ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
04 червня 2019 року
м. Київ
Справа № 910/14230/14
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Катеринчук Л.Й. - головуючий, Банасько О.О., Пєсков В.Г.
за участі секретаря судового засідання Лавринчук О.Ю.
учасники справи:
ініціюючий кредитор - Публічне акціонерне товариство "Райффайзен Банк Аваль",
представник - адвокат Гіндрюк Т.С. (довіреність №113/18 від 03.04.2018), Семеняка В.В. (довіреність №439/16-Н від 15.07.2016),
боржник - Товариство з обмеженою відповідальністю "Ніка Холдінг Інвест",
кредитор - Товариство з обмеженою відповідальністю "АК Аптека №7",
представник - адвокат Кірюшина Н.С. (договір про надання правової допомоги від 15.04.2019),
ліквідатор - арбітражний керуючий Бєлова Олена Анатоліївна, особисто
розглянув касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "АК Аптека №7"
на постанову Північного апеляційного господарського суду
від 21.03.2019
у складі колегії суддів: Остапенко О.М. (головуючий), Грек Б.М., Отрюх Б.В.
у справі №910/14230/14
за заявою Публічного акціонерного товариства "Райффайзен Банк Аваль"
про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Ніка Холдінг Інвест"
ПРОЦЕДУРА КАСАЦІЙНОГО ПРОВАДЖЕННЯ У ВЕРХОВНОМУ СУДІ
1. Ухвалою Верховного Суду від 25.04.2019 у складі колегії суддів: Катеринчук Л.Й. - головуючий, Жуков С.В., Пєсков В.Г. відкрито касаційне провадження у справі №910/14230/14 за касаційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "АК Аптека №7" на постанову Північного апеляційного господарського суду від 21.03.2019 та призначено її розгляд на 04.06.2019 о 10:30.
2. У зв`язку з відрядженням судді Жукова С.В. автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи №910/14230/14 було визначено колегію суддів у складі: головуючий суддя - Катеринчук Л.Й., суддя - Банасько О.О., суддя - Пєсков В.Г., що підтверджується витягом з протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 03.06.2019; ухвалою від 03.06.2019 Верховний Суд у зазначеному складі суду прийняв справу №910/14230/14 за касаційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "АК Аптека №7" на постанову Північного апеляційного господарського суду від 21.03.2019 до провадження, ухвалив розглянути касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "АК Аптека №7" на постанову Північного апеляційного господарського суду від 21.03.2019 у справі №910/14230/14 у судовому засіданні, яке призначено ухвалою Верховного Суду від 25.04.2019 на 04.06.2019 о 10:30.
3. Від Акціонерного товариства "Райффайзен Банк Аваль" (далі - АТ "Райффайзен Банк Аваль") надійшов відзив на касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "АК Аптека №7" (далі - ТОВ "АК Аптека №7", скаржник).
ПРОВАДЖЕННЯ У СУДАХ ПЕРШОЇ ТА АПЕЛЯЦІЙНОЇ ІНСТАНЦІЙ
Розгляд справи в суді першої інстанції та прийняте ним рішення
4. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 22.07.2014 прийнято заяву про порушення провадження у справі про банкрутство боржника - ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" (код ЄДРПОУ 33442427) до розгляду, призначено підготовче засідання на 04.08.2014 та зобов`язано арбітражного керуючого Самофалова В.В., визначеного автоматизованою системою з відбору кандидатів на призначення арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) у справах про банкрутство, у строк до 01.08.2014 надати до суду заяву про участь у справі про банкрутство.
4.1. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 17.09.2014 порушено провадження у справі про банкрутство ТОВ "Ніка Холдінг Інвест", визнано розмір вимог ініціюючого кредитора - АТ "Райффайзен Банк Аваль" на суму 1 416 228, 76 грн., розпорядником майна боржника призначено арбітражного керуючого Самофалова В.В. та призначено попереднє засідання суду на 24.11.2014.
4.2. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 15.01.2015 заяви з кредиторськими вимогами до боржника АТ "Райффайзен Банк Аваль", ТОВ "АК Аптека №3", ТОВ "АК Аптека №7", ТОВ "Інформаційний центр "Браво", ТОВ "Об`єднання "Укрфарм", ТОВ "Київ Лімітед Інвест" та ТОВ "Аптечна компанія" прийнято до розгляду. Розгляд справи неодноразово відкладався.
