ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
30 серпня 2023 року
м. Київ
cправа № 922/4111/17
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Жукова С.В. - головуючого, Огородніка К.М., Погребняка В.Я.,
за участі секретаря: Купрейчук С.П.,
за участі представників судового засідання відповідно протоколу судового засідання від 30.08.2023
розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Сторгов"
на рішення Господарського суду міста Києва від 31.10.2022
та постанову Північного апеляційного господарського суду від 27.03.2023
у справі
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Сторгов"
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Планета Комфорт"
про зобов`язання вчинити дії
за зустрічним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Планета Комфорт"
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Сторгов"
про стягнення грошових коштів
в межах справи № 910/2543/16
ВСТАНОВИВ:
Історія справи
1. Постановою Господарського суду міста Києва выд 25.04.2016 у справі № 910/2543/16 визнано Товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестор-3" (далі - ТОВ "Інвестор-3") банкрутом, відкрито ліквідаційну процедуру, призначено ліквідатором банкрута голову ліквідаційної комісії ТОВ "Інвестор-3" Яновського С.С.
2. 10.10.2016 між ТОВ "Інвестор-3" та ТОВ "Сторгов" було укладено договір № 101916/02 про організацію продажу майна у справі про банкрутство ТОВ "Інвестор-3", на підставі якого ТОВ "Сторгов" оприлюднило 24.10.2016 на сайтах Вищого господарського суду України та Міністерства юстиції України оголошення № 36617 про проведення 24.11.2016 других повторних аукціонів з продажу майна ТОВ "Інвестор-3".
3. З метою приймання участі у вказаному аукціоні ТОВ "Планета Комфорт" здійснило перерахування коштів організатору аукціону - ТОВ "Сторгов" -як гарантійних внесків та направило відповідну документацію.
4. Відповідно до виписки з банківського рахунку ТОВ "Сторгов" на рахунок від ТОВ "Планета Комфорт" надійшло 358 459, 80 грн за платіжним дорученням № 41 (одержано банком від ТОВ "Планета Комфорт" 15.11.2016 о 16:48) та 179 188, 40 грн за платіжним дорученням № 42 (одержано банком 15.11.2016 о 16:48).
5. Судами попередніх інстанцій встановлено, що ТОВ "Планета Комфорт" організатором аукціонів ТОВ "Сторгов" до участі в аукціоні допущено не було.
6. ТОВ "Сторгов" стверджувало, що листами від 30.05.2017 та 31.05.2017 зверталося до ТОВ "Планета Комфорт" з проханням надати реквізити для перерахування помилково сплачених на рахунок ТОВ "Сторгов" грошових коштів у розмірі 537 648, 20 грн, однак відповіді отримано не було.
7. 06.12.2017 посилаючись на те, що ТОВ "Планета Комфорт" не набуло статусу учасника аукціону у справі про банкрутство ТОВ "Інвестор-3", ТОВ "Сторгов" звернулося до Господарського суду Харківської області з позовом, в якому просило зобов`язати ТОВ "Планета Комфорт" у порядку, визначеному статтею 530 Цивільного кодексу України, пред`явити ТОВ "Сторгов" вимогу щодо повернення на користь ТОВ "Планета Комфорт" коштів у розмірі 358 459, 80 грн за платіжним дорученням від 15.11.2016 № 41 та у розмірі 179 188, 40 грн за платіжним дорученням від 15.11.2016 № 42.
8. 22.01.2018 до Господарського суду Харківської області надійшла зустрічна позовна заява ТОВ "Планета Комфорт" до ТОВ "Сторгов" про стягнення грошових коштів на загальну суму 1 075 296, 40 грн, що складається з:
- грошових коштів на суму 179 188, 40 грн, що були перераховані на рахунок ТОВ "Сторгов", як гарантійний внесок для участі в аукціоні, призначеного на 24.11.2016 з продажу майна банкрута - ТОВ "Інвестор-3", лот № 2;
- грошових коштів на суму 358 459, 80 грн, що були перераховані на рахунок ТОВ "Сторгов" як гарантійний внесок для участі в аукціоні, призначеному на 24.11.2016 з продажу майна банкрута - ТОВ "Інвестор-3", лот № 1;
- штрафу у розмірі 537 648,20 грн;
- процентів за користування грошовими коштами, що належать ТОВ "Планета Комфорт", на загальну суму 91 195, 28 грн, і 17 498, 88 грн сплаченого судового збору.
