ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
28 травня 2019 року
м. Київ
Справа № 922/3522/17
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Погребняка В.Я. - головуючого, Білоуса В.В., Катеринчук Л.Й.,
за участю секретаря судового засідання Співака С.В.,
учасники справи:
боржник - Колективне підприємство "Старе Кафе"
арбітражний керуючий - Онищенко К.С. - особисто,
кредитор - Публічне акціонерне товариство "Укрсоцбанк"
представник кредитора - Шилов К.Р., довіреність № 03-03/3060 від 20.12.2018,
кредитор - Товариство з обмеженою відповідальністю "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал"
представник кредитора - директор Поляков В.Г.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу
Товариства з обмеженою відповідальністю "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал"
на постанову Східного апеляційного господарського суду (щодо визнання договорів поруки недійсними)
від 12.03.2019
у складі колегії суддів: Здоровко Л.М. (головуючий), Лакіза В.В., Плахов О.В.
за заявою Колективного підприємства "Старе Кафе"
про банкрутство,
ВСТАНОВИВ:
ІСТОРІЯ СПРАВИ
Короткий зміст вимог
1. Ухвалою Господарського суду Харківської області від 01.11.2017 порушено провадження у справі № 922/3522/17 про банкрутство Колективного підприємства "Старе кафе" (далі - КП "Старе кафе") в порядку ст. 95 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в редакції від 22.12.2011 №4212-VІ, який набрав чинності з 19.01.2013 (далі - Закон про банкрутство).
2. Постановою Господарського суду Харківської області від 14.11.2017 у справі № 922/3522/17 КП "Старе кафе" визнано банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
3. На офіційному веб-сайті Вищого господарського суду України 14.11.2017 було оприлюднено повідомлення №47136 про визнання боржника банкрутом та відкриття ліквідаційної процедури, в якому зазначено граничний строк на заявлення грошових вимог кредиторів до боржника - один місяць з дня офіційного оприлюднення повідомлення про визнання боржника, який ліквідується, банкрутом; зазначено відомості про ліквідатора.
4. У зв`язку з виправленням описок, що були допущені в повідомленні, на офіційному веб-сайті Вищого господарського суду України 16.11.2017 було оприлюднено додаткове повідомлення №47193 про визнання боржника банкрутом та відкриття ліквідаційної процедури; визначено граничний строк на заявлення грошових вимог кредиторів до боржника; зазначено відомості про ліквідатора.
5. В установлений законом строк до суду звернулись з заявами з грошовими вимогами до боржника Публічне акціонерне товариство "Укрсоцбанк" (далі - ПАТ "Укрсоцбанк") та Товариство з обмеженою відповідальністю "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" (далі - ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал").
6. Ухвалою Господарського суду Харківської області від 15.02.2018 у справі № 922/3522/17 визнано вимоги ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" в сумі 25 070 182,73 грн. та включено 20 899 637,64 грн. до четвертої черги реєстру вимог кредиторів, 4 167 345,09 грн. до шостої черги реєстру вимог кредиторів, витрати щодо сплати судового збору в сумі 3200,00 грн. включено до першої черги реєстру вимог кредиторів.
7. Визнані судом вимоги ґрунтувались, зокрема, на невиконанні боржником зобов`язань за договорами поруки № 29/12/2016-01 від 29.12.2016, № 29/12/2016-02 від 29.12.2016, № 29/12/2016-03 від 29.12.2016, які були укладені боржником з ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" в забезпечення виконання зобов`язань ОСОБА_1 . за кредитними договорами № СМ-SME 701/032/2007 від 19.03.2007, № СNL 700/522/2007 від 05.03.2007, № МL 700/342/2005 від 25.11.2005.
8. Ухвалою Господарського суду Харківської області від 24.04.2018 у справі № 922/3522/17, з урахуванням ухвал від 27.04.2018 та від 14.05.2018, окремо включені до реєстру вимог кредиторів КП "Старе кафе" вимоги ПАТ "Укрсоцбанк" в сумі 12 925 777,69 грн., як такі, що забезпечені іпотекою. Окремо внесено до реєстру вимог кредиторів КП "Старе кафе" відомості щодо майна, яке є предметом іпотеки за договорами іпотеки № 805/6/18/7-907 від 04.09.2007, № 805/13/18-5/7-1291 від 25.12.2007, № 805/13/18-5/8-703 від 01.08.2008, а саме нежитлову будівлю літ. "Л-3", загальною площею 910,1 кв.м., що знаходиться за адресою: місто Харків, вулиця Полтавський шлях, будинок № 6. Включено до першої черги реєстру вимог кредиторів КП "Старе кафе" вимоги ПАТ "Укрсоцбанк" щодо судового збору в сумі 3200,00 грн.
