ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
23 квітня 2019 року
м. Київ
Справа № 910/5837/18
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Студенець В.І. - головуючий, судді: Баранець О.М., Стратієнко Л.В.
розглянувши матеріали касаційної скарги ОСОБА_2
на рішення Господарського суду міста Києва
(суддя - Смирнова Ю.М.)
від 28.09.2018
та постанову Північного апеляційного господарського суду
(головуючий - Зубець Л.П.; судді: Мартюк А.І., Калатай Н.Ф.)
від 17.01.2019
у справі № 910/5837/18
за позовом ОСОБА_2
до Акціонерного товариства "Компанія ДІВІ"
про визнання недійсним рішення загальних зборів,
за участю представників учасників справи:
позивача - ОСОБА_3;
відповідача - Петришак М.Я.;
ВСТАНОВИВ:
ІСТОРІЯ СПРАВИ
1. Короткий зміст позовних вимог
1.1. ОСОБА_2 звернулася до Господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "ДіВі Банк" (далі - ПАТ "ДіВі Банк") про визнання недійсним з моменту прийняття рішення чергових загальних зборів ПАТ "Діві Банк" від 25-27 квітня 2017 року.
1.2. Позовні вимоги мотивовані тим, що позивача не було повідомлено про проведення чергових загальних зборів акціонерів, а також про внесення змін до проекту порядку денного, у звʼязку з чим порушено права позивача як акціонера: на підготовку до розгляду питань порядку денного; на надання своїх пропозицій із запропонованих питань (в тому числі, які додатково зʼявились у порядку денному); на обовʼязкове включення пропозицій (як акціонера, який володіє більш ніж 5% акцій) до проекту порядку денного загальних зборів акціонерів; на реєстрацію для участі у загальних зборах акціонерів; на можливість участі у загальних зборах акціонерів; на надання своїх доводів, міркувань та пропозицій з приводу покращення фінансового стану банківської установи, надання пропозицій щодо інвестування грошових коштів у банк та пошук відповідних пропозицій інвесторів тощо.
1.3. ОСОБА_2 подала заяву про зміну предмета позову, в якій просила суд визнати недійсним з моменту прийняття рішення чергових (річних) загальних зборів ПАТ "ДіВі Банк", оформлені протоколом №27 від 25.04.2018 (з питань 1 - 13). Вказана заява прийнята судом до розгляду.
1.4. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 28.09.2018 замінено відповідача - Публічне акціонерне товариство "ДіВі Банк" його правонаступником - Акціонерним товариством "Компанія ДІВІ" (далі - АТ "Компанія ДІВІ").
2. Короткий зміст рішень судів першої та апеляційної інстанцій
2.1. Рішенням Господарського суду міста Києва від 28.09.2018 у задоволенні позову відмовлено повністю.
2.2. Постановою Київського апеляційного господарського суду від 17.01.2019 рішення Господарського суду міста Києва від 28.09.2018 залишено без змін.
2.3. Господарськими судами встановлено такі фактичні обставини справи:
- 25.04.2018-27.04.2018 відбулись чергові (річні) загальні збори акціонерів ПАТ "ДіВі Банк". На порядок денний вказаних загальних зборів було винесено такі питання:
1. Обрання лічильної комісії загальних зборів акціонерів Банку.
2. Обрання голови та секретаря загальних зборів акціонерів Банку.
3. Затвердження річних результатів діяльності (річного звіту) Банку за 2017 рік.
4. Затвердження висновків зовнішнього аудиту про діяльність Банку у 2017 році та заходів за результатами їх розгляду.
5. Звіт Спостережної ради Банку за 2017 рік та прийняття рішення за результатами його розгляду.
6. Звіт Правління Банку за 2017 рік та прийняття рішення за результатами його розгляду.
7. Розподіл прибутку і збитків за 2017 рік.
8. Припинення повноважень членів Спостережної ради Банку.
9. Обрання членів Спостережної ради Банку.
10. Обрання голови Спостережної ради Банку.
11. Затвердження умов договорів (контрактів) з Головою та членами Спостережної ради Банку та обрання особи, уповноваженої на підписання договорів з головою та членами Спостережної ради Банку.
12. Про припинення здійснення банківської діяльності ПАТ "ДіВі Банк" без припинення юридичної особи.
13. Про затвердження Плану припинення банківської діяльності ПАТ "ДіВі Банк" без припинення юридичної особи;
- на загальних зборах прийнято такі рішення:
1) По першому питанню:
Обрати такий склад Лічильної комісії:
- ОСОБА_5 - Голова Лічильної комісії;
- ОСОБА_6 - член Лічильної комісії.
2) По другому питанню:
Обрати Голову загальних зборів ОСОБА_7 та Секретаря загальних зборів ОСОБА_8.
3) По третьому питанню:
Затвердити річні результати діяльності (річний звіт) Банку за 2017 рік, а саме: фінансову звітність Банку за 2017 рік, підготовлену у відповідності до Міжнародних стандартів фінансової звітності (МСФЗ).
