ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
27 лютого 2019 року
м. Київ
Справа № 910/24412/16
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Берднік І.С. - головуючого, Міщенка І.С., Сухового В.Г.,
за участю секретаря судового засідання - Корнієнко О.В.,
за участю представників:
Товариства з обмеженою відповідальністю "Центр фінансового лізингу" - Веничука Є.В.,
Товариства з обмеженою відповідальністю "Карпатигаз" - Гайсіна Р.К., Коноплі А.М., Трохимчука О.І.,
Акціонерного товариства "Укргазвидобування" - Малярчука Ю.Б., Собка О.В.,
Компанії Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB) - не з'явився,
Національного антикорупційного бюро України - Клименка Є.С.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційні скарги Акціонерного товариства "Укргазвидобування", Товариства з обмеженою відповідальністю "Карпатигаз"
на постанову Київського апеляційного господарського суду від 13.08.2018 (у складі колегії суддів: Сітайло Л.Г. (головуючий), Пашкіна С.А., Дідиченко М.А.)
та рішення Господарського суду міста Києва від 17.08.2017 (суддя Маринченко Я.В.)
у справі за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Центр фінансового лізингу"
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Карпатигаз", Приватного акціонерного товариства "Укргазвидобування", Компанії Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB),
про стягнення 1 660 325 303,11 грн;
за зустрічним позовом Приватного акціонерного товариства "Укргазвидобування"
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Центр фінансового лізингу", Товариства з обмеженою відповідальністю "Карпатигаз", Компанії Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB)
за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідачів - Національного антикорупційного бюро України,
про визнання недійсним договору,
ВСТАНОВИВ:
29.12.2016 Товариство з обмеженою відповідальністю "Сбербанк Лізинг Україна" (далі - ТОВ "Сбербанк Лізинг Україна"), найменування якого змінено на Товариство з обмеженою відповідальністю "Центр фінансового лізингу" (далі - ТОВ "Центр фінансового лізингу"), звернулося до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Карпатигаз" (далі - ТОВ "Карпатигаз"), Публічного акціонерного товариства "Укргазвидобування" (далі - ПАТ "Укргазвидобування"), Компанії Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB) про стягнення солідарно з відповідачів попередньої оплати в розмірі 37 219 501,50 дол. США, що станом на 30.01.2017 за курсом НБУ еквівалентно 1 012 081 691,90 грн, 396 754 192,92 грн штрафних санкцій, нарахованих за період з 30.12.2015 по 29.12.2016 на підставі п. 7.2. договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013, та збитків (упущеної вигоди) у розмірі 9 774 170,94 дол. США, що станом на 09.08.2017 за курсом НБУ гривні до долара США еквівалентно 251 489 418,29 грн (з урахуванням заяви позивача про збільшення розміру позовних вимог та зміну предмету позову від 01.02.2017, заяви позивача про збільшення розміру позовних вимог та зміну предмету позову від 22.06.2017, а також заяви про зменшення позовних вимог у частині стягнення збитків від 10.08.2017).
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що ТОВ "Центр фінансового лізингу" на підставі договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013 було передано на користь ТОВ "Карпатигаз" (оператору спільної діяльності між відповідачами за первісним позовом за договором про спільну діяльність без створення юридичної особи № 3 від 10.06.2002) попередню оплату товару в розмірі 37 219 501,50 дол. США, яке однак своїх зобов'язань з поставки товару за вказаним договором не виконало та сум попередньої оплати не повернуло.
Наведене, на думку ТОВ "Центр фінансового лізингу", є підставою для стягнення солідарно з відповідачів за первісним позовом сплаченої ним попередньої оплати в розмірі 37 219 501,50 дол. США, що станом на 29.12.2016 за курсом НБУ еквівалентно 1 000 949 934,52 грн, а також 396 754 192,92 грн штрафних санкцій, нарахованих на підставі п. 7.2. договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013.
Крім того, ТОВ "Центр фінансового лізингу" зазначає про те, що у зв'язку з невиконанням ТОВ "Карпатигаз" своїх зобов'язань за договором купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013, ТОВ "Центр фінансового лізингу" як лізингодавець зазнало збитків (упущеної вигоди) у вигляді лізингових платежів за договором фінансового лізингу № 130814-01/ФЛ-Ю-О від 14.08.2013.
ПАТ "Укргазвидобування" звернулось до ТОВ "Центр фінансового лізингу", ТОВ "Карпатигаз" та Компанії Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB) з зустрічним позовом про визнання недійсним договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013.
