ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
11 квітня 2019 року
м. Київ
Справа № 5004/407/12
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Катеринчук Л.Й. - головуючий, Білоус В.В., Пєсков В.Г.
за участі секретаря судового засідання Лавринчук О.Ю.
учасники справи:
ініціюючий кредитор - Ковельське обʼєднане управління Пенсійного фонду України,
боржник - Товариство з обмеженою відповідальністю "Ковельрембуд",
кредитор - Публічне акціонерне товариство "Дельта Банк",
представник - адвокат Коновал Р.О. (довіреність від 28.02.2019)
розпорядник майна - арбітражний керуючий Рабан Микита Тарасович
керуючий санацією - Грицай Віктор Євгенович
розглянув касаційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Дельта Банк" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Дельта Банк" Кадирова Владислава Володимировича
на постанову Північно-західного апеляційного господарського суду
від 06.12.2018
у складі колегії суддів: Тимошенко О.М. (головуючий), Юрчук М.І., Савченко Г.І.
та ухвалу Господарського суду Волинської області
від 18.04.2018
у складі судді Кравчук А.М.
у справі №5004/407/12
за заявою Ковельського обʼєднаного управління Пенсійного фонду України
про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Ковельрембуд"
ПРОЦЕДУРА КАСАЦІЙНОГО ПРОВАДЖЕННЯ У ВЕРХОВНОМУ СУДІ
1. 29.12.2018 поштовим відправленням, направленим на адресу Північно-західного апеляційного господарського суду, Публічне акціонерне товариство "Дельта Банк" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "Дельта Банк" Кадирова Владислава Володимировича звернулось до Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду з касаційною скаргою на постанову Північно-західного апеляційного господарського суду від 06.12.2018 та ухвалу Господарського суду Волинської області від 18.04.2018 у справі №5004/407/12 в порядку статей 286-288 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України) та клопотало про поновлення строку на касаційне оскарження.
2. Автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи №5004/407/12 визначено колегію суддів Верховного Суду у складі: головуючий суддя - Катеринчук Л.Й., суддя - Білоус В.В., суддя - Погребняк В.Я., що підтверджується протоколом передачі судової справи раніше визначеному складу суду від 22.01.2019.
3. Ухвалою Верховного Суду від 01.02.2019 відкрито касаційне провадження у справі №5004/407/12 за касаційною скаргою Публічного акціонерного товариства "Дельта Банк" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Дельта Банк" Кадирова Владислава Володимировича на постанову Північно-західного апеляційного господарського суду від 06.12.2018 та ухвалу Господарського суду Волинської області від 18.04.2018 та призначено її розгляд на 26.03.2019 о 09 год. 30 хв.
4. У звʼязку з відпусткою судді Погребняка В.Я. автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи №5004/407/12 визначено колегію суддів у складі: головуючий суддя - Катеринчук Л.Й., суддя - Білоус В.В., суддя - Пєсков В.Г., що підтверджується протоколом повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 25.03.2019.
5. Ухвалою Верховного Суду від 25.03.2019 колегією суддів у складі: Катеринчук Л.Й. - головуючий, Білоус В.В., Пєсков В.Г. справу №5004/407/12 за касаційною скаргою Публічного акціонерного товариства "Дельта Банк" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Дельта Банк" Кадирова Владислава Володимировича на постанову Північно-західного апеляційного господарського суду від 06.12.2018 та ухвалу Господарського суду Волинської області від 18.04.2018 прийнято до провадження з призначеним розглядом на 26.03.2019 о 09 год. 30 хв., який ухвалою Суду від 26.03.2019 відкладено на 11.04.2019 о 10 год. 00 хв.
6. Відзивів на касаційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Дельта Банк" не надходило.
