ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
24 жовтня 2023 року
м. Київ
cправа № 902/975/21
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Губенко Н. М. - головуючий, Вронська Г. О., Кондратова І. Д.,
за участю секретаря судового засідання - Охоти В. Б.,
представників учасників справи:
позивача - Лошадкіна В. О.,
відповідача 1 - Пекар А. О.,
відповідача 2 - Василевич Д. С.,
відповідача 3 - Гонтарь О. М.,
відповідача 4 - не з`явився,
відповідача 5 - не з`явився,
розглянув у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу ОСОБА_1
на постанову Північно-західного апеляційного господарського суду
у складі колегії суддів: Олексюк Г. Є., Гудак А. В., Мельник О. В.
від 02.03.2023
у справі за позовом ОСОБА_1
до ОСОБА_2 ; ОСОБА_3 ; Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг"; Акціонерного товариства "Райффайзен Банк"; Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599"
про визнання недійсним договору купівлі-продажу, витребування із чужого незаконного володіння простих бездокументарних іменних акцій та зобов`язання вчинити дії,
Розпорядженням заступника керівника апарату - керівника секретаріату Касаційного господарського суду № 29.2-02/2993 від 18.10.2023 призначено проведення повторного автоматизованого розподілу справи № 902/975/21 у зв`язку із запланованою відпусткою судді Кролевець О. А.
Згідно із протоколом повторного автоматизованого розподілу судової справи (касаційної скарги, апеляційної скарги, заяви) між суддями від 18.10.2023 для розгляду справи № 902/975/21 визначено колегію суддів Касаційного господарського суду у наступному складі: головуючий - Губенко Н. М., судді: Вронська Г. О., Кондратова І. Д.
ІСТОРІЯ СПРАВИ
1. Короткий зміст позовних вимог
ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду Вінницької області із позовом до ОСОБА_2, ОСОБА_3, Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг", Акціонерного товариства "Райффайзен Банк" та Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" про визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014, укладеного між ОСОБА_1 та ОСОБА_2, витребування із чужого незаконного володіння простих бездокументарних іменних акцій та зобов`язання вчинити дії.
Позовні вимоги обґрунтовані порушенням прав позивача внаслідок незаконного вибуття із його власності прав на цінні папери (прості бездокументарні іменні акції) емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" у кількості 1 294 223 штуки, що складає 51 % простих іменних акцій товариства. Позивач стверджує, що належні йому права на цінні папери перейшли до ОСОБА_2 на підставі нібито укладеного договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ від 04.08.2014, між ОСОБА_1 та ОСОБА_2, від імені якої діяло Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" (повірений покупця) згідно із договором доручення № БД від 04.08.2014. За доводами позивача, він договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ від 04.08.2014 не підписував, про вибуття із його власності прав на цінні папери дізнався 30.12.2020, після одержання від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" (депозитарної установи) виписки про стан рахунку в цінних паперах, відкритого на ім`я ОСОБА_1 .
2. Стислий виклад обставин справи, встановлених судами першої та апеляційної інстанцій
Станом на 01.08.2014 ОСОБА_1 був власником іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" у кількості 1 294 223 штуки загальною номінальною вартістю 3 235 55, 75 грн, що складає 51 % акцій товариства.
Право власності на зазначені цінні папери підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах ОСОБА_1, наданими депозитарною установою - Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг", яка здійснює обслуговування вказаного рахунку на підставі укладеного договору № 11-ФО від 29.11.2013 про обслуговування рахунка в цінних паперах.
У матеріалах справи міститься копія договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014, з якого слідує, що ОСОБА_1 (продавець) передає у власність ОСОБА_2 (покупець), від імені якої на підставі договору доручення № БД 157 від 04.08.2014 діяло Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" (повірений покупця), цінні папери, зазначені в пунктах 1.2-1.3 цього договору, а покупець зобов`язався прийняти вказані цінні папери і сплатити за них суму, зазначену в пункті 1.4 цього договору на умовах цього договору (пункт 1.1 договору).
Відповідно до пункту 1.1 договору сторони визначили реквізити ідентифікації цінних паперів, а саме: вид цінного паперу - акції прості іменні; найменування емітента - Приватне акціонерне товариство "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599"; код ЄДРПОУ - 03115815; номінальна вартість цінного паперу - 95 копійок; форма випуску/існування - бездокументарна; міжнародний ідентифікаційний номер (код ISN) - НОМЕР_1 .