9. Акціонерне товариство "Укрсоцбанк" (далі - АТ "Укрсоцбанк") звернулось до Господарського суду Харківської області із заявою у межах справи № 922/3522/17 про банкрутство КП "Старе кафе", в якій просило суд:
- визнати недійсним з моменту вчинення договір поруки №29/12/2016-01, укладений 29.12.2016 між ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" та КП "Старе кафе";
- визнати недійсним з моменту вчинення договір поруки №29/12/2016-02, укладений 29.12.2016 між ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" та КП "Старе кафе";
- визнати недійсним з моменту вчинення договір поруки №29/12/2016-03, укладений 29.12.2016 між ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" та КП "Старе кафе".
10. Вказана заява обґрунтована тим, що уклавши договори поруки боржник не тільки не отримав ніякого прибутку, а навпаки, всупереч власним фінансовим інтересам, набув зобов`язання сплатити заборгованість за третіх осіб у розмірі, що перевищує його активи. Як вказує заявник, оспорювані договори були укладені з метою штучного збільшення кредиторської заборгованості ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал", що надає йому переваги у комітеті кредиторів, а саме, гарантована присутність у комітеті кредиторів, вирішальна більшість голосів на засіданнях комітету кредиторів, який відповідно Закону про банкрутство наділений повноваженнями вирішення ключових питань у процедурі банкрутства.
11. На думку заявника, оспорювані договори не були спрямовані на реальне настання правових наслідків, що передбачені порукою; договори поруки були укладені вже після прострочення основного зобов`язання, що має ознакою покладення на КП "Старе кафе" завідомо невиконаного зобов`язання в момент неплатоспроможності самого КП "Старе кафе"; ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" не вчиняв дій, спрямованих на виконання договорів поруки, а лише звернувся із заявою про визнання кредиторських вимог у межах справи про банкрутство.
Короткий зміст ухвали суду першої інстанції
12. Ухвалою Господарського суду Харківської області від 27.11.2018 у справі № 922/3522/17 в задоволенні заяви АТ "Укрсоцбанк" про визнання договорів поруки недійсними відмовлено.
13. Суд першої інстанції мотивував своє рішення тим, що вимоги АТ "Укрсоцбанк" є забезпеченими, а наявність конкурсного кредитора не впливає на права банку щодо погашення існуючої заборгованості боржником; заявником не доведено порушення його прав укладенням боржником оспорюваних правочинів та не обґрунтовано його право на звернення до суду з даною заявою.
14. Стосовно викладених заявником обґрунтувань щодо невідповідності укладених боржником та ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" оспорюваних договорів поруки вимогам чинного законодавства, суд дійшов висновку, що вказані заявником факти не знайшли свого підтвердження в процесі розгляду заяви.
Короткий зміст постанови суду апеляційної інстанції
15. Постановою Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019 у справі № 922/3522/17 апеляційну скаргу АТ "Укрсоцбанк" задоволено. Ухвалу Господарського суду Харківської області від 27.11.2018 у справі №922/3522/17 скасовано і ухвалено нове рішення, яким заяву АТ "Укрсоцбанк" про визнання договорів поруки недійсними задоволено. Визнано недійсним з моменту вчинення договір поруки №29/12/2016-01, укладений 29.12.2016 між ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" та КП "Старе кафе". Визнано недійсним з моменту вчинення договір поруки №29/12/2016-02, укладений 29.12.2016 між ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" та КП "Старе кафе". Визнано недійсним з моменту вчинення договір поруки №29/12/2016-03, укладений 29.12.2016 між ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" та КП "Старе кафе".