ПРОВАДЖЕННЯ У СУДАХ ПЕРШОЇ ТА АПЕЛЯЦІЙНОЇ ІНСТАНЦІЙ
Розгляд справи в суді першої інстанції та прийняте ним рішення
7. Провадження у справі №5004/407/12 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Ковельрембуд" (далі - ТОВ "Ковельрембуд", боржник) порушено ухвалою Господарського суду Волинської області від 04.04.2012 за заявою Ковельського обʼєднаного управління Пенсійного фонду України за загальною процедурою відповідно до Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в редакції Закону України №2343-XII від 14.05.1992 в редакції до набрання чинності 19.01.2013 змінами, внесеними Законом України №4212-VI від 22.12.2011 (далі - Закон про банкрутство); ухвалою місцевого суду від 10.05.2012, з урахуванням постанови апеляційного суду від 19.06.2012, визнано грошові вимоги ініціюючого кредитора на суму 515 465, 68 грн., введено щодо боржника процедуру розпорядження майном та призначено розпорядником майна арбітражного керуючого Рабана М.Т.
8. 21.02.2013 ухвалою Господарського суду Волинської області, залишеною без змін постановою апеляційного суду від 09.04.2013, затверджено реєстр вимог кредиторів ТОВ "Ковельрембуд", в тому числі з грошовими вимогами ПАТ "Кредитпромбанк" на суму 20 803 714, 55 грн. у першу чергу та на суму 2 637 138, 07 грн. у шосту чергу; ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" в особі Волинської обласної дирекції на суму 17 581 340, 02 грн. у четверту чергу та на суму 1 113 грн. у першу чергу; ТОВ "Завод будівельних конструкцій" на суму 1 167 236, 37 грн. у четверту чергу та на суму 1 113 грн. у першу чергу; Приватного підприємства "Захід" на суму 2 125 061, 93 грн. у четверту чергу та на суму 1 113 грн. у першу чергу.
9. 20.06.2013 постановою Вищого господарського суду України скасовано постанову апеляційного суду від 09.04.2013 та ухвалу місцевого суду від 21.02.2013, прийняті за результатами попереднього судового засідання, в частині розгляду грошових вимог ПАТ "Кредитпромбанк" з направленням справи №5004/407/12 в цій частині на новий розгляд до суду першої інстанції.
10. 05.08.2013 ухвалою Господарського суду Волинської області, залишеною без змін постановою апеляційного суду від 03.09.2013 та постановою касаційного суду від 31.10.2013, визнано та включено до реєстру вимог кредиторів ТОВ "Ковельрембуд" вимоги ПАТ "Кредитпромбанк" на суму 15 706 763, 57 грн. основного боргу у першу чергу, на суму 1 113 грн. судових витрат у першу чергу, 5 096 950, 98 грн. у четверту чергу та на суму 734 253, 31 грн. у шосту чергу.
11. 12.09.2016 ухвалою Господарського суду Волинської області в порядку перегляду ухвали Господарського суду Волинської області від 05.08.2013 за нововиявленими обставинами скасовано результат розгляду місцевим судом кредиторських вимог ПАТ "Кредитпромбанк" до ТОВ "Ковельрембуд", визнано та включено до реєстру вимог кредиторів боржника кредиторські вимоги ПАТ "Кредитпромбанк" на суму 11 485 580, 58 грн. основного боргу у першу чергу, на суму 1 113 грн. судових витрат у першу чергу, на суму 9 318 133, 97 грн. у четверту чергу та на суму 734 253, 31 грн. у шосту чергу.
12. 21.12.2016 ухвалою Господарського суду Волинської області замінено кредиторів у справі №5004/407/12 про банкрутство ТОВ "Ковельрембуд" - ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" його правонаступником - ТОВ "Дубечненський керамічний завод" на суму 17 581 340, 02 грн. як вимоги четвертої черги та ПАТ "Кредитпромбанк" його правонаступником - ПАТ "Дельта Банк" на суму 20 782 267, 81 грн., з яких 11 025 649, 85 грн. у першу чергу, 9 318 133, 97 грн. у четверту чергу та на суму 438 483, 99 грн. у шосту чергу.