Зустрічні позовні вимоги мотивовано неповерненням ТОВ "Сторгов", всупереч вимогам статті 70 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", гарантійного внеску, сплаченого ТОВ "Планета комфорт", та нарахуванням у зв`язку з цим процентів за користування безпідставно набутими грошовими коштами (частина четверта статті 70 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом") і штрафу у розмірі гарантійного внеску (стаття 56 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом").
9. 28.08.2018 рішенням Господарського суду Харківської області у справі № 922/4111/17 у задоволені первісних позовних вимог відмовлено з підстав обрання позивачем неналежного способу захисту. Зустрічний позов задоволено частково, стягнуто з ТОВ "Сторгов" на користь ТОВ "Планета комфорт" суму 534 448,20 грн та 8 016,72 грн судового збору. В іншій частині позовних вимог відмовлено.
9.1. З приводу зустрічного позову місцевий господарський суд дійшов висновку про наявність підстав для повернення сплачених гарантійних внесків виключно на підставі статті 1212 Цивільного кодексу України, оскільки ТОВ "Планета комфорт" не набуло статусу учасника аукціону в розумінні статті 56 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом". На підставі цього було відмовлено у стягненні процентів за користування грошовими коштами, що належать ТОВ "Планета Комфорт" на загальну суму 91 195, 28 грн в порядку частини четвертої статті 70 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом". У задоволенні позовних вимог про стягнення штрафу у розмірі гарантійного внеску згідно зі статтею 56 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" відмовлено з підстав неоспорення ТОВ "Планета Комфорт" процедури та результатів проведеного аукціону.
10. 10.01.2019 постановою Східного апеляційного господарського суду у справі № 922/4111/17 апеляційну скарга ТОВ "Планета Комфорт" задоволено частково. Рішення Господарського суду Харківської області від 28.08.2018 у справі № 922/4111/17 скасовано в частині відмови у стягненні з ТОВ "Сторгов" на користь ТОВ "Планета комфорт" боргу у розмірі 3 200 грн, штрафу у розмірі 537 648,20 грн, процентів за користування грошовими коштами у розмірі 91 195,28 грн. В цій частині прийнято нове рішення, яким позов задоволено. Стягнуто з ТОВ "Сторгов" на користь ТОВ "Планета комфорт" борг у розмірі 3 200 грн; штраф у розмірі 537 648,20 грн, проценти за користування грошовими коштами у розмірі 91 195,28 грн. В іншій частині рішення Господарського суду Харківської області від 28.08.2018 у справі № 922/4111/17 залишено без змін. Доручено Господарському суду Харківської області видати відповідний наказ.
10.1. Постанова суду апеляційної інстанції мотивована тим, що приписи Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" не надають жодного пояснення необхідним діям організатора аукціону в ситуації сплати гарантійного внеску особою, яка в подальшому не визнана учасником такого аукціону. Проте, застосовуючи аналогію закону (положення частини першої статті 70 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом") до ситуації сплати гарантійного внеску особою, в подальшому не визнаної учасником аукціону, суд апеляційної інстанції вказав про необхідність повернення організатором аукціону відповідної сплаченої суми протягом трьох робочих днів з дня закінчення відповідного аукціону.
10.2. Також суд апеляційної інстанції вважав за доцільне застосувати для врегулювання питання відповідальності організатора аукціону за неповернення гарантійного внеску особі-заявнику аналогію закону, а саме частину четверту статті 70 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", на підставі якої дійшов висновку про необхідність стягнення з організатора аукціону пені в розмірі 120 відсотків облікової ставки Національного банку України від суми боргу за період прострочення, що складає 94 395, 24 грн. З урахуванням положень статті 534 Цивільного кодексу України та сплати ТОВ "Строгов" на користь ТОВ "Планета комфорт" боргу у розмірі 3 200 грн остаточна сума пені складає 91 195, 28 грн.