Пунктами 1.3-1.4 договору передбачено кількість цінних паперів - 1 294 223 штуки та суму договору купівлі-продажу цінних паперів - 130 000 грн.
Згідно із пунктом 4 договору строк оплати за цим договором встановлено на момент підписання сторонами тексту цього договору. Вид розрахунків: передача готівки в національній валюті України від покупця до продавця. Продавець стверджує, що на момент підписання тексту цього договору він отримав від покупця всю суму грошей, яку покупець був зобов`язаний йому сплатити відповідно до пункту 1.4 цього договору, а саме 130 000 грн. Всі дії, що пов`язані з набуттям/припиненням прав на цінні папери зазначені в пунктах 1.2-1.3 цього договору від продавця до покупця здійснюються в депозитарних установах покупця та продавця в межах депозитарної системи України. При цьому за зарахування, переказ цінних паперів в депозитарній установі на рахунок у цінних паперах покупця оплату здійснює покупець самостійно. Передача прав власності на цінні папери від продавця до покупця здійснюється з моменту зарахування прав на ці цінні папери на рахунок в цінних паперах покупця у депозитарній установі. Сторони цим встановили, що моментом повного виконання продавцем своїх зобов`язань по передачі цінних паперів, вказаних в пунктах 1.2-1.3 цього договору, є момент зарахування цінних паперів на рахунок в цінних паперах покупця у його депозитарній установі. Сторони цим встановили, що моментом повного виконання покупцем своїх зобов`язань по оплаті цінних паперів, вказаних в пунктах 1.2-1.3 цього договору, є момент передачі грошової суми визначеної у пункті 1.4 цього договору до продавця.
Цей договір набирає чинності з моменту його підписання сторонами та діє до виконання ними зобов`язань згідно із умовами цього договору в повному обсязі, що підтверджується підписанням акта про повне виконання сторонами зобов`язань, або укладання додаткового договору про розірвання цього договору (пункт 8.2 договору).
Відповідно до копії акта б/н від 04.08.2014 про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014, сторони підтвердили передачу у власність цінних паперів та сплату за них суми, що визначена у договорі.
Вказані вище копії договору та акта містять підпис та печатку повіреного покупця - Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" та підпис продавця - ОСОБА_1 .
На виконання умов договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014, депозитарною установою - Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" було видано розпорядження (накази) від 04.08.2014 про переказ прав на цінні папери між депонентами ОСОБА_1 та ОСОБА_2, скріплені підписами останніх.
ОСОБА_2 стала кінцевим бенефіціарним власником (контролером) Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599", що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, сформованим станом на 05.03.2021, а також випискою б/н від 07.12.2021 про операції з цінними паперами за період з 02.01.2014 по 26.09.2019, виданою Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг".
Із виписок, наданих Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг", про стан рахунку в цінних паперах, відкритого на ім`я ОСОБА_2, остання станом на 01.08.2014 не була власником спірних цінних паперів, тоді як їх набуття датується 04.08.2014 (а саме: 1 294 223 штуки, що становить 51 % від загальної кількості акцій). Вказані обставини також підтверджуються обліковим реєстром власників цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" станом на 04.08.2014.
Надалі кількість належних ОСОБА_2 акцій Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" збільшувалась: станом на 09.10.2018 ОСОБА_2 була власником 1 359 803 штук простих іменних акцій, що становить 53,5842 %, а станом на 10.10.2018 - 1 359 804 штуки, що становить 53,5843 %, що підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах, відкритого на ім`я ОСОБА_2 .
Набуття вказаних вище простих іменних акцій відбулось внаслідок укладення договорів купівлі-продажу між ОСОБА_2 (покупець), від імені якої на підставі договорів доручення діяло Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" (повірений покупець), та ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6 (продавці), що підтверджуються обліковим реєстром власників цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" станом на 08.10.2018, 09.10.2018, 10.10.2018, 02.04.2021.
На підставі заяви ОСОБА_2 була проведена державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу - Приватне акціонерне товариство "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" від 01.09.2021, відповідно до якої ОСОБА_2 була власником 53,58 % акцій товариства, ОСОБА_3 - 21,89 %, інші акціонери (загальна кількість яких 213) - 24,53 %.