13. 06.04.2017 постановою Рівненського апеляційного господарського суду ухвалу Господарського суду Волинської області від 21.12.2016 в частині правонаступництва ПАТ "Дельта Банк" кредиторських вимог ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" у справі №5004/407/12 про банкрутство ТОВ "Ковельрембуд" скасовано та прийнято в цій частині нове рішення про заміну кредитора у справі №5004/407/12 про банкрутство ТОВ "Ковельрембуд" - ПАТ "Кредитпромбанк" його правонаступником - ПАТ "Дельта Банк" на суму 9 756 617, 96 грн., з яких 9 318 133, 97 грн. у четверту чергу та на суму 438 483, 99 грн. у шосту чергу. У задоволенні заяви ПАТ "Дельта Банк" про заміну кредитора його правонаступником в частині заміни кредитора ПАТ "Кредитпромбанк" на суму 11 025 649, 85 грн. вимог першої черги відмовлено .
14. 30.08.2017 постановою Вищого господарського суду України постанову апеляційного суду від 06.04.2017 в частині розгляду заяви ПАТ "Дельта Банк" про правонаступництво залишено без змін; ухвалу місцевого суду від 21.12.2016 та постанову апеляційного суду від 06.04.2017 в частині розгляду заяви ТОВ "Дубечненський керамічний завод" про правонаступництво скасовано, справу №5004/407/12 в зазначеній частині передано на новий розгляд до суду першої інстанції в іншому складі суду.
15. 24.10.2017 ухвалою Господарського суду Волинської області замінено кредитора у справі №5004/407/12 про банкрутство ТОВ "Ковельрембуд" - ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" його правонаступником - ТОВ "Дубечненський керамічний завод" на суму 17 581 340, 02 грн. як вимоги четвертої черги.
Отже, ПАТ "Дельта Банк" є конкурсним кредитором ТОВ "Ковельрембуд" з вимогами на суму 9 756 617, 96 грн. (9 318 133, 97 грн. четверта черга та 438 483, 99 грн. шоста черга), а ТОВ "Дубечненський керамічний завод" є конкурсним кредитором ТОВ "Ковельрембуд" з вимогами на суму 17 581 340, 02 грн. четвертої черги.
16. На адресу місцевого суду надійшли клопотання ПАТ "Дельта Банк" №23.1/880 від 18.12.2017 про припинення повноважень керівника боржника, заява голови комітету кредиторів ТОВ "Дубечненський керамічний завод" від 07.04.2017 про введення процедури санації ТОВ "Ковельрембуд", Управління виконавчої дирекції Фонду соціального страхування у Волинській області №07-2/293, №07-2/294 від 01.02.2018 про заміну кредитора його правонаступником, розгляд яких по суті неодноразово відкладався судом.
17. 18.04.2018 ухвалою Господарського суду Волинської області заяви Управління виконавчої дирекції Фонду соціального страхування України у Волинській області №07-2/293, №07-2/294 від 01.02.2018 про заміну кредиторів їх правонаступником у справі про банкрутство ТОВ "Ковельрембуд" задоволено; замінено кредиторів у справі №5004/407/12 про банкрутство ТОВ "Ковельрембуд" - Відділення виконавчої дирекції Фонду соціального страхування від нещасних випадків на виробництві та професійних захворювань України в місті Ковелі Волинської області, Волинське обласне відділення Фонду соціального страхування з тимчасової втрати працездатності їх правонаступником - Управлінням виконавчої дирекції фонду соціального страхування України у Волинській області; зобовʼязано розпорядника майна Рабана М.Т. внести відповідні зміни до реєстру вимог кредиторів ТОВ "Ковельрембуд"; у задоволенні клопотання ПАТ "Дельта Банк" №23.1/880 від 18.12.2017 про припинення повноважень керівника боржника відмовлено; припинено процедуру розпорядження майном ТОВ "Ковельрембуд" та повноваження розпорядника майна Рабана М.Т.; введено процедуру санації боржника - ТОВ "Ковельрембуд" строком на дванадцять місяців; керуючим санацією ТОВ "Ковельрембуд" призначено директора боржника Грицая В.Є.; розпорядником майна у процедурі санації ТОВ "Ковельрембуд" призначено арбітражного керуючого Рабана М.Т.; зобовʼязано керуючого санацією в строк до 27.08.2018 подати господарському суду на затвердження схвалений комітетом кредиторів план санації боржника, що має відповідати вимогам статті 18 Закону про банкрутство, протокол засідання комітету кредиторів, на якому розглядався план санації; оприлюднити на офіційному веб-сайті Вищого господарського суду України оголошення (повідомлення) про введення процедури санації ТОВ "Ковельрембуд".
