ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
05 грудня 2023 року
м. Київ
cправа № 911/3751/21
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Васьковського О.В. - головуючого, Пєскова В.Г., Погребняка В.Я.,
за участі секретаря судового засідання Аліференко Т.В.
розглянув касаційну скаргу приватного виконавця виконавчого округу міста Києва Татарченка Владислава Геннадійовича
на постанову Північного апеляційного господарського суду (головуючий - Б.В. Отрюх, судді: О.М. Остапенко, Б.М. Поляков) від 20.09.2023
за заявою боржника фізичної особи-підприємця Чебакової Світлани Василівни
про неплатоспроможність.
Учасники справи:
представник боржника - Чебакова С.В., особисто,
представник приватного виконавця - приватний виконавець Татарченко В.Г., особисто,
від кредитора (ТОВ "Фінансова установа "Європейська факторингова компанія розвитку") - Рябко С.О., адвокат,
від керуючого реструктуризацією - арбітражного керуючого Дубовика С.М. - Дубовик С.В., адвокат.
1. Короткий зміст вимог
1.1. 14.09.2022 Господарський суд міста Києва постановив ухвалу про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність фізичної особи-підприємця Чебакової Світлани Василівни (далі - Боржник), введення процедури реструктуризації боргів Боржника, введення мораторію на задоволення вимог кредиторів, оприлюднення повідомлення про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність Боржника у визначений законом спосіб; призначення керуючим реструктуризацією Боржника арбітражного керуючого Дубовика С.М. та заборону Боржнику відчужувати майно тощо.
21.12.2022 Господарський суд міста Києва постановив ухвалу про визнання кредитором Боржника Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова установа "Європейська факторингова компанія розвитку" (далі - Кредитор) на суму 519 237 грн 55 коп. із задоволенням у другу чергу, та на суму 4 962 грн 00 коп. витрат, які відшкодовуються до задоволення вимог кредиторів.
1.2. 24.04.2023 керуючий реструктуризацією Боржника - арбітражний керуючий Дубовик С.М. подав скаргу на дії приватного виконавця виконавчого округу міста Києва Татарченка В.Г. (далі - Приватний виконавець) - про визнання протиправними його дії в частині стягнення з Боржника грошових коштів в період дії мораторію у справі про неплатоспроможність Боржника та про зобов`язання цього приватного виконавця в межах виконавчого провадження № 66588655 відкритого 20.08.2021 (далі - Виконавче провадження), стягувачем у якому є Кредитор, повернути на рахунок Боржника грошові кошти, що були стягнуті з неї, в сумі 33 768 грн 32 коп.
1.3. Заява обґрунтована протиправністю дій Приватного виконавця щодо стягнення з Боржника грошових коштів в сумі 33 768 грн 32 коп., здійсненого з вересня 2022 до лютого 2023 у межах Виконавчого провадження задля задоволення вимог стягувача - Кредитора, однак у період після запровадження щодо Боржника мораторію на задоволення вимог кредиторів.
2. Короткий зміст рішення суду першої інстанції
2.1. 03.05.2023 Господарський суд міста Києва постановив ухвалу, зокрема, про відмову у задоволенні скарги на дії Приватного виконавця.
2.2. Судове рішення мотивовано відсутністю підстав для задоволення скарги на дії Приватного виконавця, оскільки підстави для зупинення Виконавчого провадження у нього виникли після отримання ним лише з повідомлення 02.03.2023 керуючим реструктуризацією Боржника про відкриття судом ухвалою від 14.09.2022 провадження у справі про неплатоспроможність Боржника, а обов`язок перевіряти, чи перебуває боржник в стані припинення або банкрутства, покладений на виконавця лише на стадії прийняття виконавчого документу до виконання, тоді як Виконавче провадження до Боржника було відкрито 20.08.2021, а законодавство не установлює здійснення виконавцем відповідного обов`язку в подальшому - в ході виконавчого провадження.
3. Короткий зміст рішення суду апеляційної інстанції
3.1. 20.09.2023 Північний апеляційний господарський суд постановив: задовольнити апеляційну скаргу арбітражного керуючого Дубовика С.М., скасувати ухвалу Господарського суду міста Києва від 03.05.2023 в частині рішення про відмову у задоволенні скарги керуючого реструктуризацією на ді Приватного виконавця щодо стягнення грошових коштів в період дії мораторію у справі про неплатоспроможність Боржника, зобов`язати Приватного виконавця в межах Виконавчого провадження повернути на рахунок Боржника стягнути з неї грошові кошти в сумі 33 768 грн 32 коп.