30.09.2021 між ОСОБА_2 (дарувальник) та ОСОБА_3 (обдаровуваній) було укладено договір дарування акцій, відповідно до пункту 1.1 якого дарувальник, зокрема, передав безоплатно у власність обдаровуваній прості іменні акції Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" в кількості 1 359 803 штуки. Сторони визначили реквізити ідентифікації цінних паперів, а саме: вид цінного паперу - акції прості іменні; найменування емітента - Приватне акціонерне товариство "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599"; код ЄДРПОУ - 03115815; номінальна вартість цінного паперу - 95 копійок; форма існування - бездокументарна; код ISN - UA4000067326.
Згідно із пунктом 2 договору, дарувальник є законним і єдиним власником простих іменних акцій, які даруються, що підтверджується випискою про стан рахунку в цінних паперах станом на 30.09.2021 за № 300053-UA10162719, виданою Акціонерним товариством "Райффайзен Банк" за вих. № 6807.
Дарувальник на дату укладання цього договору ознайомив обдаровувану із переліком матеріальних і нематеріальних активів, що містяться на балансі товариств та їх балансовою вартістю та переліком всіх відкритих банківських рахунків товариств із зазначенням суми валюти грошових коштів, розміщених на таких рахунках, а також загальної суми грошових коштів, яка знаходиться у касах товариств, та з переліком всіх відкритих судових, виконавчих проваджень, стороною або третьою стороною в яких виступають товариства, із обов`язковим зазначенням сторін провадження та суми вимоги, та з загальною сумою поточної кредиторської заборгованості та переліком поточних кредиторів товариств (пункт 2.3 договору).
Пунктом 2.5 передбачено, що "...цей договір укладається за згодою чоловіка ОСОБА_2 - ОСОБА_7, яку викладено у вигляді заяви, справжність підпису на якій засвідчено приватним нотаріусом Вінницького міського нотаріального округу Хоменко Л.В. 30.09.2021 за реєстром №324".
Пунктом 4 сторони узгодили, що право власності на дарунок виникає у обдаровуваної з моменту його прийняття. Прийняття обдаровуваною примірника цього договору - є прийняттям дарунка.
Внаслідок укладення зазначеного вище правочину, ОСОБА_3 стала кінцевим бенефіціарним власником (контролером) Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" з прямим вирішальним впливом, відсоток частки у статутному капіталі якої становить 75,4734%, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, сформованим станом на 28.10.2021, випискою Акціонерного товариства "Райффайзен Банк" про стан рахунку в цінних паперах, відкритого на ім`я ОСОБА_3, станом на 28.10.2021 № 300053-UA10162718, обліковим реєстром власників цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" станом на 28.10.2021, 17.12.2021.
На підставі заяви ОСОБА_3 була проведена державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу - Приватне акціонерне товариство "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" від 21.10.2021, відповідно до якої ОСОБА_3 була власником 75,47% акцій товариства, інші акціонери (загальна кількість яких 214) - 24,53%.
ОСОБА_2 у період з 03.12.2009 по 11.10.2021 перебувала у трудових відносинах з депозитарною установою на посаді фахівця з депозитарної діяльності зберігача цінних паперів Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр- Консалтинг", яка здійснювала обслуговування рахунків у цінних паперах емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" на підставі договору №04/14-Ем від 10.12.2014. Договір № 04/14-Ем від 10.12.2014 було розірвано 04.10.2021 на підставі додаткової угоди б/н.
Надалі прості бездокументарні іменні акції Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" обліковувались у депозитарні установі - Акціонерному товаристві "Райффайзен Банк", що підтверджується довідкою б/н, виданою станом на 03.11.2021 Національним депозитарієм України.
У матеріалах справи міститься табель відпрацьованого часу, наданий Апаратом Верховної Ради України у відповідь на запит адвоката позивача ОСОБА_8, яким, за твердженнями позивача, підтверджується, що він 04.08.2014 перебував у місті Києві, де виконував обов`язки народного депутата України сьомого скликання, члена Комітету Верховної Ради України з питань будівництва, містобудування і житлово-комунального господарства та регіональної політики, а тому не міг підписувати спірний договір та інші документи на його виконання.
До матеріалів справи депозитарною установою - Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр- Консалтинг", на запит ОСОБА_1 № 1 від 24.12.2020, надано виписку про стан рахунку в цінних паперах, якою позивач підтверджує те, що про продаж належних йому цінних паперів він дізнався лише 30.12.2020.
18.01.2021 депозитарна установа - Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр- Консалтинг" надала відповідь на запит ОСОБА_1 № 4 від 11.01.2021 про вибуття із власності позивача прав на цінні папери внаслідок укладення оспорюваного договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014.