4.3. Ухвалою попереднього засідання Господарського суду міста Києва від 31.10.2016 затверджено реєстр вимог кредиторів ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" на загальну суму 131 410 772, 19 грн., до якого включено вимоги першої черги - ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" на суму 7 308 грн., вимоги четвертої черги: ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" на суму 43 056 322, 13 грн., ТОВ "Об`єднання "Укрфарм" на суму 13 739 790, 95 грн., ТОВ "Аптечна компанія" на суму 13 069 131 грн., ТОВ "АК Аптека №7" на суму 13 702 375 грн. Визнано окремо вимоги ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" на суму 31 959 970 грн. В решті вимог кредиторів відмовлено у їх визнанні (том 14, а.с. 198-209).
Отже, більшість голосів кредиторів на зборах кредиторів належить ПАТ "Райффайзен Банк Аваль".
5. 09.10.2018 до Господарського суду міста Києва надійшло клопотання голови комітету кредиторів ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" про визнання боржника банкрутом, відкриття ліквідаційної процедури та призначення ліквідатором банкрута арбітражного керуючого Бєлової О.А.
5.1. Постановою від 26.12.2018 Господарський суд міста Києва припинив процедуру розпорядження майном ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" (ідентифікаційний код 33442427), припинив повноваження розпорядника майна ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" арбітражного керуючого Каленчук О.І., визнав ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" (ідентифікаційний код 33442427) банкрутом, відкрив ліквідаційну процедуру, призначив ліквідатором ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" (ідентифікаційний код 33442427) арбітражного керуючого Бєлову О.А., зобов`язав ліквідатора у разі отримання ним заяв з вимогами до банкрута письмово повідомити про це суд та надати докази їх розгляду (визнання або ж відхилення в установленому порядку), господарську діяльність банкрута завершив, строк виконання всіх грошових зобов`язань банкрута та зобов`язання щодо сплати податків і зборів (обов`язкових платежів) вважав таким, що настав з 19.12.2018, припинив нарахування неустойки (штрафу, пені), процентів та інших санкцій по всіх видах заборгованості банкрута з 19.12.2018, припинив повноваження органів управління банкрута щодо управління банкрутом та розпорядження його майном з 19.12.2018, зобов`язав ліквідатора провести ліквідаційну процедуру та подати суду на затвердження звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута.
5.2. Місцевим судом встановлено, що 24.09.2018 відбулись збори кредиторів, на яких сформовано комітет кредиторів ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" у складі одного кредитора - ПАТ "Райффайзен Банк Аваль". При цьому, зборами кредиторів було прийнято до відома звіт розпорядника майна за результатами провадження процедури розпорядження майном боржника та делеговано комітету кредиторів боржника повноваження на прийняття рішень передбачених частиною 2 статті 27 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом". Крім того, 08.10.2018 відбулось засідання комітету кредиторів ТОВ "Ніка Холдінг Інвест", на якому виходячи з відсутності пропозицій від можливих інвесторів та у зв`язку із значним обсягом кредиторської заборгованості було одноголосно прийнято рішення звернутись до Господарського суду міста Києва з клопотанням про визнання боржника банкрутом та відкриття ліквідаційної процедури, що підтверджується протоколом засідання комітету кредиторів №2 від 08.10.2018.