3.2. Судове рішення мотивовано наявністю підстав для задоволення скарги на дії Приватного виконавця та незаконність протилежного висновку рішення суду першої інстанції, оскільки Приватний виконавець внаслідок необізнаності про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність фізичної Боржника вчиняв дії щодо примусового виконання рішення шляхом розпорядження грошовими коштами Боржника у Виконавчому провадженні попри мораторій на задоволення вимог кредиторів, чим було порушено права Боржника.
4. Встановлені судами обставини
4.1. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 21.12.2022 визнано кредитором Боржника Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова установа "Європейська факторингова компанія розвитку" (як правонаступника Публічного акціонерного товариства "УкрСиббанк" за договором про надання споживчого внаслідок укладення низки договорів про відступлення права вимоги) на суму 519 237 грн 55 коп. - вимоги другої черги та 4 962,00 грн - витрати, які відшкодовуються до задоволення вимог кредиторів.
4.2. В провадженні Приватного виконавця перебуває Виконавче провадження з примусового виконання виконавчого документу: виконавчий лист № 2-1672/11, виданий 25.09.2020, який видав Слов`янський міськрайонний суд Донецької області, про стягнення солідарно з Боржника та ОСОБА_1 на користь Публічного акціонерного товариства "УкрСиббанк" суму заборгованості за кредитом в сумі 12 531,82 доларів США; державне мито в сумі 1 111 грн 49 коп.; витрати на інформаційно-технічне забезпечення розгляду справи у розмірі 120 грн 00 коп.
4.3. Приватний виконавець надав інформацію про суми стягнення (надходження коштів на депозитний рахунок приватного виконавця) з розбивкою за кожен місяць: вересень 2021 року - 1 677 грн 55 коп.; жовтень 2021 року - 6 441 грн 06 коп.; листопад 2021 року - 9 270 грн 73 коп.; грудень 2021 року - 8 809 грн 69 коп.; лютий 2022 року - 6 609 грн 69 коп.; серпень 2022 року - 37 314 грн 75 коп.; вересень 2022 року - 2 370 грн 37 коп.; жовтень 2022 року - 9 463 грн 55 коп.; грудень 2022 року - 17 726 грн 14 коп.; лютий 2022 року - 6 579 грн 13 коп.
Всього за Виконавчим провадженням стягнуто 106 262 грн 66 коп., які розподілено та перераховано: 443 грн - витрати виконавчого провадження; 96 199 грн 70 коп. - на користь стягувача за виконавчим документом; 9 619 грн 96 коп. - основна винагорода приватного виконавця.
4.4. Сума стягнених коштів з Боржника за період дії мораторію на задоволення вимог кредиторів - з 14.09.2022 становить 33 768 грн 82 коп.
Стягнені кошти були розподілені виконавцем в порядку, передбаченому статтею 45 Закону України "Про виконавче провадження", та у відповідних частинах перераховані стягувачу за виконавчим документом та в рахунок основної винагороди приватного виконавця (10 відсотків пропорційно до фактично стягнутої суми з боржника), а саме перераховано: стягувачу - 30 698 грн 93 коп.; в рахунок основної винагороди приватного виконавця - 3 069 грн 89 коп.
4.5. Приватний виконавець зазначає, що розподіл коштів з Автоматизованої системи виконавчого провадження за указаний період з посиланням на платіжні інструкції викладено у таблиці:
Призначення перерахуванняСума стягнення ВалютаДата перерахування№ платіжної інструкції
Основна винагорода приватного виконавця 598,10 гривня (UAH) 28.02.2023 4913
Кошти за ВД, стягнуті на користь стягувача5 981,03гривня (UAH)28.02.20234912
Основна винагорода приватного виконавця1 126,65гривня (UAH)19.02.20235074
Кошти за ВД, стягнуті на користь стягувача11 266,45гривня (UAH)29.12.20225006
Основна винагорода приватного виконавця484,82гривня (UAH)02.12.20224940
Кошти за ВД, стягнуті на користь стягувача4 848,22гривня (UAH)02.12.20224939
Основна винагорода приватного виконавця397,30гривня (UAH)31.10.20224885
Кошти за ВД, стягнуті на користь стягувача3 973,04гривня (UAH)31.10.20224884
Основна винагорода приватного виконавця463,02гривня (UAH)02.10.20224816
Кошти за ВД, стягнуті на користь стягувача4 630,19гривня (UAH)02.10.20224815
4.6. Приватний виконавець вказує на те, що на рахунку останнього для обліку депозитних сум відсутні нерозподілені (не перераховані) кошти, які були стягнені з Боржника за Виконавчим провадженням.