В обґрунтування зустрічного позову ПАТ "Укргазвидобування" послалося на те, що у ТОВ "Карпатигаз" були відсутні повноваження на укладення оспорюваного правочину в такій редакції, оскільки в проекті спірного договору, погодженому комітетом з управління за договором про спільну діяльність без створення юридичної особи від 10.06.2002 № 3, був відсутній п. 2.6, яким визначено кінцеву загальну вартість товару.
Рішенням Господарського суду міста Києва від 17.08.2017 позов задоволено частково.
Стягнуто солідарно з ТОВ "Карпатигаз", ПАТ "Укргазвидабування" та Компанії Місен Ентерпрайзис АБ (Misen Enterprises AB) на користь ТОВ "Центр фінансового лізингу" збитки у вигляді упущеної вигоди в розмірі 237 507 020,04 грн.
Припинено провадження у справі у частині позовних вимог про стягнення солідарно з ТОВ "Карпатигаз", ПАТ "Укргазвидабування" та Компанії Місен Ентерпрайзис АБ (Misen Enterprises AB) на користь ТОВ "Центр фінансового лізингу" суми попередньої оплати в розмірі 1 012 081 691,90 грн.
В іншій частині позову відмовлено.
У задоволенні зустрічного позову ПАТ "Укргазвидобування" відмовлено.
Задовольняючи первісні позовні вимоги в частині стягнення збитків у вигляді упущеної вигоди, місцевий суд виходив з того, що в діях ТОВ "Карпатигаз" наявні всі необхідні елементи для покладення на нього відповідальності у вигляді відшкодування збитків. А оскільки ТОВ "Карпатигаз" виступало оператором спільної діяльності між ТОВ "Карпатигаз", ПрАТ "Укргазвидобування" та Компанією Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB) за договором про спільну діяльність № 3 від 10.06.2002, то вказані збитки підлягають стягненню з відповідачів за первісним позовом солідарно.
Припиняючи провадження у справі у частині первісних позовних вимог про стягнення солідарно з відповідачів за первісним позовом суми попередньої оплати, суд зазначив про те, що рішенням Господарського суду міста Києва від 21.03.2017 у справі № 910/21720/15, залишеним без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 12.07.2017, вже було вирішено спір між тими ж сторонами про той же предмет та з тих же підстав.
Відмовляючи у стягненні штрафних санкцій у розмірі 396 754 192,92 грн, нарахованих на суму 1 112 257 205,92 грн за період з 30.12.2015 по 29.12.2016, на підставі п. 7.2 договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013, суд виходив з того, що в рішенні Господарського суду міста Києва від 21.03.2017 у справі № 910/21720/15 у спорі між тими сторонами було встановлено факти, які мають приюдиційне значення для даної справи, а саме про те, що штрафні санкції на підставі п. 7.2 договору купівлі-продажу № 130814-01/КП можуть бути нараховані ТОВ "Сбербанк Лізинг Україна" лише з 09.01.2014 у межах шестимісячного строку, визначеного ч. 6 ст. 232 ГК України, а саме по 08.06.2014. У зв'язку з наведеним, суд у даній справі дійшов висновку про те, що нарахування позивачем за первісним позовом вказаного штрафу за інший період (з 30.12.2015 по 29.12.2016) є безпідставним.
Відмовляючи у задоволенні зустрічного позову, суд зазначив про те, що ПрАТ "Укргазвидобування" не доведено наявності підстав, з яких останній просив визнати договір купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013 недійсним.
Постановою Київського апеляційного господарського суду від 13.08.2018 рішення Господарського суду міста Києва від 17.08.2017 залишено без змін.
Суд апеляційної інстанції погодився з мотивами, викладеними в рішенні місцевого суду.
Не погоджуючись з висновками судів попередніх інстанцій, 14.08.2018 АТ "Укргазвидобування" (яке є правонаступником ПАТ "Укргазвидобування") звернулось з касаційною скаргою, в якій, посилаючись на порушення судами норм матеріального та процесуального права, просить постанову Київського апеляційного господарського суду від 13.08.2018 та рішення Господарського суду міста Києва від 17.08.2017 скасувати в частині задоволення первісного позову ТОВ "Центр фінансового лізингу" та відмови у задоволенні зустрічного позову ПАТ"Укргазвидобування", та прийняти нове рішення, яким у задоволенні первісного позову ТОВ "Центр фінансового лізингу" відмовити у повному обсязі, а зустрічний позов - задовольнити.