4) По четвертому питанню:
Затвердити висновки зовнішнього аудитора Банку ТОВ "Бейкер Тіллі Україна" щодо річних результатів діяльності (річного звіту) Банку за 2017 рік, а саме фінансової звітності Банку за 2017 рік, підготовленої у відповідності до Міжнародних стандартів фінансової звітності (МСФЗ). Затвердити заходи за результатами розгляду висновків ТОВ "Бейкер Тіллі Україна".
5) По пʼятому питанню:
Затвердити звіт Спостережної ради Банку за 2017 рік. Визнати задовільною діяльність Спостережної ради Банку у 2017 році.
6) По шостому питанню:
Затвердити звіт Правління Банку за 2017 рік. Визнати задовільною діяльність Правління Банку у 2017 році.
7) По сьомому питанню:
Затвердити такий порядок покриття збитків за 2017 рік:
- здійснити розподіл прибутків попередніх періодів в сумі 1 239 954, 85 грн та спрямувати зазначену суму на часткове покриття збитку звітного 2017 року;
- решту суми збитків 2017 року в розмірі 4 006 477, 18 грн покрити в майбутніх періодах, за відповідним рішенням загальних зборів акціонерів. У звʼязку із збитковою діяльністю в 2017 році щорічні відрахування до резервного фонду не здійснювати. У звʼязку із збитковою діяльністю в 2017 році дивіденди не нараховувати та не виплачувати.
8) По восьмому питанню:
Припинити повноваження членів Спостережної ради Банку, а саме: Голови Спостережної ради ОСОБА_9, членів Спостережної ради ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12 та ОСОБА_7.
9) По девʼятому питанню:
Обрати Спостережну раду Банку у наступному складі:
- ОСОБА_9 - акціонер;
- ОСОБА_10 - акціонер;
- ОСОБА_12 - представник акціонера;
- ОСОБА_11 - незалежний член;
- ОСОБА_7 - незалежний член.
10) По десятому питанню:
Обрати Головою Спостережної ради Банку ОСОБА_9.
11) По одинадцятому питанню:
Затвердити умови договорів (контрактів), що укладатимуться з новообраними Головою та Членами спостережної ради Банку, а у випадку тимчасової відсутності Голови Правління особу, що виконує його обовʼязки, підписати від імені Банку договори (контракти) з новообраними Головою та членами Спостережної ради Банку.
12) По дванадцятому питанню:
Припинити здійснення ПАТ "ДіВі Банк" банківської діяльності без припинення юридичної особи.
13) По тринадцятому питанню:
1. Затвердити План припинення банківської діяльності ПАТ "ДіВі Банк" без припинення юридичної особи, згідно з Додатком 1, що додається.
2. Доручити Голові Правління ПАТ "ДіВі Банк" або особі, що виконує його обовʼязки, забезпечити подання до Національного банку України Плану припинення банківської діяльності ПАТ "ДіВі Банк" без припинення юридичної особи на погодження, та доручити виконання Плану припинення банківської діяльності ПАТ "ДіВі Банк" без припинення юридичної особи після погодження з Національним банком України;
- прийняття рішень оформлено протоколом №27 від 25.04.2018;
- згідно з додатком до протоколу чергових (річних) загальних зборів акціонерів ПАТ "ДіВі Банк" від 25.04.2018, для участі у загальних зборах зареєструвались: представник акціонера ОСОБА_10 - ОСОБА_4 (довіреність від 06.04.2018), представник акціонера ОСОБА_13 - ОСОБА_14 (довіреність від 06.04.2018), акціонер ОСОБА_9 та акціонер ОСОБА_15;
- станом на момент проведення спірних загальних зборів, учасниками (акціонерами) ПАТ "ДіВі Банк" були:
- ОСОБА_10 - 40% від статутного капіталу;
- ОСОБА_13 - 25% від статутного капіталу;
- ОСОБА_15 - 17% від статутного капіталу;
- ОСОБА_2 - 9,7 % від статутного капіталу;
- ОСОБА_9 - 8,3 % від статутного капіталу;
- відповідно до п. 13.10.1 Статуту ПАТ "ДіВі Банк" в редакції, чинній на момент проведення спірних загальних зборів, письмове повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилаються рекомендованим листом або вручаються під підпис кожному акціонеру Банку персонально особою, яка скликає загальні збори або особою, яка веде облік прав власності на акції Банку у разі скликання загальних зборів акціонерами, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Повідомлення про проведення загальних зборів повинно містити дані, передбачені чинним законодавством України;
- 19.03.2018 на власному веб-сайті Банку розміщено Інформацію про загальну кількість акцій та голосуючих акцій станом на 19.03.2018 - дату складання переліку осіб, яким надсилається повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів ПАТ "ДіВі Банк", які відбудуться 25.04.2018;
- вказану інформацію розміщено відповідно до Переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства вих.№153603зв від 20.03.2018, складений Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" станом на 19.03.2018;
- 22.03.2018 на власному веб-сайті Банку розміщено Повідомлення про проведення чергових Загальних зборів акціонерів, Перелік документів, що надаються акціонером (його представником) для участі в чергових загальних зборах акціонерів та Проекти рішень з питань проекту порядку денного чергових (річних) Загальних зборів акціонерів ПАТ "ДіВі Банк";