Платіжні інструкції про перерахування коштів стягувачу містяться у матеріалах справи, а саме є додатком до пояснень приватного виконавця № 939 від 02.05.2023.
4.7. 02.03.2023 Приватний виконавець отримав запит арбітражного керуючого Дубовика С.М. від 23.02.2023 стосовно зупинення виконавчих дій відносно Боржника з посиланням на те, що 14.09.2022 ухвалою Господарського суду міста Києва у справі № 911/3751/21 відкрито провадження у справі про неплатоспроможність Боржника та запроваджено мораторій на задоволення вимог кредиторів,
Зазначена вище обставина підтверджується журналом реєстрації загальної вхідної кореспонденції приватного виконавця, сформованим Автоматизованою системою виконавчого провадження, за період з 14.09.2022 по 02.03.2023. Згідно із вказаним журналом у вказаний період, до 01.03.2023 (включно), будь-якої кореспонденції від будь-яких осіб чи органів щодо справи про неплатоспроможність Боржника не надходило.
4.8. 02.03.2023 приватним виконавцем прийнято постанову про зупинення вчинення виконавчих дій. В подальшому кошти не стягувались (не надходили) та не розподілялись.
5. Короткий зміст вимог касаційної скарги
5.1. 13.10.2023 Приватний виконавець подав касаційну скаргу, у якій просить скасувати постанову Північного апеляційного господарського суду від 20.09.2023, а ухвалу Господарського суду міста Києва від 03.05.2023 залишити в силі.
6. Доводи особи, яка подала касаційну скаргу
6.1. Згідно з аргументами Кредитора в касаційній скарзі підставою для касаційного оскарження судових рішень у цій справі є положення пункту 3 частини другої статті 287 ГПК України, оскільки апеляційний суд порушив норми частин другої, третьої статті 343 ГПК України, статті 41, 121 Кодексу України з процедур банкрутства (далі - КУзПБ), статті 34 Закону України "Про виконавче провадження" щодо наслідків розгляду скарги на дії приватного виконавця та рішень, що ухвалюються у разі встановлення/невстановлення порушень з боку приватного виконавця, тоді як відсутній висновок Верховного Суду щодо застосування вказаних норм щодо того, чи може бути задоволено скаргу на дії приватного виконавця, якщо суд встановив правомірність дій приватного виконавця у межах виконавчого провадження, що мало місце у спірних правовідносинах, тоді як апеляційний суд, ухвалюючи оскаржувану ухвалу, встановив, що Приватний виконавець, отримавши відомості від керуючого реструктуризацією Боржника 02.03.2023, при здійсненні до цієї дати дій у межах Виконавчого провадження щодо Боржника (стягнення коштів на виконання рішення) діяв у межах у межах закону, між тим цей суд задовольнив скаргу на ді Приватного виконавця з висновком про порушення такими діями прав Боржника.
7. Узагальнений виклад позиції інших учасників справи
7.1. Аргументи керуючого реструктуризацією Боржника -арбітражного керуючого Дубовика С.М. у відзиві на касаційну скаргу та у додаткових письмових поясненнях, у яких він заперечив вимоги та обґрунтування, наведені в касаційній скарзі, загалом аналогічні мотивам в оскаржуваній постанові апеляційного суду, з наголошенням на те, що дія мораторію на задоволення вимог кредиторів з моменту відкриття провадження у справі про банкрутство (неплатоспроможність) імперативно забороняє подальше вчинення виконавчих дій (стягнення) щодо Боржника у межах виконавчого провадження.
У додаткових письмових поясненнях на касаційну скаргу керуючий реструктуризацією Боржника - арбітражний керуючий Дубовик С.М. додав, що окрім заборони на стягнення з Боржника сум у межах виконавчого провадження з підстав запровадження щодо Боржника мораторію на задоволення вимог кредиторів у цій справі, щодо оспорюваних сум також діяла заборона на здійснення у межах виконавчого провадження стягнення сум із заробітної плати - згідно з пунктом 10-2 Розділу XIII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про виконавче провадження", яким цей закон був доповнений згідно з Законом України "Про внесення зміни до розділу XIII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про виконавче провадження" від 15.03.2022 № 2129-IX, що набрав чинності з 26.03.2022, а тому був чинним в період здійсненного Приватним виконавцем щодо Боржника стягнення - з жовтня 2022 року до березня 2023 року.