16. Постанова суду апеляційної інстанції мотивована тим, що укладення боржником і ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" оспорюваних договорів поруки у момент їх вчинення не було спрямовано на реальне настання правових наслідків, що обумовлені ними, оскільки матеріалами справи підтверджується, що боржник всупереч власним фінансовим інтересам за оспорюваними договорами за півроку до прийняття рішення про банкрутство взяв на себе зобов`язання сплатити заборгованість за третю особу (яка це зобов`язання вже не виконувала з 2014) у розмірі, що перевищує його активи, при цьому, боржник вже мав власну заборгованість за рішенням суду перед кредитором - АТ "Укрсоцбанк" шляхом звернення стягнення на майно КП "Старе кафе". Тобто, на КП "Старе кафе" було покладено завідомо невиконане зобов`язання.
17. Суд апеляційної інстанції вказав на те, що ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" під час укладення договорів поруки із КП "Старе кафе" та безпосередньо боржник об`єктивно не могли не знати про стан платоспроможності боржника (недостатність активів); кредитор не вчиняв дій щодо виконання боржником зобов`язання, а лише звернувся із заявою про визнання кредиторських вимог у межах справи про банкрутство.
18. Під час розгляду справи, господарським судом апеляційної інстанції було встановлено:
18.1. Рішенням Київського районного суду м. Харкова від 04.11.2013 у справі №640/15908/13 були задоволені позовні вимоги ПАТ "ОТП Факторинг України" та стягнуто з ОСОБА_1 заборгованість за кредитним договором №МL 700/342/2005 від 25.11.2005 в розмірі 704 992, 75 грн., за кредитним договором №СNL 700/522/2007 від 05.03.2007 в розмірі 1 334 124, 56 грн., за кредитним договором № СМ-SME 701/032/2007 від 19.03.2007 в розмірі 4 021 274, 31 грн., а всього на загальну суму 6 733 217, 18 грн., а також стягнуто суму судового збору в розмірі 3 441, 00 грн.
18.2. На підставі заочного рішення Київського районного суду м. Харкова у справі №640/15908/13 від 04.11.2013 позивачу видано виконавчий лист 23.04.2014. 15.10.2014 державним виконавцем відділу примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби головного територіального управління юстиції у Харківській області, на підставі виконавчого листа про стягнення з ОСОБА_1 заборгованості за зазначеними вище кредитними договорами, винесено постанову про відкриття виконавчого провадження № 45160066.
18.3. ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" отримало право вимоги до ОСОБА_1 за договорами факторингу № 27/12/2016-1 від 27.12.2016, № 27/12/2016-2 від 27.12.2016 та № 27/12/2016-3 від 27.12.2016.
18.4. Ухвалою Київського районного суду м. Харкова від 24.02.2017 № 640/15908/13-ц замінено сторону виконавчого провадження - стягувача ТОВ "ОТП Факторинг Україна" його правонаступником ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал". Ця ухвала набрала законної сили 20.04.2017.
18.5. В забезпечення виконання зобов`язання за кредитним договором №МL 700/342/2005 від 25.11.2005 ОСОБА_1 передав в іпотеку квартиру, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1, яка реалізована ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" в рахунок погашення заборгованості ОСОБА_1 за ціною 580 000, 00 грн.
18.6. Крім того, в забезпечення виконання зобов`язання за кредитним договором № СNL 700/522/2007 від 05.03.2007 ОСОБА_1 передав в іпотеку квартиру, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2, яка реалізована ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" в рахунок погашення заборгованості ОСОБА_1 за ціною 400 000, 00 грн.
18.7. Загальна сума вимог ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" до ОСОБА_1, з урахуванням погашень заборгованості за кредитними договорами №МL 700/342/2005 від 25.11.2005, № СNL 700/522/2007 від 05.03.2007 складала 5 066 982,74 грн.
18.8. Зазначені обставини були встановлені господарським судом першої інстанції у даній справі в ухвалі від 15.02.2018, відтак, в силу ст. 75 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України) визнані судом апеляційної інстанції такими, що не потребують доказуванню при розгляді даної скарги.
18.9. В забезпечення виконання зобов`язань ОСОБА_1 за кредитними договорами №СМ-SME 701/032/2007 від 19.03.2007, №СNL 700/522/2007 від 05.03.2007, №МL 700/342/2005 від 25.11.2005, між ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" та КП "Старе кафе" було укладено договори поруки №29/12/2016-01 від 29.12.2016, №29/12/2016-02 від 29.12.2016, № 29/12/2016-03 від 29.12.2016.