- як повідомив відповідач, 26.03.2018 акціонерам Банку, в тому числі позивачу, надіслано Повідомлення про проведення чергових загальних заборів акціонерів рекомендованими поштовими відправленнями листів;
- для долучення до матеріалів справи відповідачем надано копію списку №1802 (ф.103) згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих, згідно з яким позивачу 26.03.2018 направлялося рекомендоване поштове відправлення за номером 0407025818043;
- отримання позивачем 02.04.2018 вказаного поштового відправлення підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення №0407025818043, копію якого долучено до матеріалів справи;
- 04.04.2018 ПАТ "ДіВі Банк" отримано від ОСОБА_15 (акціонера Банку, який володіє 100300000 простих іменних акцій Банку, що становить 17,00% у статутному капіталі) пропозицію акціонера до проекту порядку денного чергових загальних зборів акціонерів ПАТ "ДіВі Банк", якою запропоновано доповнити порядок денний загальних зборів акціонерів окремими питаннями та відповідними проектами рішень;
- у звʼязку з цим 06.04.2018 на власному веб-сайті Банку розміщено інформацію про подання пропозиції акціонера та проекти рішень з питань, включених до порядку денного загальних зборів, а 11.04.2018 розміщено повідомлення про проведення чергових загальних зборів акціонерів з оновленим переліком питань, що виносяться на голосування, з наявними проектами рішень з запропонованих питань;
- на підтвердження направлення на адресу позивача повідомлення про проведення чергових загальних зборів акціонерів з оновленим переліком питань, що вносяться на голосування, з наявними проектами рішень відповідач надав копію Списку №2307 (ф.103) згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих, згідно з яким позивачу 13.04.2018 направлялося рекомендоване поштове відправлення за номером 0407025817772, а також відповідне рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення.
2.4. Відмовляючи в задоволенні позовних вимог, суди попередніх інстанцій виходили з такого:
- доводи позивача зводяться до того, що отриманий нею від Банку поштовий конверт за №0407025818043 не містив жодних документів. Разом з тим на підтвердження факту, що поштовий конверт, який отримано ОСОБА_16, був порожнім та не містив жодних документів, позивачем надано виключно власну заяву у процесуальному статусі свідка. Будь-яких інших документів на підтвердження даних тверджень позивач суду не надав. Також матеріали справи не містять доказів, які б свідчили про звернення позивача до банку із повідомленням про отримання від нього порожнього поштового конверту та вимогою надати пояснення щодо даних обставин;
- повідомлення про проведення чергових загальних зборів акціонерів, перелік документів, що надаються акціонером (його представником) для участі в чергових загальних зборах акціонерів та проекти рішень з питань проекту порядку денного чергових (річних) загальних зборів акціонерів ПАТ "ДіВі Банк" були розміщені на веб-сайті Банку, як того вимагають положення частини 1 статті 35 Закону України "Про акціонерні товариства", та знаходилися у загальному доступі для необмеженого кола осіб. З огляду на викладене, місцевий господарський суд, з яким погодився суд апеляційної інстанції, визнав слушними доводи відповідача стосовно того, що направлення на адресу позивача пустих конвертів для позбавлення його можливості ознайомитися зі змістом відповідних документів не мало сенсу;
- крім того, за приписами частини 2 статті 32 Закону України "Про акціонерні товариства" річні загальні збори товариства проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року. Враховуючи встановлений законодавством порядок скликання та проведення річних загальних зборів акціонерного товариства, суди попередніх інстанцій дійшли висновку, що в будь-якому випадку інформація про проведення річних загальних зборів мала бути розміщена на власному веб-сайті ПАТ "ДіВі Банк" не пізніше 30 березня 2018 року, про що (враховуючи нормативне закріплення такого порядку) позивач мав бути обізнаний.
- доказів того, що поштове відправлення, яким надсилалось повідомлення про проведення чергових загальних зборів акціонерів з оновленим переліком питань, що вносяться на голосування, з наявними проектами рішень, не містило відповідних документів позивачем так само не доведено;
- з врахуванням викладеного, суди попередніх інстанцій дійшли висновку, що позивачем належними та допустимими доказами не доведено факту порушення відповідачем процедури скликання та проведення чергових (річних) загальних зборів акціонерів ПАТ "ДіВі Банк", які відбулися 25.04.2018-27.04.2018, в тому числі факту неналежного повідомлення позивача про проведення загальних зборів. Як наслідок, підстави для визнання недійсними рішень, прийнятих за наслідками розгляду питань, викладених у порядку денному спірних загальних зборів, та задоволення заявлених позивачем вимог - відсутні.