5.3. Місцевий суд встановив, що в ході проведення процедури розпорядження майном розпорядником майна боржника на підставі відомостей Головного управління статистики у міста Києві встановлено, що з моменту реєстрації юридичної особи боржника підприємство жодного разу не звітувало перед Головним управлінням статистики у місті Києві. При цьому, відповідно до відомостей з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно у власності боржника перебуває нерухоме майно та земельні ділянки загальною заставною вартістю 31 959 970 грн., що передані в заставу АТ "Райффайзен Банк Аваль". Разом з тим, встановивши, що згідно відповідей від державних органів та установ інші майнові активи у боржника відсутні, а розмір кредиторської заборгованості ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" становить 131 410 772, 19 грн. і станом на 26.12.2018 повідомлень про виконання боржником грошових зобов`язань, заяв від потенційних інвесторів щодо оздоровлення фінансового становища боржника, письмових вимог від комітету кредиторів боржника щодо санації ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" не надходило, а також те, що процедура розпорядження майном боржника триває вже понад чотири роки, надані суду протоколи засідань зборів кредиторів та комітету кредиторів ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" в особі єдиного конкурсного кредитора боржника АТ "Райффайзен Банк Аваль", включеного до реєстру вимог кредиторів, відповідають приписам статті 26 Закону про банкрутство, тому місцевий суд, з посиланням на частину 1 статті 37 Закону про банкрутство, дійшов висновку, що наявні всі правові підстави для визнання боржника банкрутом та відкриття ліквідаційної процедури
5.4. Місцевий суд, з посиланням на частину 1 статті 40, пункт 5 частини 1, частину 4 статті 114 Закону про банкрутство, врахувавши, що на засіданні комітету кредиторів 08.10.2018 одноголосно прийнято рішення про призначення ліквідатором ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" арбітражного керуючого Бєлову О.А., яка повідомила, що має свідоцтво про право на здійснення діяльності арбітражного керуючого №986 від 30.04.2013, діяльність арбітражного керуючого здійснює з 2011 року, не є заінтересованою у цій справі, не здійснювала раніше управління цим боржником, допуску до державної таємниці не має, не має конфлікту інтересів, судимості за вчинення корисливих злочинів та заборони суду займатися діяльністю арбітражного керуючого, відповідальність арбітражного керуючого застрахована на підставі договору №ДЦВАК/036/17 від 25.10.2017, дійшов висновку, що запропонована кандидатура арбітражного керуючого Бєлової О.А. відповідає вимогам, визначеним Законом про банкрутство.
Провадження в суді апеляційної інстанції та обґрунтування прийнятої ним постанови
6. Постановою від 21.03.2019 Північний апеляційний господарський суд апеляційну скаргу ТОВ "АК Аптека № 7" залишив без задоволення, постанову Господарського суду міста Києва від 26.12.2018 у справі№910/14230/14 залишив без змін.
Апеляційний суд в цілому погодився з повнотою дослідження судом першої інстанції доказів у справі, їх оцінкою, як таких, що підтверджують необхідність введення ліквідаційної процедури.
6.1. Апеляційний суд, з посиланням на частини 1-2 статті 22, 26, 27, 37 Закону про банкрутство, статті 73, 75, 76, 86 ГПК України, дійшов висновку про відсутність порушень судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права під час прийняття оскаржуваної постанови. Апеляційний суд також зазначив, що ТОВ "АК Аптека №7" не надано жодних доказів на підтвердження його доводів щодо неповідомлення останнього про збори кредиторів ТОВ "Ніка Холдінг Інвест", а матеріали справи містять належні докази, які підтверджують факт повідомлення розпорядником майна - арбітражним керуючим Каленчук О.І. всіх кредиторів та інших осіб, які мають право брати участь у зборах кредиторів із правом дорадчого голосу про проведення зборів кредиторів ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" в порядку вимог статті 26 Закону про банкрутство.
6.2. Щодо доводів скаржника про відсутність належних доказів неплатоспроможності ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" та передчасність введення судом процедури ліквідації апеляційний суд зазначив, що такі доводи скаржника не можуть бути підставами для скасування постанови суду першої інстанції від 26.12.2018, оскільки 09.10.2018 АТ "Райффайзен Банк Аваль" на виконання протоколу №2 засідання комітету кредиторів ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" від 08.10.2018 подано клопотання за №140/8/1390 від 09.10.2018, до якого додані письмові докази щодо проведених заходів в рамках процедури розпорядження майном ТОВ "Ніка Холдінг Інвест", а в грудні 2018 року розпорядником майна боржника арбітражним керуючим Каленчук О.І. надано до Господарського суду міста Києва письмовий звіт за №02-01/19-28 від 10.12.2018 щодо наслідків проведеної процедури розпорядження майном боржника - ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" у даній справі. При цьому, апеляційний суд погодився з правильністю та обґрунтованістю встановлених місцевим судом обставин щодо заборгованості ТОВ "Ніка Холдінг Інвест", яка становить 131 410 772, 19 грн., а також про відсутність повідомлень про виконання боржником грошових зобов`язань, заяв від потенційних інвесторів щодо оздоровлення фінансового становища боржника, письмових вимог від комітету кредиторів боржника щодо санації ТОВ "Ніка Холдінг Інвест".