Вимоги касаційної скарги обґрунтовані тим, що: суди дійшли помилкового висновку щодо наявності всіх елементів цивільного правопорушення, необхідних для покладення на відповідачів за первісним позовом відповідальності у вигляді стягнення збитків; суди дійшли помилкового висновку щодо відсутності підстав для задоволення зустрічних позовних вимог, оскільки у ТОВ "Карпатигаз" були відсутні повноваження на укладення оспорюваного правочину в такій редакції.
15.08.2018 ТОВ "Карпатигаз" звернулось з касаційною скаргою, в якій, посилаючись на порушення судами норм матеріального та процесуального права, просить постанову Київського апеляційного господарського суду від 13.08.2018 скасувати повністю, а рішення Господарського суду міста Києва від 17.08.2017 скасувати в частині задоволення позовної вимоги про стягнення суми збитків (упущеної вигоди) та відмовити в позові в цій частині.
В касаційній скарзі ТОВ "Карпатигаз" посилається на те, що позивачем за первісним позовом не доведено наявності збитків у вигляді упущеної вигоди, а також наявності вини ТОВ "Карпатигаз" та причинно-наслідкового зв'язку між діями ТОВ "Карпатигаз" та збитками позивача за первісним позовом.
ТОВ "Центр фінансового лізингу" подало відзив а касаційні скарги АТ "Укргазвидобування" та ТОВ "Карпатигаз", у якому просить касаційні скарги залишити без задоволення, а рішення та постанову судів попередніх інстанцій залишити без змін.
До Верховного Суду на електронну адресу від імені Компанії Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB) надійшов лист, у якому зазначено, що Компанія Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB) підтримує доводи та вимоги касаційних скарг АТ "Укргазвидобування" та ТОВ "Карпатигаз", та не заперечує проти розгляду справи без участі її представника. В судовому засіданні було подано лист аналогічного змісту, який є нотаріально посвідченим.
Клопотання ТОВ "Центр фінансового лізингу" про відкладення розгляду справи та зобов'язання ТОВ "Карпатигаз" та АТ "Укргазвидобування" направити ухвалу Верховного Суду від 30.08.2018, касаційні скарги та додані до них документи, прохання про вручення за кордоном судових або позасудових документів на вірну адресу Компанії Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB), зазначену на його офіційному сайті, не підлягає задоволенню, оскільки не ґрунтується на матеріалах справи.
Так, Верховний Суд направив вказані вище ухвалу, касаційні скарги та додані до них документи за адресою Компанії Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB), вказаною в обох касаційних скаргах, та отримав від нього по електронній пошті заяву, у якій зазначено про обізнаність останнього щодо дати часу та місця розгляду Верховним Судом даної справи та зазначено про відсутність заперечень проти розгляду справи без участі його представника. Аналогічну за змістом заяву, завірену нотаріально, надало ТОВ "Карпатигаз", засновником якого є Компанія Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB).
Клопотання Національного антикорупційного бюро України про зупинення провадження у справі до набрання законної сили рішенням суду у справі № 910/18439/17, яка перебуває у провадженні Північного апеляційного господарського суду, не підлягає задоволенню, оскільки суд касаційної інстанції не має права встановлювати або вважати доведеними обставини, що не були встановлені у рішенні або постанові суду чи відхилені ним, вирішувати питання про достовірність того чи іншого доказу, про перевагу одних доказів над іншими, збирати чи приймати до розгляду нові докази або додатково перевіряти докази, а тому таке зупинення є недоцільним.
Учасники справи були належним чином повідомлені про день, час і місце розгляду касаційної скарги, однак Компанія Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB) не скористалась передбаченим законом правом на участь у розгляді справи судом касаційною інстанцією. Оскільки явка учасників справи не визнавалась судом обов'язковою, а участь в засіданні суду є правом, а не обов'язком, Верховний Суд в складі колегії суддів дійшов висновку про можливість розгляду касаційної скарги по суті за відсутності вказаного представника.
Заслухавши доповідь судді-доповідача, пояснення представників учасників справи, які з'явились в судове засідання, дослідивши наведені у касаційних скаргах доводи, подані заперечення, перевіривши матеріали справи, Верховний Суд вважає, що касаційна скарга підлягає частковому задоволенню з таких підстав.
Зі змісту касаційних скарг АТ "Укргазвидобування" та ТОВ "Карпатигаз" вбачається, що скаржники оспорюють рішення судів попередніх інстанцій лише в частині задоволення первісних позовних вимог ТОВ "Центр фінансового лізингу" про стягнення збитків у вигляді упущеної вигоди в розмірі 237 507 020,04 грн, а також в частині відмови АТ "Укргазвидобування" у задоволенні зустрічного позову про визнання недійсним договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013.