3. Короткий зміст рішення суду першої інстанції та постанови суду апеляційної інстанції
Рішенням Господарського суду Вінницької області від 14.10.2022 у задоволенні позовних вимог ОСОБА_1 про визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04 серпня 2014 року відмовлено. Витребувано з чужого незаконного володіння ОСОБА_3 на користь ОСОБА_1 1 294 223 простих іменних акцій бездокументарної форми існування емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" (ідентифікаційний код: 03115815; місцезнаходження: 21009, місто Вінниця, вул.Київська, буд.8) (міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (ISIN): НОМЕР_1, номінальна вартість одного цінного паперу: двадцять п`ять копійок), які знаходяться на рахунку в цінних паперах ОСОБА_3 № НОМЕР_2, відкритому в Акціонерному товаристві "Райффайзен Банк". Зобов`язано Акціонерне товариство "Райффайзен Банк" провести безумовну облікову операцію списання 1 294 223 простих іменних акцій бездокументарної форми існування емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" (міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (ISIN): НОМЕР_1, номінальна вартість одного цінного паперу: двадцять п`ять копійок), які знаходяться на рахунку в цінних паперах ОСОБА_3 № НОМЕР_2, відкритому в Акціонерному товаристві "Райффайзен Банк". Зобов`язано Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" провести безумовну облікову операцію зарахування 1 294 223 простих іменних акцій бездокументарної форми існування емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" (міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (ISIN): UA 4000067326, номінальна вартість одного цінного паперу: двадцять п`ять копійок) на рахунок в цінних паперах ОСОБА_1 № НОМЕР_3, відкритий на ім`я ОСОБА_1 у депозитарній установі Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг".
Рішення місцевого господарського суду мотивовано тим, що:
- оригінал договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014 та оригінал акта "про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014", - не були надані ані позивачем - з огляду на заперечення ним укладення такого договору, ані відповідачем ОСОБА_2 - з тих підстав, що договір та акт зберігалися у повіреного покупця та були знищені ним 30.09.2021, згідно із актом на знищення документів б/н від 30.09.2021 у зв`язку із закінченням п`ятирічного терміну їх зберігання;
- ненадання учасниками справи оригіналів договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014 та акта б/н від 04.08.2014 про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04 серпня 2014 року унеможливило проведення судової почеркознавчої експертизи: 31.03.2022 судовий експерт повідомив суд про неможливість проведення почеркознавчої експертизи за відсутності оригіналів досліджуваних документів;
- із змісту акта Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" "на знищення документів та справ" від 30.09.2021 слідує, що один примірник оригіналу договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014 та один примірник акта про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014 - знищені. При цьому Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг", яке виступило як повірений покупця у даних правовідносинах, стверджує, що зазначені документи не були ним знищені, натомість відповідачі ОСОБА_2 та ОСОБА_3 шляхом тиску на працівників Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" самовільно забрали такі документи. Дані обставини підтвердили суду свідки ОСОБА_9 та ОСОБА_10 . З урахуванням представлених доказів та заяв свідків ОСОБА_9 та ОСОБА_10, суд приходить до висновку, що оригінали договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014 та акта б/н від 04.08.2014 про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04 серпня 2014 року не були знищені згідно із актом, однак не надані відповідачами на вимогу суду;
- акт про знищення шляхом спалення документів та справ, датований 30.09.2021, розцінюється судом як недостовірний доказ;
- суд приходить до висновку про існування вказаних доказів в наявності та розцінює ненадання відповідачами оригіналів договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014 та акта б/н від 04.08.2014 про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04 серпня 2014 року як ухилення від подання суду документів, необхідних для проведення експертизи, що в свою чергу унеможливило її проведення. Оскільки проведення судової почеркознавчої експертизи оригіналів договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014 та акта б/н від 04.08.2014 про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04 серпня 2014 року було необхідним для оцінки судом твердження позивача про непідписання ним договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014 та акта "про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014", суд в даному випадку застосовує положення статті 102 Господарського процесуального кодексу України та, за сукупністю встановлених обставин, визнає доведеним твердження позивача про непідписання ОСОБА_1 договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014 та акта "про повне виконання сторонами зобов`язань до Договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04.08.2014";