18. Розглядаючи клопотання ПАТ "Дельта Банк" про припинення повноважень керівника боржника з покладенням його обовʼязків на розпорядника майна Рабана М.Т., місцевий суд встановив, що вимоги ПАТ "Дельта Банк" обґрунтовано відсутністю відповіді на інформаційний запит банку щодо отримання належним чином засвідчених копій документів, договорів та додаткових угод між Бойко І.В., Бойко Г.В., Грицай В.Є. та ТОВ "Ковельрембуд" про пайову учать в будівництві житла, первинної документації, на підставі якої видано довідки №19, №20 від 17.08.2007 та №19 від 18.06.2012, що посвідчують перерахування коштів.
Відмовляючи у задоволенні зазначеного клопотання, суд першої інстанції виходив з того, що ПАТ "Дельта Банк" не доведено, яким чином ненадання такої інформації керівником боржника перешкоджає діям розпорядника майна чи порушує права та інтереси боржника чи кредиторів, в тому числі ПАТ "Дельта Банк".
Місцевий суд зазначив, що обґрунтованість кредиторських вимог Бойко І.В., Бойко Г.В., Грицай В.Є. перевірялась розпорядником майна та господарським судом при затвердженні реєстру вимог кредиторів у справі №5004/407/12 про банкрутство ТОВ "Ковельрембуд" ухвалою Господарського суду Волинської області від 21.02.2013.
19. Суд першої інстанції встановив, що після формування реєстру конкурсних вимог кредиторів на стадії розпорядження майном ТОВ "Ковельрембуд" розпорядник майна Рабан М.Т. ініціював 28.02.2017 скликання зборів кредиторів ТОВ "Ковельрембуд" та письмово повідомив кредиторів, вимоги яких визнано судом та включено до реєстру, про дату та час проведення зборів (т. 17, а.с. 165-167).
Суд встановив проведення 28.02.2017 зборів кредиторів за участю девʼяти кредиторів, розпорядника майна, керівника боржника, на яких обрано комітет кредиторів боржника в кількості трьох членів: ТОВ "Дубечненський керамічний завод", ТОВ "Завод будівельних конструкцій" та Приватного підприємства "Захід" (т. 17, а.с. 168-172).
Суд встановив, що 28.02.2017 на засіданні комітету кредиторів ТОВ "Ковельрембуд" обрано головою комітету кредиторів боржника ТОВ "Дубечненський керамічний завод", зобовʼязано розпорядника майна надати звіт про результати проведеного аналізу фінансово-господарської діяльності неплатоспроможного підприємства ТОВ "Ковельрембуд" (т. 17, а.с. 173-174).
Судом встановлено обставини проведення 07.04.2017 засідання комітету кредиторів ТОВ "Ковельрембуд", на якому прийнято до відома звіт про результати проведеного аналізу фінансово-господарської діяльності неплатоспроможного підприємства ТОВ "Ковельрембуд" та вирішено звернутись до суду з клопотанням про припинення процедури розпорядження майном боржника, введення процедури санації боржника, призначення керуючим санацією директора Грицая В.Є., розпорядником майна арбітражного керуючого Рабана М.Т. (т. 17, а.с. 177-179).