10.3. Крім того, судом апеляційної інстанції з огляду на своєчасне подання ТОВ "Планета Комфорт" повного пакету документів для участі у проведенні аукціону та своєчасну сплату гарантійних внесків в повному розмірі встановлено дотримання ТОВ "Планета Комфорт" усіх вимог для його допуску до участі в аукціоні та набуття статусу учасника аукціону. У той же час, з боку ТОВ "Сторгов" не надійшло своєчасно мотивованої відмови з приводу недопуску ТОВ "Планета Комфорт" до участі у проведенні аукціону, копії протоколу з приводу їх не включення в якості учасника аукціону, так і здійснено недопуск представників ТОВ "Планета Комфорт" безпосередньо в день проведення аукціону, що свідчить про недотримання організатором аукціону процедури проведення аукціону у відношенні ТОВ "Планета Комфорт", регламентованих статтями 60-70 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом". Тому в порядку статті 56 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" існують правові підстави для притягнення ТОВ "Сторгов" до відповідальності у вигляді сплати штрафу в розмірі гарантійного внеску.
10.4. Водночас, колегія суддів апеляційного господарського суду відхилила твердження ТОВ "Сторгов" про те, що спір за зустрічним позовом виник у зв`язку з проведенням аукціону в межах справи про банкрутство, а отже має розглядатися в межах справи банкрутство, оскільки, на думку суду, спір виник у зв`язку з не поверненням коштів організатором аукціону та не обґрунтовується правомірністю або неправомірністю його проведення.
11. Постановою Верховного Суду від 02.07.2019 постанову Східного апеляційного господарського суду від 10.01.2019 та рішення Господарського суду Харківської області від 28.08.2018 у справі № 922/4111/17 скасовано, справу передано на новий розгляд до Господарського суду міста Києва для розгляду в межах справи № 910/2543/16 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестор-3".
11.1. Постанова обґрунтована тим, що спір у справі № 922/4111/17 є спором, який виник із процедури продажу майна банкрута на аукціоні, яка є однією із стадій провадження справи про банкрутство, а тому на думку колегії суддів, з метою повного та всебічного розгляду справи № 922/4111/17, вона має розглядатися в межах справи № 910/2543/16 про банкрутство ТОВ "Інвестор-3". Враховуючи викладене, Суд вважає помилковим незастосування судом першої інстанції положень частини восьмої статті 44 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" та розгляд справи № 922/4111/17 в окремому позовному провадженні. При цьому, апеляційний господарський суд, застосовуючи до спірних правовідносин спеціальні норми Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" зазначеного порушення суду першої інстанції також не усунув.
11.2. Крім того, суд касаційної інстанції зазначив, що, судам необхідно було встановити, чи відповідає поданий Головним управлінням Національної поліції в Харківські області висновок експерта критеріям письмових доказів, в розрізі положень статей 73, 74, 80, 81 Господарського процесуального кодексу України; чи заявлялося про нього в ході підготовчого провадження; чи витребовувався/долучався він до матеріалів справи у встановлений законом спосіб.
11.3. Разом з тим, у постанові каасційного господарського суду відзначено, що апеляційний господарський суд, переглядаючи рішення суду першої інстанції, в порушення положень частини першої статті 269 Господарського процесуального кодексу України та ігноруючи доводи апеляційної скарги ТОВ "Планета Комфорт", взагалі не надав оцінку та не дослідив вимогу ТОВ "Планета Комфорт" від 06.12.2016 № 06/12-16/01 та опис вкладення цінного листа від 06.12.2016.
Короткий зміст та мотиви постанови апеляційної інстанції
12. Постановою Північного апеляційного господарського суду від 27.03.2023 за результатами нового розгляду, серед іншого, Рішення Господарського суду міста Києва від 31.10.2022 змінено.
Викладено пункти 2 та 3 резолютивної частини рішення Господарського суду міста Києва від 31.10.2022 в такій редакції:
"2. Зустрічний позов задовольнити.
3. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Сторгов" (61174, м.Харків, пр-т. Перемоги, 55-Е; ідентифікаційний код 36226048) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Планета комфорт" (61068, м. Харків, пр. Московський, буд. 96; ідентифікаційний код 37998142) суму 534 448 (п`ятсот тридцять чотири тисячі чотириста сорок вісім) грн. 20 коп., суму штрафу 537 648 (п`ятсот тридцять сім тисяч шістсот сорок вісім) гривень, суму процентів 91 195 (дев`яносто одна тисяча сто дев`яносто п`ять) гривень."
Пункт 4 резолютивної частини рішення Господарського суду міста Києва від 31.10.2022 виключено.
В іншій частині рішення Господарського суду міста Києва від 31.10.2022 залишено без зміни.
Стягнуто з Товариства з обмеженою відповідальністю "Сторгов" (61174, м. Харків, пр-т. Перемоги, 55-Е; ідентифікаційний код 36226048) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Планета комфорт" (61068, м. Харків, пр. Московський, буд. 96; ідентифікаційний код 37998142) судовий збір за подання зустрічної позовної заяви в сумі 17 498 (сімнадцять тисяч чотириста дев`яносто вісім) гривень 88 коп.
Стягнуто з Товариства з обмеженою відповідальністю "Сторгов" (61174, м. Харків, пр-т. Перемоги, 55-Е; ідентифікаційний код 36226048) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Планета комфорт" (61068, м. Харків, пр. Московський, буд. 96; ідентифікаційний код 37998142) судовий збір за подання апеляційної скарги в сумі 24 194 (двадцять чотири тисячі сто дев`яносто чотири) гривні 18 коп.
12.1. Апеляційний господарський суд у наведеній постанові дійшов до висновків про те, що в матеріалах справи наявні докази, що позивач за зустрічним позовом своєчасно звернувся з відповідною заявою на участь у аукціоні (лист вих.№1511/3 від 15.11.2016) та сплатив гарантійний внесок (платіжні доручення №41, 42 від 15.11.2016).
12.2. Апеляційний господарський суд взяв до уваги висновок судової-почеркознавчої експертизи №4556/4652 по кримінальному провадженню №12017220000000142, у якому встановлено, що підпис від імені Тітар Т.В. у листі вих.№1511/3 від 15.11.2016 від ТОВ "Планета Комфорт" на адресу ТОВ "Сторгов", розташований у верхньому лівому куті під датою "151116" виконаний рукописним способом без попередньої технічної підготовки та використання технічних засобів самою Тітар Тетяною Володимирівною.
12.3. За встановлених судом апеляційної інстанції обставин, та з огляду на оцінку цих обставин, здійснену судом апеляційної інстанції, останній зробив висновок про наявність підстав вважати, що позивачем за зустрічним позвом було вжито усіх можливих заходів з метою участі в аукціоні відповідно до вимог, встановлених статтею 60 Закону про банкрутство, тоді як відповідачем за зустрічним позовом не наведено підстав для недопуску позивача за зустрічним позовом до участі в аукціоні, тому слід визнати доведеним факт порушення організатором аукціону процедури отримання заяв потенційних учасників аукціону.
12.4. Враховуючи встановлені обставини та наведені висновки апеляційна інстанція не погодилась з висновками місцевого господарського суду щодо відхилення доказів на підтвердження обставин справи, які стосуються супровідного листа вих. №1511/3 від 15.11.2016 та висновку судово-почеркознавчої експертизи №4556/4652 від 05.03.2018 по кримінальному провадженню №12017220000000142, оскільки вважає, що такі висновки не відповідають правовій позиції щодо надмірного формалізму, що впливає на оцінку справедливості процедури допуску до аукціону.
Короткий зміст вимог касаційної скарги
13. До Верховного Суду від ТОВ "Сторгов" (далі в тексті - скаржник) надійшла касаційна скарга у якій скаржник просить суд скасувати зазначені судові рішення та ухвалити нове рішення, яким повністю задовольнити первісний позов ТОВ "Сторгов" та повністю відмовити у задоволенні зустрічного позову Товариства з обмеженою відповідальністю "Планета комфорт".