- недійсним може бути визнаний лише укладений договір (такий, що відбувся). Неукладений же договір (такий, що не відбувся) взагалі не може виступати предметом спору, в тому числі про визнання його недійсним з будь-яких підстав. В межах цієї справи позивачем не доведено наявності обставин, з якими закон пов`язує можливість визнання оспорюваного договору недійсним, а тому в задоволенні позовних вимог ОСОБА_1 у справі №902/975/21 про визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04 серпня 2014 року суд відмовляє;
- щодо заяви ОСОБА_2 від 11.10.2021 про застосування наслідків спливу строків позовної давності, мотивованої тим, що договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158, про недійсність якого заявив позивач, укладено 04.08.2014, а позовну заяву подано останнім 30.09.2021, тобто з пропущенням трирічного строку загальної позовної давності для звернення до суду з метою захисту свого порушеного права, суд з приводу цієї заяви зазначає наступне. Враховуючи, що ОСОБА_1 не укладав договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04 серпня 2014 року, не перебував у місці вчинення даного правочину, є підстави вважати, що він не знав про існування цього документу, адже не підписував його, тому визначальним є момент, коли позивач довідався про порушення свого права. Позивач надав суду виписку про стан рахунку в цінних паперах, яку йому було надано Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг", на запит ОСОБА_1 №1 від 24.12.2020. Наданим доказом стверджується, що позивач дізнався про порушення його права 30.12.2020, натомість відповідачі не надали суду достатніх та переконливих доказів на підтвердження того, що позивач обов`язково повинен був знати або дізнався про те, що його право власності порушено раніше, ніж 30.12.2020, коли одержав виписку депозитарної установи. Оскільки позивачем доведено, що він дізнався про порушення свого права 30.12.2020, строк позовної давності для звернення до суду не сплив;
- спірне майно вибуло із володіння позивача поза його волевиявленням, внаслідок визнаного судом неукладеним договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 158 від 04 серпня 2014 року, після чого ОСОБА_2 стала кінцевим бенефіціарним власником (контролером) Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599". Оскільки майно вибуло з власності ОСОБА_1 поза його волею, ОСОБА_2 не набула прав власника на прості іменні акції Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" в кількості 1294223 штуки, а отже не мала правомочностей на передачу таких прав щодо вказаного майна третім особам. Таким чином, ОСОБА_3 незаконно заволоділа часткою позивача, без відома та згоди останнього. Отже, цей договір (правочин) порушує публічний порядок і є нікчемним в силу закону, визнання його недійсним судом не вимагається. За таких обставин суд задовольняє позовну вимогу про витребування із чужого незаконного володіння ОСОБА_3 НОМЕР_4 штук простих іменних акції бездокументарної форми існування емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599", які знаходяться на рахунку в цінних паперах ОСОБА_3 ;
- враховуючи задоволення судом вимог про витребування майна з чужого незаконного володіння, а операції у системі депозитарного обліку здійснюються тією депозитарною установою, яка здійснює ведення рахунку у цінних паперах депонента, суд задовольняє позовні вимоги та зобов`язує Акціонерне товариство "Райффайзен Банк" (депозитарну установу, яка обслуговує рахунок в цінних паперах ОСОБА_3 ) провести безумовну облікову операцію списання 1 294 223 простих іменних акцій бездокументарної форми існування емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" (міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (ISIN): UA4000067326, номінальна вартість одного цінного паперу: двадцять п`ять копійок), які знаходяться на рахунку в цінних паперах ОСОБА_3, відкритому в Акціонерному товаристві "Райффайзен Банк", а Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" - як депозитарну установу позивача - провести безумовну облікову операцію зарахування 1 294 223 простих іменних акцій бездокументарної форми існування емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" на рахунок в цінних паперах ОСОБА_1 у депозитарній установі Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг".
Постановою Північно-західного апеляційного господарського суду від 02.03.2023 рішення Господарського суду Вінницької області від 14.10.2022 у справі № 902/975/21 в частині відмови у задоволенні позовних вимог про визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ158 від 04.08.2014 змінено, викладено його мотивувальну частину в редакції даної постанови. Рішення Господарського суду Вінницької області від 14.10.2022 у справі № 902/975/21 в частині задоволених позовних вимог скасовано та ухвалено в цій частині нове рішення, яким у задоволенні позову відмовлено.