18.10. Дані договори були укладені через 2 дні після укладення договорів факторингу між ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" і ТОВ "ОТП Факторинг Україна"; при цьому, вже 2 роки громадянин ОСОБА_1 не виконував рішення Київського районного суду м. Харкова від 04.11.2013 у справі № 640/15908/13 про стягнення з нього грошових коштів за кредитними договорами.
18.11. Відповідно до умов зазначених договорів поруки, КП "Старе кафе" зобов`язалось перед кредитором солідарно відповідати за виконання ОСОБА_1 у повному обсязі зобов`язань за кредитними договорами, а саме: повернення кредиту, сплати відсотків за користування кредитом, комісій, а також можливої неустойки (пені, штрафу) у розмірі та випадках, передбачених договорами кредиту.
18.12. За умовами пункту 2.2 договорів поруки КП "Старе кафе" зобов`язався перед кредитором солідарно відповідати за виконання вказаних вище зобов`язань за кредитними договорами будь-яким новим боржником у випадку переведення боргу за договорами кредиту на підставах, передбачених законодавством України.
18.13. Згідно з пунктом 4.1. договорів поруки, поручитель зобов`язався протягом 5 календарних днів з дати отримання поручителем вимоги кредитора, виконати зобов`язання боржника, забезпечене порукою, сплативши кредитору заявлену ним у вимозі суму; у разі невиконання боржником забезпеченого порукою зобов`язання, відповідати перед кредитором разом із боржником як солідарні боржники всім майном поручителя, як юридичної особи, на яке, згідно з чинним законодавством України, може бути звернено стягнення; не здійснювати без попереднього письмового погодження з кредитором наступних дій, а саме, не отримувати кредити в інших банківських чи фінансових установах, не здійснювати аваль векселів; не надавати порук щодо забезпечення виконання інших зобов`язань.
18.14. Проте, в порушення цього ж пункту (4.1.) першого договору поруки, боржником укладено ще два договори поруки з ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал", які є предметом розгляду даної справи.
18.15. При цьому, 28.04.2017 (тобто, через 4 місяці після укладення оспорюваних договорів поруки на суму більше 6 млн. грн.) боржник уклав з ТОВ "Доноблінвестмен" (продавець), яке представлено повіреним ТОВ "Донброкфінанс", договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ80-17, за умовами якого ТОВ "Доноблінвестмен" зобов`язався передати у власність боржника цінні папери - акції прості іменні емітента ПАТ "ДЖИ ПІ АЙ-ІНВЕСТ", номінальною вартістю 100, 00 грн. в кількості 2 056 штук на загальну вартість 20 000 000, 00 грн., а боржник, в свою чергу, зобов`язався протягом 30 днів з дати укладання цього договору сплатити 20 000 000, 00 грн. на користь ТОВ "Доноблінвестмен".
18.16. У подальшому заборгованість боржника у розмірі 20 млн. грн., яку він не сплатив за договором купівлі-продажу цінних паперів, була передана ТОВ "Доноблінвестмен" на користь ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" за договором факторингу від 31.05.2017; плата фактора за договором факторингу становила 150 000, 00 грн.
18.17. 04.07.2017 (тобто, через півроку після укладення оспорюваних договорів поруки) учасниками КП "Старе кафе" вирішено припинити діяльність КП "Старе кафе", у зв`язку із неможливістю здійснювати господарську діяльність через відсутність обсягу робіт та економічних умов функціонування.
18.18. Після закінчення двомісячного строку для звернення із кредиторськими вимогами до боржника, ліквідатором КП "Старе кафе" - Юрченко А. В. встановлено наявність заборгованості перед ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал", у тому числі, за оспорюваними договорами, і АТ "Укрсоцбанк", в іпотеці у якого перебуває майно боржника - нежитлова будівля літ. "Л-3" загальною площею 910, 1 кв.м, що знаходиться за адресою: м. Харків, вул. Полтавський Шлях, буд. 6 на підставі іпотечного договору №805/6/18/7-907 від 04.09.2007, іпотечного договору №805/13/18-5/7-1291 від 25.12.2007, іпотечного договору №805/13/18-5/-703 від 01.08.2008, в якості забезпечення виконання позичальниками (ТОВ "Компанія "Агро-Альянс", ОСОБА_7, ОСОБА_8 ) зобов`язань за кредитними договорами.