13.1 На виконання приписів пункту 5 частини другої статті 290 ГПК України скаржник у касаційній скарзі зазначає, що в оскаржуваних судових рішеннях судами попередніх інстанцій викладені висновки, які не відповідають та суперечать ч. 1 ст. 16 ЦК України, ч. 1 ст. 2, ч. 2 ст. 4 ГПК України, тобто саме тим нормам права, якими місцевий та апеляційний господарський суди обґрунтовували свої судові рішення про відмову у задоволені первісного позову.
13.2. При цьому, скаржник вказує, що висновок Верховного Суду щодо питання застосування норми права у подібних правовідносинах - відсутній.
13.3. Вказує, що приймаючи оскаржувану постанову Північний апеляційний господарський суд послався на рішення ЄСПЛ, які не є релевантними до обставин цієї справи, а отже суд взагалі не міг на них посилатися про розгляді цієї справи.
13.4. Також, скаржник посилається на те, що суд апеляційної інстанції не виконав вказівки Верховного Суду у цій справі у постанові від 02.07.2019 оку.
13.5. Крім того, ТОВ "Сторгов" зазначає, що касаційна скарга стосується питання права, яке має фундаментальне значення для формування єдиної правозастосовної практики, а саме: чи можуть суди посилаючись на рішення ЄСПЛ анулювати вимоги процесуального законодавства щодо порядку прийняття та допустимості доказів та щодо обов`язковості вказівок Верховного суду під час нового розгляду справи судами попередніх інстанцій.
13.6. У касаційній скарзі ТОВ "Строгов", крім того, зазначає, що в оскаржуваних судових рішеннях судами попередніх інстанцій викладені висновки, які не відповідають та суперечать ч. 1 ст. 16 ЦК України, ч. 1 ст. 2, ч. 2 ст. 4 ГПК України, тобто саме тим нормам права, якими місцевий та апеляційний господарський суди обґрунтовували свої судові рішення про відмову у задоволені первісного позову.
Узагальнений виклад позиції інших учасників у справі
14. Представником ТОВ "Планета комфорт" подано відзив на касаційну скаргу з проханням залишити її без задоволення, а оскаржувані судові рішення залишити без змін.
Провадження у Верховному Суді
15. Автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи № 922/4111/17 визначено колегію суддів у складі: Жукова С.В. - головуючого, Картере В.І., Погребняка В.Я., що підтверджується протоколом автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 24.05.2023.
16. Ухвалою Верховного Суду від 13.07.2023 року, серед іншого, відкрито касаційне провадження за касаційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "Сторгов", яка подана на рішення Господарського суду міста Києва від 31.10.2022 та постанову Північного апеляційного господарського суду від 27.03.2023 у справі № 922/4111/17.
Призначено до розгляду касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Сторгов" у справі №922/4111/17 на 30 серпня 2023 року о 12:10 у відкритому судовому засіданні у приміщенні Касаційного господарського суду за адресою: м. Київ, вул. О. Копиленка, 6, в залі судових засідань №330.
17. Автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи № 922/4111/17 визначено колегію суддів у складі: Жукова С.В. - головуючого, Огородніка К.М., Погребняка В.Я., що підтверджується протоколом повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 28.08.2023.
ПОЗИЦІЯ ВЕРХОВНОГО СУДУ
18. Заслухавши суддю-доповідача, представників сторін, дослідивши наведені у касаційній скарзі доводи та заперечення проти них, перевіривши матеріали справи, Верховний Суд вважає, що касаційну скарги слід залишити без задоволення, постанову суду апеляційної інстанції слід залишити без змін, виходячи з такого.
19. Відповідно статті 300 ГПК України, переглядаючи у касаційному порядку судові рішення, суд касаційної інстанції в межах доводів та вимог касаційної скарги, які стали підставою для відкриття касаційного провадження, та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судом першої чи апеляційної інстанції норм матеріального і процесуального права.