуть виконувати роботи (надавати послуги) неплатоспроможним банкам або банкам, що ліквідуються, затвердженим рішенням виконавчої дирекції Фонду від 28.03.2016 № 434, убачається, що ділова репутація є сукупністю підтвердженої інформації. Однак відомості СБУ, на підставі яких відповідач прийняв оскаржуване рішення, не підтверджені, тобто відсутні вироки щодо посадових та службових осіб Товарної біржі.
10. Суди були зобов`язані захистити порушені права позивача у спосіб, передбачений статтею 16 Цивільного кодексу України.
Аргументи Фонду, зазначені у відзиві на касаційну скаргу
11. Фонд просить залишити ухвалені у справі судові рішення без змін, а касаційну скаргу - без задоволення.
12. Відповідач зазначає, що суди повно та всебічно дослідили зібрані у справі докази та дійшли обґрунтованого висновку про відмову в задоволенні позову.
Стислий виклад обставин справи, встановлених судами першої та апеляційної інстанцій
13. Рішенням виконавчої дирекції Фонду від 14.02.2017 № 520 року затверджено перелік осіб, відібраних Фондом за напрямами діяльності "організація відкритих торгів (аукціонів)" та результатами кваліфікаційного відбору щодо права укладення з Фондом, як тимчасовим адміністратором, ліквідатором або уповноваженою особою Фонду, у разі делегування відповідних повноважень, договорів про виконання робіт/надання послуг (далі - Перелік).
14. Рішенням виконавчої дирекції Фонду від 28.03.2016 № 434 затверджено Положення про порядок відбору осіб, які можуть виконувати роботи (надавати послуги) неплатоспроможним банкам або банкам, що ліквідуються (далі - Положення).
15. Положення визначає умови та порядок відбору осіб, які можуть виконувати роботи (надавати послуги) за такими напрямами: юридичні консультанти (у тому числі робота з активами); фінансові консультанти (у тому числі, ведення бухгалтерського обліку та супровід ведення реєстру вимог кредиторів); організація торгів (у тому числі організація кімнати даних); аудиторські послуги; архівування документації ліквідованих банків; організація зберігання майна; радник уповноваженої особи Фонду; суб`єкти оціночної діяльності; інші напрями, що не передбачені у підпунктах 1 - 8 цього пункту, визначаються пунктами 3, 4 Положення про порядок відбору осіб, які можуть виконувати роботи (надавати послуги) неплатоспроможним банкам або банкам, що ліквідуються.
16. Відповідно до пункту 3 Положення відбір осіб для виконання робіт (надання послуг) неплатоспроможному банку або банку, що ліквідується, здійснюється в такому порядку:
проводиться процедура кваліфікаційного відбору щодо права укладення з Фондом договорів на виконання робіт (надання послуг);
складається перелік осіб, відібраних Фондом за напрямами діяльності.
17. До Переліку було включено Товарну біржу.
18. Департамент розслідування протиправних діянь СБУ адресував Фонду службову записку від 18.07.ʼ 2018 № 30/040-539-С3, в якій повідомив про відсутність бездоганної ділової репутації Товарної біржи.
19. У протоколі тендерного комітету Фонду від 18.07.2018 № 605/18, складеному за результатом розгляду питання щодо виключення Товарної біржи з Переліку, зазначено, що 16.07.2018 до Фонду надійшов лист Головного управління контррозвідувального захисту інтересів держави у сфері економічної безпеки СБУ від 13.07.2018 № 8/1/3-8178. У листі зазначено, що вказаний структурний підрозділ СБУ здійснює досудове розслідування у кримінальному провадженні за фактом вчинення злочинів, передбачених частиною другою статті 364 та частиною першою статті 388 Кримінального кодексу України. У кримінальному провадженні зафіксовані факти протиправної діяльності власників та службових осіб Товарної біржі, створення її посадовими особами юридичних осіб, зареєстрованих за адресою реєстрації Товарної біржі. Ці юридичні особи пов`язані співробітниками, беруть участь в аукціонах з реалізації активів банківських установ через Товарну біржу.
20. Також вказано, що службовими особами Товарної біржі налагоджено протиправну схему зниження вартості оцінки активів неплатоспроможних банків з метою їх подальшого продажу підконтрольним юридичним особам 15.06.2018 у приміщеннях позивача проведено обшуки, під час яких вилучено документи в електронній та паперовій формах, що підтверджують протиправність дій вказаної юридичної особи. Слідчі дії, спрямовані на документування протиправної діяльності службових осіб позивача, продовжуються.
21. Відповідно до пункту 2.7 Положення до функцій тендерного комітету відноситься розгляд та прийняття рішення про виключення особи з Переліку та подання вказаного рішення на затвердження виконавчою дирекцією Фонду.
22. Згідно з пунктом 6 Розділу 2 Положення учасники планових та додаткових кваліфікаційних відборів мають відповідати всім критеріям та вимогам, зазначеним у кваліфікаційнійній документації. Особи, відібрані Фондом за напрямами діяльності, повинні відповідати усім критеріям та вимогам, зазначеним у кваліфікаційній документації за відповідним напрямом протягом усього строку перебування їх у Переліку.
23. Рішенням № 2033 внесено зміни до Переліку, а саме виключено позицію № 18 за напрямом діяльності "Організація відкритих торгів (аукціонів)", тобто виключено з Переліку Товарну біржу.