18.19. Рішенням Господарського суду Харківської області від 02.02.2012 у справі №57/318-09 стягнуто з КП "Старе кафе" на користь АТ "Укрсоцбанк" 12 692 517,18 грн. шляхом звернення стягнення на предмет іпотеки - зазначену вище нежитлову будівлю. Згідно постанови відділу примусового виконання рішень Департаменту ДВС Міністерства юстиції України від 10.06.2015 відкрито виконавче провадження №47820749 з виконання наказу №57/318-09.
Короткий зміст вимог касаційної скарги
19. Не погоджуючись з постановою Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019 у справі № 922/3522/17, ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" звернулося до Верховного Суду з касаційною скаргою, в якій просить скасувати постанову Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019 у справі № 922/3522/17 (про визнання договорів поруки недійсними) повністю, а ухвалу Господарського суду Харківської області від 27.11.2018 у справі №922/3522/17 залишити без змін.
КАСАЦІЙНЕ ПРОВАДЖЕННЯ
20. Автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи № 922/3522/17 було визначено колегію суддів у складі: головуючий суддя - Погребняк В.Я., суддя - Пєсков В.Г., суддя - Катеринчук Л.Й., що підтверджується протоколом передачі судової справи раніше визначеному складу суду від 18.03.2019.
21. Ухвалою Верховного Суду у складі колегії суддів Касаційного господарського суду: Погребняка В.Я. - головуючого, судді - Катеринчук Л.Й., судді - Пєскова В.Г. від 22.03.2019 прийнято справу № 922/3522/17 Господарського суду Харківської області до провадження. Відкрито касаційне провадження у справі № 922/3522/17 Господарського суду Харківської області за касаційною скаргою ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" на постанову Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019. Повідомлено учасників справи, що розгляд касаційної скарги ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" на постанову Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019 відбудеться 21.05.2019. Надано учасникам справи строк для подання відзиву на касаційну скаргу до 23.04.2019. Витребувано з Господарського суду Харківської області та Східного апеляційного господарського суду матеріали справи 922/3522/17 за заявою КП "Старе Кафе" про банкрутство. Доведено до відома учасників справи, що нез`явлення їх представників в судове засідання не є перешкодою для розгляду касаційної скарги.
22. 17.04.2019 від АТ "Укрсоцбанк" надійшов відзив на касаційну скаргу ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал", в якому вказує на її необґрунтованість та просить відмовити в задоволенні, а постанову Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019 залишити без змін.
23. 25.04.2019 від ліквідатора КП "Старе Кафе" арбітражного керуючого Онищенка К.С. надійшов відзив на касаційну скаргу ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал", в якому вказує на її безпідставність та просить відмовити в задоволенні, а постанову Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019 залишити без змін.
24. У зв`язку з відпусткою судді Пєскова В.Г., автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи № 922/3522/17 було визначено колегію суддів у складі: головуючий суддя - Погребняк В.Я., суддя - Білоус В.В., суддя - Катеринчук Л.Й., що підтверджується протоколом повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 20.05.2019.
25. Ухвалою Верховного Суду у складі колегії суддів Касаційного господарського суду: Погребняка В.Я. - головуючого, судді - Білоуса В.В., судді - Катеринчук Л.Й. від 21.05.2019 прийнято справу №922/3522/17 Господарського суду Харківської області за касаційною скаргою ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" на постанову Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019 до провадження. Ухвалено розглянути касаційну скаргу ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал" на постанову Східного апеляційного господарського суду від 12.03.2019 у справі № 922/3522/17 у судовому засіданні 21.05.2019.
26. 21.05.2019 в судовому засіданні оголошено перерву до 28.05.2019.
27. В судове засідання 28.05.2019 з`явилися представники ТОВ "Факторингова компанія "Стандарт Кепітал", АТ "Укрсоцбанк", ліквідатор КП "Старе Кафе" арбітражний керуючий Онищенко К.С., які надали пояснення у справі.