Зважаючи на обставини прийняття комітетом кредиторів ТОВ "Ковельрембуд" рішення про завершення процедури розпорядження майном боржника переходом до процедури його санації та враховуючи визначені Законом про банкрутство строки розгляду справи про банкрутство на стадії розпорядження майном, а також пріоритетність відновлення платоспроможності боржника за результатами проведення процедур банкрутства перед визнанням боржника банкрутом та його ліквідацією як юридичної особи, місцевий суд, керуючись приписами статей 16, 17, 18 Закону про банкрутство в редакції до 19.01.2013 дійшов висновку про введення процедури санації ТОВ "Ковельрембуд", призначення керуючим санацією директора ТОВ "Ковельрембуд" Грицая В.Є. із зобовʼязанням його надати суду у строк до 27.08.2018 на затвердження схвалений комітетом кредиторів план санації боржника та про призначення розпорядником майна в процедурі санації ТОВ "Ковельрембуд" арбітражного керуючого Рабана М.Т.
Провадження в суді апеляційної інстанції та обґрунтування прийнятої ним постанови
20. ПАТ "Дельта Банк" подало апеляційну скаргу на ухвалу Господарського суду Волинської області від 18.04.2018 у справі №5004/407/12, в якій просило скасувати оскаржувану ухвалу як таку, що її прийнято з порушенням норм процесуального права щодо повноти оцінки доказів (стаття 86 ГПК України) та неправильним застосуванням норм матеріального права (статей 17, 18 Закону про банкрутство в редакції до 19.01.2013), та направити справу до суду першої інстанції для продовження розгляду на стадії розпорядження майном. Скаржник доводив, що місцевим судом прийнято рішення про відмову у задоволенні клопотання ПАТ "Дельта Банк" про відсторонення керівника ТОВ "Ковельрембуд" та покладення його обовʼязків на розпорядника майна Рабана Т.М. без дослідження фактичних обставин справи та доводів заявника, а також введено процедуру санації боржника за умов наявності незавершеного провадження місцевого суду з перегляду за нововиявленими обставинами ухвали попереднього засідання від 12.09.2016 про затвердження реєстру вимог кредиторів боржника.
21. 06.12.2018 постановою Північно-західного апеляційного господарського суду апеляційну скаргу ПАТ "Дельта Банк" залишено без задоволення, ухвалу Господарського суду Волинської області від 18.04.2018 залишено без змін.
22. Апеляційний суд, керуючись приписами статей 4, 16, 17, 18 Закону про банкрутство в редакції до 19.01.2013, погодився з висновками суду першої інстанції про можливість введення процедури санації ТОВ "Ковельрембуд" у підсумковому засіданні на стадії розпорядження майном ТОВ "Ковельрембуд", з огляду на встановлені обставини наявності волевиявлення комітету кредиторів ТОВ "Ковельрембуд" на введення процедури санації боржника (рішення від 07.04.2017), тривале здійснення процедури розпорядження майном ТОВ "Ковельрембуд" (з 10.05.2012) та загальну спрямованість законодавства про банкрутство на відновлення платоспроможності боржника за результатами здійснення щодо нього процедур банкрутства.
23. Доводи ПАТ "Дельта Банк" про неповноту дослідження місцевим судом обставин справи щодо розгляду клопотання ПАТ "Дельта Банк" про припинення повноважень керівника ТОВ "Ковельрембуд" Грицая В.Є. та покладення виконання його обовʼязків на розпорядника майна Рабана М.Т. суд апеляційної інстанції відхилив, як необґрунтовані, оскільки заявником не підтверджено належними доказами як саме ненадання керівником боржника відповідних документів на запит ПАТ "Дельта Банк" перешкоджає діям розпорядника майна чи порушує права та інтереси боржника чи кредиторів, так як вимоги кредиторів-фізичних осіб Бойко І.В., Бойко Г.В., Грицая В.Є., вимогу про надання первинних документів щодо їх пайової участі у будівництві боржника було заявлено ПАТ "Дельта Банк" до керівника ТОВ "Ковельрембуд", розглядалися розпорядником майна та місцевим господарським судом та включені до реєстру вимог кредиторів ТОВ "Ковельрембуд".