Відповідно до приписів ст. 300 ГПК України суд переглядає рішення та постанову судів попередніх інстанцій в межах доводів та вимог касаційної скарги.
10.06.2002 між ДК "Укргазвидобування" НАК "Нафтогаз України" та ТОВ "Карпатигаз" було укладено договір про спільну діяльність без утворення юридичної особи № 3 (далі - договір про спільну діяльність № 3 від 10.06.2002), за умовами якого сторони об'єднують власні зусилля та засоби для досягнення спільної господарської мети.
Додатковою угодою № 4 від 25.02.2011 внесено зміни та доповнення до зазначеного договору, пов'язані з тим, що його сторони вирішили залучити до спільної діяльності та включити до складу учасників договору Компанію Місен Ентерпрайзес АБ (Misen Enterprises AB).
14.08.2013 між ТОВ "Сбербанк Лізинг Україна" як лізингодавцем та ТОВ "Карпатигаз" (оператором спільної діяльності за договором про спільну діяльність № 3 від 10.06.2002) як лізингоодержувачем укладено договір фінансового лізингу № 130814-01/ФЛ-Ю-О (далі - договір лізингу № 130814-01/ФЛ-Ю-О від 14.08.2013).
За умовами п. 2.1. вказаного договору ТОВ "Сбербанк Лізинг Україна" у відповідності з вимогою ТОВ "Карпатигаз" зобов'язався придбати у власність на умовах, передбачених контрактом (договором поставки майна, укладеним між ТОВ "Сбербанк Лізинг Україна" ТОВ "Карпатигаз") майно, зазначене в специфікації, і надати ТОВ "Карпатигаз" це майно за плату в якості предмету лізингу на умовах договору лізингу в тимчасове володіння і користування.
Відповідно до п. 2.3. договору лізингу № 130814-01/ФЛ-Ю-О від 14.08.2013 ТОВ "Карпатигаз" зобов'язується прийняти майно в лізинг та у формі лізингових платежів відшкодувати позивачу витрати, понесені позивачем внаслідок придбання майна, а також оплатити винагороду позивачу.
На виконання п. 2.1. договору лізингу № 130814-01/ФЛ-Ю-О від 14.08.2013 між ТОВ "Сбербанк Лізинг Україна" як покупцем та ТОВ "Карпатигаз" (оператором спільної діяльності за договором про спільну діяльність № 3 від 10.06.2002) як продавцем укладено договір купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013, відповідно до п. 1.1. якого ТОВ "Карпатигаз" поставляє, а ТОВ "Сбербанк Лізинг Україна" приймає та зобов'язується оплатити турбінні компресорні агрегати Маrs90, зазначені в додатку № 1 до договору купівлі-продажу, на умовах визначених у цьому договорі.
Згідно зі специфікацією, що є додатком № 1 до договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013 ТОВ "Карпатигаз" повинен передати, а ТОВ "Сбербанк Лізинг Україна" - оплатити та прийняти наступний товар: "Турбінний компресорний агрегат (виробництва компанії "Солар Турбінс Інтернешнл Компані" США) Маrs 90, 2013 року випуску, в кількості 3 одиниці" (далі - товар).
Відповідно до п. 2.1. договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013 загальна вартість товару, визначеного в п. 1.1., складає 330 577 459,41 грн, у тому числі ПДВ 20 % 54 096 243,23 грн, що на день підписання цього договору еквівалентно 41 358 371,00 дол. США згідно з курсом НБУ. Кінцева загальна вартість товару буде визначена в порядку, передбаченому п. 2.6. цього договору.
Згідно із пп. 2.2.1 договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013 перша частина загальної вартості товару в розмірі 50 %, що складає 165 288 729,71 грн, у т.ч. ПДВ 20 % 27 548 121,61 грн, що на день укладення даного договору еквівалентно 20 679 185,50 дол. США згідно з курсом НБУ, сплачується покупцем після підписання даного договору не пізніше 16.08.2013. Сума платежу буде збільшена чи зменшена згідно з умовами пункту 2.3. договору.
Відповідно до пп. 2.2.2. договору купівлі-продажу № 130814-01/КП від 14.08.2013 друга частина загальної вартості товару в розмірі 39,99 %, що складає 132 206 745,79 грн, що на день укладання договору еквівалентно 16 540 316,00 дол. США згідно з курсом НБУ, сплачується позивачем не пізніше 22.08.2013, але в будь-якому випадку після отримання документів, щ