УЗАГАЛЬНЕНІ ДОВОДИ УЧАСНИКІВ СПРАВИ В КАСАЦІЙНОМУ СУДІ
Доводи скаржника (ТОВ "АК Аптека №7")
7. Скаржник доводив, що матеріали справи не містять жодного документа, який би підтверджував направлення запрошення на збори кредиторів, а відповідно до поштового штемпеля та копії фіскального чека, зазначені у реєстрі поштові відправлення направлено на адресу скаржника 07.09.2018 о 18:19, вже після закінчення зборів кредиторів. При цьому, скаржник, з посиланням на статтю 74 ГПК України, доводив, що судами безпідставно покладено тягар доказування неотримання запрошення на ТОВ "АК Аптека №7".
7.1. Скаржник аргументував, що в матеріалах справи не міститься жодного протоколу зборів кредиторів, який би підтверджував присутність на засіданні зборів не менше 2/3 голосів, а звернення одного із кредиторів до Суду про перехід до процедури санації не є рішенням комітету кредиторів, а тому не відповідає частині 3 статті 27 Закону про банкрутство.
7.2. Скаржник зазначив, що судами попередніх інстанцій не взято до уваги заперечення арбітражного керуючого Каленчук О.І. (вих. №02-01/19-27 від 07.11.2018) про перехід в ліквідаційну процедуру. При цьому, розпорядником майна проведено неповний аналіз активів та зобов`язань боржника, що може свідчити про можливість відновлення платоспроможності боржника.
Доводи інших учасників справи
8. У відзиві АТ "Райффайзен Банк Аваль" зазначено, що скаржника було повідомлено належним чином про збори кредиторів, що підтверджується наданими доказами (том 18, а.с. 217-220). При цьому, ініціюючий кредитор зазначив, що відповідно до частини 4 статті 74 ГПК України, суд не може збирати докази, що стосуються предмета спору, з власної ініціативи., однак, скаржник не викладав та не обґрунтовував в касаційній скарзі будь-яким чином доводи щодо неповідомлення останнього про збори кредиторів боржника. Крім того, скаржник не звертався до судів попередніх інстанцій з клопотанням про витребування доказів.
8.1. У відзиві банку також зазначено, що боржник з 18.06.2012 перебував у процедурі припинення за рішенням учасників. При цьому, розмір кредиторської заборгованості ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" становить 131 410 772, 19 грн. (затверджено реєстр кредиторів), а оскільки судами встановлено, що станом на 26.12.2018 повідомлень про виконання боржником грошових зобов`язань, заяв від потенційних інвесторів щодо оздоровлення фінансового становища боржника, письмових вимог від комітету кредиторів боржника щодо санації ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" не надходило, а також те, що процедура розпорядження майном боржника триває вже понад чотири роки, представлені суду протоколи засідань зборів кредиторів та комітету кредиторів ТОВ "Ніка Холдінг Інвест" відповідають приписам статті 26 Закону про банкрутство, тому суди попередніх інстанцій дійшли обґрунтованого висновку про наявність правових підстав для визнання боржника банкрутом та відкриття ліквідаційної процедури
НОРМИ ПРАВА, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ЗАСТОСУВАННЮ
9. Закон України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом"
Абзац 1 частини 1 статті 22 - під розпорядженням майном розуміється система заходів щодо нагляду та контролю за управлінням і розпорядженням майном боржника з метою забезпечення збереження, ефективного використання майнових активів боржника, проведення аналізу його фінансового становища, а також визначення наступної оптимальної процедури (санації, мирової угоди чи ліквідації) для задоволення в повному обсязі або частково вимог кредиторів.
Частина 2 статті 22 - процедура розпорядження майном боржника вводиться строком на сто п`ятнадцять календарних днів і може бути продовжена господарським судом за вмотивованим клопотанням розпорядника майна, комітету кредиторів або боржника не більше ніж на два місяці.