Постанова апеляційного господарського суду мотивована тим, що:
- ОСОБА_1 та ОСОБА_2 подали до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" розпорядження (накази) на одержання цінних паперів, прав на цінні папери/поставку цінних паперів, прав на цінні папери від 04.08.2014, реєстраційний номер в журналі розпоряджень 63/08-14р від 04.08.2014, № та дата проведення операції за журналом депозитарних операцій 60 від 04.08.2014. Так, Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" було видано розпорядження (накази) від 04.08.2014 про переказ прав на цінні папери між депонентами ОСОБА_1 та ОСОБА_2, які скріплені підписами останніх. Факт підписання (існування) вказаного розпорядження (наказу) від 04.08.2014, як позивачем так і депозитарною установою не заперечувалися в суді першої та апеляційної інстанцій, а тому суд вважає, що копія даного розпорядження (наказу) є належним, допустимим та достовірним доказом відповідно до норм статей 76, 77, 78, 86 Господарського процесуального кодексу України. Також в матеріалах справи відсутні докази в підтвердження неправомірності розпорядження (наказу) від 04.08.2014 або ж протиправності дій депозитарної установи при його видачі чи виконанні. Таким чином, внаслідок виконання вказаних розпоряджень ОСОБА_1 та ОСОБА_2 від 04.08.2014, відбувся фактичний перехід прав на цінні папери емітента Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599", у кількості 1 294 223 штуки від ОСОБА_1 (продавця) до ОСОБА_2 (покупця) відбулося фактичне списання депозитарною установою прав на цінні папери з рахунку продавця - ОСОБА_1 та їх зарахування на рахунок покупця - ОСОБА_2 відповідно до положень частини 2 статті 6 Закону України "Про депозитарну систему України". Вказані вище дії сторін свідчать про те, що договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014 виконувався сторонами, а відтак не можна вважати неукладеним договір після його повного чи часткового виконання сторонами;
- також суд звертає увагу на те, що з 2014 року по 2020 рік (протягом 6 років) ОСОБА_1 не цікавився діяльністю Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599". Вказана поведінка позивача не відповідає поведінці особи, яка вважає себе власником іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Вінницьке обласне підприємство автобусних станцій 10599" загальною номінальною вартістю 323 555, 75 грн, що складає 51 % акцій товариства, а навпаки відповідає поведінці особи, яка відчужила належні їй права на акції цього товариства;
- посилання суду першої інстанції на табель обліку робочого відпрацьованого часу народних депутатів України за серпень 2014 року, як доказ, яким підтверджується факт непідписання ОСОБА_1 спірного договору, а також висновок суду першої інстанції про те, що із урахуванням бездіяльності відповідачів щодо виконання покладених на них судом обов`язків по наданню суду на його вимогу необхідних для проведення експертизи документів та положень частини 4 статті 102 Господарського процесуального кодексу України є підстави вважати, що обставини про непідписання ОСОБА_1 договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014 та акта про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014 є встановленими, безпідставні, оскільки саме обставини виконання сторонами умов спірного договору є, в даному випадку, визначальними для кваліфікації його таким, що був фактично укладеним;
- позивач як на підставу для визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014 посилається на положення частини 3 статті 203, статті 215 Цивільного кодексу України та вказує, що він як продавець договір не підписував, його умови не погоджував. Тобто, оспорюваний правочин містить дефект волі та волевиявлення. Однак, суд зазначає, що не підписання договору (наявність дефекту волі та волевиявлення) є наслідком для визнання договору неукладеним, а не визнання його недійсним, про що просить позивач. Аналізуючи зміст договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014, суд апеляційної інстанції дійшов висновку, що умови укладеного договору підтверджують, що під час укладення оспорюваного правочину сторонами в належній письмовій формі погоджено всі необхідні істотні умови договору, а саме: предмет, ціну та строк дії договору. З урахуванням наведеного вище, суд апеляційної інстанції дійшов висновку, що наявні у матеріалах справи докази свідчать про те, що всі загальні вимоги, додержання яких є необхідним для дійсності правочину, у розумінні статті 203 Цивільного кодексу України, сторонами при укладенні договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014 дотримані, з огляду на що відсутні підстави для визнання його недійсним;