24. Судом апеляційної інстанції в спростування доводів ПАТ "Дельта Банк" за змістом апеляційної скарги зроблено висновок про те, що призначення керуючим санацією ТОВ "Ковельрембуд" його директора Грицая В.Є., а розпорядником майна ТОВ "Ковельрембуд" арбітражного керуючого Рабана М.Т. узгоджується з приписами статей 17, 53 Закону про банкрутство в редакції до 19.01.2013.
25. Доводи ПАТ "Дельта Банк" про існування перешкод у схваленні зборами кредиторів ТОВ "Ковельрембуд" плану санації з посиланням на те, що у даній справі залишились не вирішеними питання про заміну кредитора ПАТ "Кредитпромбанк" його правонаступником ПАТ "Дельта Банк" та про перегляд ухвали попереднього засідання від 12.09.2016 про затвердження реєстру вимог кредиторів ТОВ "Ковельрембуд" за нововиявленими обставинами, як підстави для скасування ухвали місцевого суду від 18.04.2018 про введення процедури санації ТОВ "Ковельрембуд", апеляційний суд відхилив, як необґрунтовані, та як в силу приписів статті 18 Закону про банкрутство в редакції до 19.01.2013 план санації подається на затвердження до господарського суду протягом шести місяців після введення судом процедури санації боржника, а не в судове засідання з розгляду питання щодо можливості введення процедури санації.
УЗАГАЛЬНЕНІ ДОВОДИ УЧАСНИКІВ СПРАВИ
Доводи скаржника (ПАТ "Дельта Банк", кредитор у справі)
26. Скаржник доводив, що судами першої та апеляційної інстанцій в порушення приписів частини 11 статті 11 та частини 1 статті 17 Закону про банкрутство в редакції до 19.01.2013 прийнято рішення (ухвалу від 18.04.2018 та постанову від 06.12.2018) про введення процедури санації ТОВ "Ковельрембуд", зі спливом 20.08.2013 строку на застосування до боржника зазначеної судової процедури банкрутства, який скаржником обчислено у шість місяців з дня затвердження місцевим господарським судом ухвалою від 21.02.2013 реєстру вимог кредиторів ТОВ "Ковельрембуд"; тривале здійснення (з 10.05.2012) щодо боржника процедури розпорядження майном не свідчить про реальну можливість боржника відновити свою платоспроможність під час здійснення щодо нього процедури санації, а в матеріалах справи відсутні докази можливого фінансового оздоровлення підприємства-боржника у разі застосування щодо нього такої судової процедури банкрутства як санація.
27. Скаржник зауважив, що судами попередніх інстанцій неправильно застосовано до спірних правовідносин норми частин 3, 4 статті 17 Закону про банкрутство в редакції до 19.01.2013, оскільки покладено виконання обовʼязків керуючого санацією боржника на керівника (директора) ТОВ "Ковельрембуд" Грицая В.Є. за відсутності у нього статусу арбітражного керуючого та за умов надання судами формальної оцінки доводам ПАТ "Дельта Банк" за змістом клопотання про відсторонення директора боржника Грицая В.Є. з покладенням його обовʼязків керівника ТОВ "Ковельрембуд" на розпорядника майном арбітражного керуючого Рабана М.Т.; на думку скаржника, судами безпідставно призначено двоособове керівництво процедурою санації ТОВ "Ковельрембуд" (керуючим санацією Грицаєм В.Є. та розпорядником майна в процедурі санації - арбітражним керуючим Рабаном М.Т.), так як приписами статті 17 Закону про банкрутство визначено лише керуючого санацією як особу, що здійснює керівництво процедурою санації боржника у справі про банкрутство.