8. Касаційне провадження справи
8.1. Суд не бере до уваги та не розглядає аргументи керуючого реструктуризацією Боржника у поданих суду 27.11.2023 додаткових письмових поясненнях у справі з огляду на таке.
Керуючий реструктуризацією Боржника у цих поясненнях з посиланням на положення пункту 10-2 Розділу XIII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про виконавче провадження" та на обставини, якими обґрунтовані зазначені пояснення з посиланням на визначені вказаними положеннями заборони при здійсненні стягнень у виконавчому провадженні, доповнив власні аргументи у скарзі на дії Приватного виконавця новими підставами для оскарження дій Приватного виконавця у спірних правовідносинах, які (підстави), однак, не були заявлені керуючим реструктуризацією Боржника в суді першої інстанції, а тому не були предметом розгляду ні в суді першої, ні в суді апеляційної інстанції, що суперечить межам розгляду справи касаційним судом, визначеним нормами частини третьої статті 300 ГПК України, згідно з якими у суді касаційної інстанції не приймаються і не розглядаються вимоги, що не були предметом розгляду в суді першої інстанції, а зміна предмета та підстав позову у суді касаційної інстанції не допускається.
Апелюванням до застосування принципу jura novit curia ("суд знає закони") у контексті необхідності застосування Судом у спірних правовідносинах пункту 10-2 Розділу XIII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про виконавче провадження" заявник, між тим, викривлює правила застосування вказаного принципу у спірних правовідносинах, оскільки також не враховує наведені межі розгляду справи касаційним судом, визначені нормами частини третьої статті 300 ГПК України, тоді як застосування вказаної норми Закону України "Про виконавче провадження" вимагає дослідження та оцінку у спірних правовідносинах обставин та доказів, які, однак, не були предметом дослідження та оцінки судами попередніх інстанцій згідно з оскаржуваними рішеннями.
9. Позиція Верховного Суду та висновки щодо застосування норм права
Щодо виконавчого провадження у разі відкриття провадження у справі про неплатоспроможність фізичної особи
9.1. Предметом спору у справі про неплатоспроможність Боржника стали вчинені Приватним виконавцем, після відкриття цієї справи у межах відкритого Виконавчого провадження, дії з продовження примусового стягнення грошових сум з Боржника та перерахування їх на користь одного із стягувачів Боржника, який є кредитором Боржника.
У зв`язку з цим Суд звертається до правил здійснення виконавчого провадження у разі відкриття справи про неплатоспроможність, що визначені, зокрема, Законом України "Про виконавче провадження", який у спірних правовідносинах застосовується в редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин - з дати відкриття 14.09.2022 провадження у справі про неплатоспроможність Боржника до припинення стягнень з Боржника у межах Виконавчого провадження, а саме, до ухвалення 02.03.2023 постанови про зупинення Виконавчого провадження (пункти 1.1, 4.2, 4.3, 4.7).
9.2. Відповідно до положень Закону України "Про виконавче провадження":
- виконавець зупиняє вчинення виконавчих дій у разі зупинення судом стягнення на підставі виконавчого документа (пункт 2 частини першої статті 34);
- виконавець не пізніше наступного робочого дня, коли йому стало відомо про обставини, зазначені в частині першій цієї статті, зупиняє вчинення виконавчих дій, про що виносить відповідну постанову (частина друга статті 34);
- сторони зобов`язані невідкладно, не пізніше наступного робочого дня після настання відповідних обставин, письмово повідомити виконавцю про, зокрема, виникнення обставин, що обумовлюють обов`язкове зупинення вчинення виконавчих дій (частина четверта статті 19);
- виконавець зобов`язаний, поміж іншого, розглядати в установлені законом строки заяви сторін, інших учасників виконавчого провадження та їхні клопотання (пункт 3 частини другої статті 18).
9.3. За змістом наведених норм в їх системному взаємозв`язку Закон України "Про виконавче провадження" поклав саме на сторони виконавчого провадження - стягувача і боржника - саме обов`язок і саме невідкладного (не пізніше наступного робочого дня після настання відповідних обставин) повідомлення виконавця про виникнення обставин, зокрема, таких, що зумовлюють обов`язкове зупинення вчинення виконавчих дій.