- щодо обставин, викладених Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" про знищення документів на підставі акта про знищення б/н від 30.09.2021 у зв`язку із закінченням п`ятирічного терміну їх зберігання, то суд вважає їх безпідставними та приймає до уваги, що нормами Положення про провадження депозитарної діяльності, дозволено знищувати первинні документи на паперовому носії, якщо строк їх зберігання становить 5 років з моменту виконання депозитарною установою депозитарної операції за наслідками прийняття таких документів, проте, ця вимога не є обов`язковою. В свою чергу, складанню акта про знищення документів мав передувати ряд дій, зокрема наказ керівника депозитарної установи про створення комісії зі знищення документів, якого до матеріалів справи не надано. Також акт на знищення документів та справ від 30.09.2021 не був скріплений печаткою Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг". Також суд звертає увагу на ту обставину, що акт, за яким вказані документи начебто були знищені, датовано 30.09.2021, що співпадає з датою надходження позову у справі № 902/975/21 та датою його отримання ОСОБА_2, хоча п`ятирічний строк зберігання сплив ще у 2019 році. А відтак, колегія суддів не приймає як доказ у даній справі акт про знищення документів б/н від 30.09.2021;
- щодо обставин, викладених Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" про те, що документи, зазначені в акті знищення від 30.09.2021, не були знищені, а фактично під тиском були передані ОСОБА_3, яка винесла їх з офісу депозитарної установи, то суд також вважає їх безпідставними та вказує, що у разі вчинення відповідачем таких дій Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" зобов`язане було повідомити Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, призначити комісію для встановлення переліку відсутніх документів та розслідування причин їх відсутності, за результатами роботи якої скласти відповідний акт, який і міг би бути доказом наведених обставин. Однак, у справі відсутні докази виконання Товариством з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг" дій, передбачених пунктом 12 Розділу ІІ Положення про провадження депозитарної діяльності, а тому суд з врахуванням неодноразових змін в поясненнях обставин вказаної події критично оцінює такі доводи відповідача;
- щодо пояснень (заяв) свідків ОСОБА_9 та ОСОБА_10, суд зазначає наступне. У разі втрати документів (як вказують свідки, їх забрала ОСОБА_3 ) депозитарна установа зобов`язана була, в силу пункту 12 Розділу ІІ Положення про провадження депозитарної діяльності, виконати передбачені ним дії та скласти відповідний акт, в якому зафіксувати обставини втрати документів із депозитарної установи. Вказаний акт, в даному випадку, підтверджував би обставини втрати документів із депозитарної установи. З огляду на викладене, колегія суддів дійшла висновку, що пояснення (заяви) свідків ОСОБА_9 та ОСОБА_10 не можуть у встановленому порядку, підтверджувати обставини втрати документів із депозитарної установи, а тому вони не приймаються судом в силу положень частини 2 статті 87 Господарського процесуального кодексу України. В даному контексті суд також приймає до уваги відсутність в матеріалах справи доказів звернення депозитарної установи до правоохоронних органів із відповідними заявами про вчинення ОСОБА_3 протиправних дій щодо заволодіння документами;
- підсумовуючи викладене, оскільки депозитарною установою комісія у встановленому порядку не створювалась, акт про втрату документів із депозитарної установи не складався, до правоохоронних органів остання не зверталася, депозитарій тричі змінював свої обставини щодо причин відсутності оригіналів документів (оригіналу договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014 та акта від 04.08.2014 про повне виконання сторонами зобов`язань до договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014), апеляційний господарський суд не погоджується з висновком суду першої інстанції, що відповідачі ОСОБА_3 та ОСОБА_2 ухилялись від надання оригіналу спірного договору та акта;
- позивачем не доведено, що майно за договором купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014 вибуло із його володіння поза його волею, а тому суд апеляційної інстанції дійшов висновку про безпідставність вимог позивача через недоведеність наявності порушеного права, за захистом якого він звернувся до суду;
- щодо вимоги позивача про зобов`язання депозитарних установ провести безумовні облікові операції по списанню та зарахуванню простих іменних акцій, то суд дійшов висновку, що в її задоволенні також слід відмовити за безпідставністю, враховуючи похідних характер даної вимоги від основної про визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ 158 від 04.08.2014;
- щодо заяви ОСОБА_2 від 11.10.2021 про застосування наслідків спливу строків позовної давності, то суд з приводу цієї заяви відзначає наступне. Стосовно заявленої у справі позовної вимоги про визнання недійсним спірного договору, то строк позовної давності відповідно до статті 261 Цивільного кодексу України застосуванню не підлягає, оскільки у позові відмовлено за безпідставністю матеріально-правової вимоги. В свою чергу, позовна давність не може поширюватися на вимоги про усунення перешкод у здійсненні власником права користування та розпоряджання своїм майном (статті 391 Цивільного кодексу України), оскільки в такому разі йдеться про так зване триваюче правопорушення.
