ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
27 лютого 2024 року
м. Київ
cправа № 910/8888/23
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Губенко Н.М. - головуючий, Кондратова І.Д., Студенець В.І.,
розглянувши у порядку письмового провадження без повідомлення учасників справи касаційну скаргу ОСОБА_1
на постанову Північного апеляційного господарського суду
у складі колегії суддів: Коробенко Г.П., Козир Т.П., Кравчук Г.А.
від 11.12.2023
за позовом Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
до ОСОБА_2 ; ОСОБА_3 ; ОСОБА_4 ; ОСОБА_5 ; ОСОБА_6 ; ОСОБА_7 ; ОСОБА_1 ; ОСОБА_8 ; ОСОБА_9 ; ОСОБА_10 ; ОСОБА_11 ; ОСОБА_12 ; ОСОБА_13 ; ОСОБА_14 ; ОСОБА_15 ; ОСОБА_16 ; ОСОБА_17 ; ОСОБА_18 ; ОСОБА_19 ; ОСОБА_20 ; ОСОБА_21 ; ОСОБА_22 ; ОСОБА_23 ; ОСОБА_24 ; ОСОБА_25 ; ОСОБА_26 ; ОСОБА_27
про стягнення 360 896 042,77 грн.
ІСТОРІЯ СПРАВИ
1. Короткий зміст позовних вимог
Фонд гарантування вкладів фізичних осіб звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом до ОСОБА_2 ; ОСОБА_3 ; ОСОБА_4 ; ОСОБА_5 ; ОСОБА_6 ; ОСОБА_7 ; ОСОБА_1 ; ОСОБА_8 ; ОСОБА_9 ; ОСОБА_10 ; ОСОБА_11 ; ОСОБА_12 ; ОСОБА_13 ; ОСОБА_14 ; ОСОБА_15 ; ОСОБА_16 ; ОСОБА_17 ; ОСОБА_18 ; ОСОБА_19 ; ОСОБА_20 ; ОСОБА_21 ; ОСОБА_22 ; ОСОБА_23 ; ОСОБА_24 ; ОСОБА_25 ; ОСОБА_26 ; ОСОБА_27 про:
1) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2 та ОСОБА_27 - осіб, що отримали пряму вигоду від кредитування, на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 30 407 781,05 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з ТОВ "Фінанс солюшин" за договором кредитної лінії № 09/12 від 11.04.2012;
2) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 15 067 277,88 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з ТОВ "Бізнес індастріз" за договором кредитної лінії № 42/11 від 27.12.2011;
3) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 46 466 584,54 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з ТОВ "Гірське повітря" за договором кредитної лінії №01/12 від 18.01.2012;
4) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 33 680 216,45 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з ТОВ "Корнел інтернепшл за договором кредитної лінії № 40/11 від 26.12.2011;
5) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_9, ОСОБА_2, ОСОБА_13, ОСОБА_11, ОСОБА_20, ОСОБА_14, ОСОБА_16, ОСОБА_24, ОСОБА_4 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 15 714 204,44 грн, завданої в результаті прийняття та реалізації рішення щодо припинення застави депозитних вкладів та прав на них, належних ОСОБА_9, що виступали забезпеченням за договором врахування векселя № 1 від 11.02.2011 (векселедавець ТОВ "СТЕКА");
6) стягнення солідарно з ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_21, ОСОБА_5, ОСОБА_12, ОСОБА_7, ОСОБА_20, ОСОБА_6, ОСОБА_16, ОСОБА_4, ОСОБА_19, ОСОБА_18, ОСОБА_10 - осіб, що отримали пряму вигоду від операції, на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 2 200 000,00 грн, завданої в результаті прийняття та реалізації рішення щодо виведення з-під застави частини вкладу по договору № 14966 банківського вкладу "Класичний" від 16.03.2011 укладеного з ОСОБА_10, що виступав забезпеченням по договору врахування векселя № 2 від 14.03.2011 (векселедавець ТОВ "СТЕКА");
7) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2, ОСОБА_1 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 20 025 800,00 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з врахування векселя ТОВ "ВЕНТА ФУДС", серії АА № 2178225, номіналом 54 900 000,00 грн, згідно з договором врахування векселя № 01/12 від 13.08.2012;
8) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2, ОСОБА_1, ОСОБА_8 - осіб, що опосередковано отримали вигоду від кредитування, на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 34 435 000,00 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з врахування векселя ТОВ "ВЕНТА ФУДС", серії АА № 2178225, номіналом 54 900 000,00 грн, згідно з договором врахування векселя № 01/12 від 13.08.2012;
9) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2, ОСОБА_1 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 20 075 453,00 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з врахування векселя ТОВ "БОНА ДЕА 8", серії АА №2178220, номіналом 54 900 000,00 грн, згідно з договором врахування векселя № 02/12 від 20.08.2012;
10) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2, ОСОБА_1, ОСОБА_8 - осіб, що опосередковано отримали вигоду від кредитування, на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 34 706 000,00 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з врахування векселя ТОВ "БОНА ДЕА 8", серії АА № 2178220, номіналом 54 900 000,00 грн, згідно з договором врахування векселя № 02/12 від 20.08.2012;
11) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в загальній сумі 2 954 385,17 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з врахування векселя ТОВ "Вента фудс", серії АА №2178226, номіналом 4 140 000,00 грн, згідно з договором врахування векселів № 05/12 від 06.09.2012, та векселя ТОВ "Бона деа", серії АА №2178221, номіналом 4 110 000,00 грн, згідно з договором врахування векселя № 04/12 від 06.09.2012;
12) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в загальній сумі 5 253 620,00 грн, завданої прийняттям рішень щодо проведення операцій з врахування векселів ТОВ "Вента фудс" серії АА №2178226 та ТОВ "Бона деа" серії АА №2178221;
13) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 17 718 600,00 грн, завданої прийняттям рішення щодо проведення операцій з врахування векселя ТОВ "СВР груп", серії АА № 2178290, номіналом 51 800 000,00 грн, згідно з договором врахування векселів № 03/12 від 28.08.2012;
14) стягнення солідарно з ОСОБА_22, ОСОБА_25, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_13, ОСОБА_21, ОСОБА_12, ОСОБА_5, ОСОБА_20, ОСОБА_4, ОСОБА_16, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_19, ОСОБА_6, ОСОБА_2, ОСОБА_8 - осіб, що опосередковано отримали вигоду від кредитування, на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в сумі 33 667 000,00 грн, завданої прийняттям рішення щодо проведення операцій з врахування векселя ТОВ "СВР ГРУП", серії АА №2178290, номіналом 51 800 000,00 грн, згідно з договором врахування векселів № 03/12 від 28.08.2012;
15) стягнення солідарно з ОСОБА_25, ОСОБА_23, ОСОБА_26, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_24, ОСОБА_17 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків), завданої прийняттям рішень щодо придбання цінних паперів, в загальному розмірі 29 525 637,76 грн, в тому числі: 27 821 774,08 грн - збитків від прийняття рішення щодо придбання акцій емітента ПАТ "Управління механізованих робіт Агробуду", код ISIN UA4000133946, в кількості 5 564 800 шт.; 1 703 863,68 грн - збитків від прийняття рішення щодо придбання інвестиційних сертифікатів ЗДПІФ "Інвестиційний стандарт" (ТОВ "КУА "Нью Ессет", код ЄДРПОУ 35253505), ЄДРІСІ 2311678, код ISIN UA400131866, в кількості 1 704 шт.;
16) стягнення солідарно з ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_2, ОСОБА_17, ОСОБА_13 на користь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє в інтересах кредиторів Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", вимоги яких залишилися незадоволеними після завершення ліквідації Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Експобанк", шкоди (збитків) в розмірі 18 998 482,28 грн, завданої прийняттям рішень щодо придбання акцій емітента ПАТ "Комбінат експериментально-будівельного обладнання" (код ЄДРПОУ 35557023), код ISIN UA4000028823.
Позов обґрунтовано тим, що дії відповідачів, як пов`язаних осіб (членів кредитного комітету, правління та спостережної ради, президента, голови спостережної ради банку, радника президента спостережної ради, начальника управління економічної безпеки, головного бухгалтеру), які полягали у невиправдано ризикових операціях з кредитування, призвели до завдання збитків Публічному акціонерному товаристві "КБ "Експобанк" у загальній сумі 360 896 042,77 грн.
2. Короткий зміст судових рішень
Ухвалою Господарського суду міста Києва від 12.06.2023 у справі № 910/8888/23 позовну заяву Фонду гарантування вкладів фізичних осіб повернуто без розгляду на підставі пункту 2 частини 5 статті 174 Господарського процесуального кодексу України, у зв`язку із порушенням правил об`єднання позовних вимог.
Ухвала суду першої інстанції мотивована тим, що:
- як вбачається із прохальної частини позовної заяви, позивач заявляє шістнадцять вимог про солідарне стягнення із відповідачів шкоди (збитків), завданої внаслідок прийняття рішень щодо різних операцій до договорів кредитної лінії, укладених із різними товариствами; про солідарне стягнення з відповідачів шкоди (збитків), завданої внаслідок прийняття та реалізації рішень щодо припинення застави депозитних вкладів та прав на них, що виступали забезпеченням по договору; про солідарне стягнення з відповідачів шкоди (збитків), завданої внаслідок прийняття та реалізації рішень щодо виведення з-під застави частини вкладу по договору банківського вкладу, що виступав забезпеченням по договору врахування векселя; про солідарне стягнення з відповідачів шкоди (збитків), завданої внаслідок прийняття рішень щодо проведення операцій з врахування векселів за різними договорами; про солідарне стягнення з відповідачів шкоди (збитків), завданої внаслідок прийняття рішення щодо придбання інвестиційних сертифікатів; про солідарне стягнення з відповідачів шкоди (збитків), завданої внаслідок прийняття рішень щодо придбання акцій емітента;
- кожна із заявлених вимог є окремим предметом спору, оскільки вони пред`явлені у зв`язку з різними рішеннями прийнятими неоднорідним складом відповідачів відносно окремих договорів та обставин, які потребують нарізного дослідження;
- таким чином зазначені вимоги не пов`язані за принципом однорідності та підставами виникнення, а також не є похідними. При сумісному розгляді указаних вимог вирішення спору буде утрудненим та потребуватиме значного часу для дослідження доказів та надання оцінки всім цим обставинам у сукупності.
Постановою Північного апеляційного господарського суду від 11.12.2023 ухвалу Господарського суду міста Києва від 12.06.2023 у справі № 910/8888/23 скасовано, а матеріали справи передано на розгляд Господарському суду міста Києва.
Постанова суду апеляційної інстанції мотивована тим, що Фонд гарантування вкладів фізичних осіб не допустив порушення правил об`єднання позовних вимог, а тому підстави для повернення його позову без розгляду, у відповідності до пункту 2 частини 5 статті 174 Господарського процесуального кодексу України були відсутні.
Такий висновок суду апеляційної інстанції зроблено з посиланням на постанову Об`єднаної палати Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 18.08.2023 у справі № 910/21280/21.
3. Короткий зміст вимог касаційної скарги. Узагальнені доводи касаційної скарги. Доводи інших учасників справи
У касаційній скарзі скаржник просить скасувати постанову Північного апеляційного господарського суду від 11.12.2023 та залишити в силі ухвалу Господарського суду міста Києва від 12.06.2023 у даній справі.
Касаційна скарга обґрунтована тим, що:
- суд апеляційної інстанції відступив від висновків Великої Палати Верховного Суду щодо застосування пункту 2 частини 5 статті 174 Господарського процесуального кодексу України, наведених у пунктах 4.20-4.23 постанови від 20.11.2018 у справі № 911/1431/18;
- позовні вимоги Фонду гарантування вкладів фізичних осіб до працівників банку, що не належали до переліку керівників неплатоспроможного банку, та до фізичних осіб, що отримали вигоду від банківських операцій не підлягають розгляду в порядку господарського судочинства. Враховуючи відсутність підстав для розгляду позовних вимог до фізичних осіб, що не належали до керівників АТ "КБ "Експобанк", в порядку господарського судочинства, такі позовні вимоги підлягають розгляду в порядку цивільного судочинства;
- враховуючи передбачену статтею 21, частиною 4 статті 173 Господарського процесуального кодексу України пряму заборону об`єднання позовних вимог, що підлягають розгляду у порядку різного судочинства, у суду першої інстанції були об`єктивно відсутні правові підстави постановити будь-яке інше судове рішення, окрім ухвали про повернення позовної заяви;
- розгляд господарськими судами позовних вимог до фізичних осіб, не віднесених до керівництва банку, що підлягають розгляду в порядку цивільного судочинства призведе до істотних порушень права таких відповідачів на розгляд цієї справи судом, встановленим законом;
- відсутні підстави для звернення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, як особи, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах іншої особи по цьому спору, що є підставою для повернення позовної заяви судом першої інстанції на підставі пункту 4 частини 5 статті 174 Господарського процесуального кодексу України;
- відсутні правові висновки Верховного Суду щодо застосування частини 7 статті 52 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" при вирішенні питань, передбачених пунктом 4 частини 5 статті 174 Господарського процесуального кодексу України;
- справа підлягає передачі на розгляд Великої Палати Верховного Суду, внаслідок порушення судом апеляційної інстанції предметної юрисдикції, що полягає в передачі на розгляд місцевого господарського суду справи, у якій предметом позову є вимоги про стягнення збитків з не пов`язаних з банком третіх осіб (цивільно-правові деліктні правовідносини) та співробітників банку, що не належали до переліку керівників банку (трудові правовідносини).
Позивач подав відзив на касаційну скаргу, в якому просив залишити її без задоволення, а оскаржувану постанову суду апеляційної інстанції залишити без змін.
12 лютого 2024 року до Верховного Суду від ОСОБА_24 надійшли пояснення, в яких вона зазначає, що підтримує подану ОСОБА_1 касаційну скаргу та просить її задовольнити.