4. Короткий зміст вимог касаційної скарги. Узагальнені доводи касаційної скарги. Доводи інших учасників справи
ОСОБА_1 звернувся до Верховного Суду з касаційною скаргою на постанову Північно-західного апеляційного господарського суду від 02.03.2023, в якій просить її скасувати та залишити в силі рішення суду першої інстанції.
На виконання вимог пункту 5 частини 2 статті 290 Господарського процесуального кодексу України скаржник посилається на підстави касаційного оскарження, передбачені пунктами 1, 4 частини 2 статті 287 Господарського процесуального кодексу України, та зазначає, що:
- суд апеляційної інстанції не врахував висновків Верховного Суду, викладених у постановах від 05.06.2018 у справі №338/180/17, від 11.10.2018 у справі №922/189/18, від 15.07.2022 у справі №921/184/21, від 20.04.2021 у справі №873/131/20, від 17.07.2018 у справі №915/1145/17, від 18.06.2019 у справі №920/330/18, від 07.08.2019 у справі №925/2124/14, від 26.10.2022 у справі №227/3760/19-ц, від 16.06.2020 у справі №145/2047/16-ц, щодо застосування норм матеріального та процесуального права;
- суд апеляційної інстанції встановив обставини, що мають суттєве значення, на підставі недопустимих доказів (пункт 4 частини 3 статті 310 Господарського процесуального кодексу України, що кореспондується з пунктом 4 частини 2 статті 287 Господарського процесуального кодексу України);
- суд апеляційної інстанції не забезпечив всебічного, повного, об`єктивного та безпосереднього дослідження наявних у справі доказів на предмет їх належності, допустимості і достовірності, порушив вимоги статей 73, 74, 76, 77, 78, 86, 91 Господарського процесуального кодексу України, оскільки розглянув справу без оригіналів розпоряджень (наказів) від 04.08.2014, якими обґрунтовувала свою позицію ОСОБА_2 ; дійшов висновку про те, що доводи і докази ОСОБА_2 є більш вірогідними, аніж доводи ОСОБА_1 (посилається на висновки Верховного Суду, викладені у постановах від 20.04.2021 у справі №873/131/20, від 17.07.2018 у справі №915/1145/17, від 18.06.2019 у справі №920/330/18, від 07.08.2019 у справі №925/2124/14, щодо необхідності дослідження оригіналів документів, які поставлені під сумнів учасником справи);
- суд апеляційної інстанції помилково вказав, що договір №БВ 158 виконувався сторонами; неправильно кваліфікував договір як фактично укладений; суд повинен встановити факт виконання / невиконання сторонами оспорюваного договору і за наслідком цього надати кваліфікацію цьому договору як неукладеному або такому, що укладений, та може бути оспорюваним (посилається на висновки Великої Палати Верховного Суду, викладені у постановах від 05.06.2018 у справі №338/180/17, від 16.06.2020 у справі 145/2047/16-ц, від 26.10.2022 у справі №227/3760/19-ц).
ОСОБА_1 у касаційній скарзі також зазначає, зокрема, таке:
- взявши до уваги як доказ копію розпоряджень (наказів) від 04.08.2014 (без дослідження оригіналів), суд апеляційної інстанції помилково встановив факт виконання договору №БВ 158, що призвело до хибного висновку щодо його неукладеності;
- факт непідписання ОСОБА_1 договору №БВ 158 виключає факт відповідності договору вимогам статті 203 Цивільного кодексу України, оскільки відсутність підпису означає відсутність волевиявлення на укладення договору;
- суд апеляційної інстанції порушив вимоги статей 73, 74, 76, 77, 78, 86, 91 Господарського процесуального кодексу України, оскільки надав перевагу доводами, викладеним в апеляційних скаргах ОСОБА_3 та ОСОБА_2, залишивши поза увагою заперечення ОСОБА_1 та Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг", що викладені у відзиві на апеляційні скарги;
- втрати або несанкціонованого знищення документів не було, оскільки, документи, що зазначені в акті знищення від 30.09.2021, були винесені ОСОБА_3 разом із ОСОБА_2, яка на той момент була працівником Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Торговець цінними паперами "Реєстр-Консалтинг", що підтверджується відповідними наказами;
- суд апеляційної інстанції не врахував та не дослідив належним чином наявні в матеріалах справи докази щодо ухилення відповідачів від надання оригіналів договору №БВ 158 та акта, необхідних для проведення експертизи;
- суд апеляційної інстанції не з`ясував належним чином всі обставини справи, що мають значення для розгляду заявлених вимог ОСОБА_1 .