ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
18 липня 2023 року
м. Київ
cправа № 916/3902/21
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Кондратова І.Д. - головуючий, судді - Вронська Г.О., Студенець В.І.,
за участю секретаря судового засідання - Коровай Л.В.;
за участю представників учасників справи:
представника позивача - Преміч Д.В.,
представника відповідача - Гамар В.І.,
розглянув у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу ОСОБА_1
на постанову Південно-західного апеляційного господарського суду
(головуючий - Таран С.В., судді - Богатир К.В., Поліщук Л.В.)
від 08.03.2023
у справі за позовом ОСОБА_1
до Підприємства
за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача:
1) ОСОБА_2 ;
2) ОСОБА_3
про визнання недійсним рішення загальних зборів засновників.
Короткий зміст позовних вимог
1. У грудні 2021 року ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду Одеської області з позовом до Підприємства (далі - Підприємство) про визнання недійсним рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформленого протоколом №2 загальних зборів засновників від 11.05.2021.
2. Позовні вимоги обґрунтовані порушенням корпоративних прав позивача, як учасника Підприємства з часткою у статутному капіталі в розмірі 20 %, оскільки його не було повідомлено про скликання загальних зборів учасників Підприємства, на яких за відсутності правових підстав було прийнято рішення про виключення позивача зі складу засновників.
Фактичні обставини справи, встановлені судами
3. Рішенням Господарського суду Одеської області від 14.03.2018, яке постановою Одеського апеляційного господарського суду від 11.06.2018 та постановою Великої Палати Верховного Суду від 10.10.2018 у справі № 916/1553/17, встановлені наступні обставини, що відповідно до статті 75 ГПК України мають преюдиціальне значення:
4. "12.09.2001 Підприємство створено громадянкою Молдови ОСОБА_2 зі статутним фондом у розмірі 500,00 грн.
5. 19.09.2005 позивача введено до складу засновників Підприємства (рішення засновника №2 від 19.09.2005).
6. Станом на 20.07.2011 засновниками підприємства були ОСОБА_2, ОСОБА_1 та ОСОБА_3 (пункт 1.2 статуту).
7. 09.01.2013 рішенням загальних зборів засновників, оформленого протоколом №1, до статуту Підприємства було внесено зміни, визначено, що для забезпечення діяльності Підприємства створюється статутний капітал у розмірі 30 000 000,00 грн, який складається з вартості вкладів його засновників; вклади засновників у статутному капіталі становлять:
ОСОБА_2 - вклад на суму 18 000 000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі у розмірі 60%;
ОСОБА_1 - вклад на суму 6 000 000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі у розмірі 20%;
ОСОБА_3 - вклад на суму 6 000 000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі у розмірі 20%.
8. 13.07.2015 рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №1, вирішено: перерозподілити частки в статутному капіталі підприємства наступним чином: ОСОБА_2 - вклад на суму 6 000 000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі підприємства у розмірі 20%; ОСОБА_1 - вклад на суму 6000000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі підприємства у розмірі 20% та ОСОБА_3 - вклад на суму 18 000 000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі Підприємства у розмірі 60%.
9. 16.07.2015 було проведено державну реєстрацію змін до статуту Підприємства.
10. 10.11.2015 на підставі рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформленого протоколом №2 від 09.11.2015, було проведено державну реєстрацію змін до установчих документів підприємства відповідача, а саме: розділ 4 статуту, який має назву "Управління підприємством", доповнено пунктами 4.6-4.11, за умовами яких, зокрема, найвищим органом управління підприємства є загальні збори засновників, які скликаються директором підприємства за власною ініціативою чи за ініціативою не менше 1/5 частки голосів від загального складу засновників підприємства; повідомлення про проведення загальних зборів засновників проводиться шляхом публікації інформації про час та місце загальних зборів з визначенням порядку денного за 10 днів до проведення зборів у регіональному печатному засобі інформації "Слово Придністров`я"; загальні збори засновників є правомочними за умови реєстрації більше 60% від загального складу засновників підприємства; рішення вважається прийнятим за умови підтримки його більш ніж 50% від загальної кількості голосів; до виключної компетенції загальних зборів засновників належить прийняття рішення, зокрема, щодо: визначення головних напрямків діяльності підприємства; затвердження та внесення змін до статуту підприємства, перерозподіл та погодження відчуження на користь третіх осіб часток статутного капіталу засновників підприємства, виключення зі складу засновників підприємства.
11. Рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №3 від 23.11.2015, вирішено виключити зі складу засновників підприємства відповідача громадянина ОСОБА_1 та виплатити йому до 23.11.2016 вартість частини майна підприємства, що пропорційна частці останнього у статутному капіталі підприємства (20%), визначивши вартість на підставі фінансової звітності підприємства за 2015 фінансовий рік; зменшити розмір статутного капіталу підприємства на 6000000,00 грн та визначити його у розмірі 24000000,00 грн, при цьому частки у статутному капіталі розподіляються наступним чином: ОСОБА_2 - вклад на суму 6000000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі ПП "Ніка-2" у розмірі 25%; ОСОБА_3 - вклад на суму 18000000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі ПП "Ніка-2" у розмірі 75%, а також внести та затвердити зміни та доповнення до статуту підприємства відповідача шляхом викладення його в новій редакції та доручити директору останнього провести його державну реєстрацію.
12. 25.11.2015 було проведено державну реєстрацію вищезазначених змін до установчих документів (номер запису 15521050025002745)".
13. Рішенням Господарського суду Одеської області від 14.03.2018 у справі №916/1553/17, залишеним без змін постановою Одеського апеляційного господарського суду від 11.06.2018 та постановою Верховного Суду від 10.10.2018, за позовом ОСОБА_1 визнано недійсним рішення загальних зборів засновників, оформлене протоколом №3 від 23.11.2015; визнано недійсним статут Підприємства у новій редакції, затверджений рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №3 від 23.11.2015; в частині позовних вимог про визнання недійсним рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформленого протоколом №1 від 13.07.2015, та про визнання недійсними змін та доповнень до статуту Підприємства в редакції, затвердженій рішенням загальних зборів засновників, оформленим протоколом №1 від 13.07.2015, відмовлено.
14. Рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №3 від 07.06.2018, вирішено у зв`язку зі зміною персональних даних засновника - ОСОБА_2, а саме: зміною виданої останній посвідки на постійне проживання, внести зміни до статуту Підприємства та затвердити його в новій редакцій, а також доповнити види економічної діяльності підприємства - діяльністю 93.9 Інша діяльність у сфері спорту.
15. 11.06.2018 проведено державну реєстрацію змін до установчих документів юридичної особи - Підприємства (номер запису 15521050026002795), а саме: зміна видів діяльності, зміна складу або інформації про засновників.
16. Рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №4 від 14.06.2018, вирішено відповідно до пункту 6.8 статуту підприємства погодити відчуження (передачу) частини належної частки засновника підприємства ОСОБА_2 у розмірі 1% статутного капіталу Підприємства, що складає 240000,00 грн, на користь ОСОБА_4 шляхом укладання з останнім договору дарування частки у статутному капіталі підприємства; включити до складу засновників Підприємства громадянина Молдови ОСОБА_4 та перерозподілити частки статутного капіталу даного підприємства наступним чином: ОСОБА_2 - вклад на суму 5760000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі підприємства у розмірі 24 %, ОСОБА_3 - вклад на суму 18000000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі Підприємства у розмірі 75%, ОСОБА_5 - вклад на суму 240000,00 грн, що відповідає частці у статутному капіталі Підприємства у розмірі 1%, а також внести і затвердити зміни та доповнення до статуту Підприємства шляхом викладення його в новій редакції та доручити директору вказаного підприємства провести його державну реєстрацію.
17. 15.06.2018 проведено державну реєстрацію змін до установчих документів юридичної особи (номер запису 15521050027002795), а саме: зміна складу або інформації про засновників.
18. Рішенням Господарського суду Одеської області від 16.01.2020 у справі №916/2749/19 позов ОСОБА_1 до Підприємства задоволено частково; визнано недійсним рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформлене протоколом №3 загальних зборів засновників Підприємства від 07.06.2018 в частині внесення змін до статуту Підприємства та затвердження його у новій редакції; визнано недійсним статут Підприємства у новій редакції, затвердженій рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №3 загальних зборів засновників Підприємства від 07.06.2018; визнано недійсними рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформлені протоколом №4 загальних зборів засновників Підприємства від 14.06.2018; визнано недійсним статут Підприємства у новій редакції, затвердженій рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №4 загальних зборів засновників Підприємства від 14.06.2018; відмовлено у задоволенні позову в частині визнання недійсним рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформленого протоколом №3 загальних зборів засновників Підприємства від 07.06.2018 про доповнення видів економічної діяльності - діяльністю 93.19 Інша діяльність у сфері спорту.
19. Постановою Південно-західного апеляційного суду від 09.06.2020 скасовано рішення Господарського суду Одеської області від 16.01.2020 у справі №916/2749/19 в частині відмови у задоволенні позовних вимог про визнання недійсним рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформленого протоколом №3 від 07.06.2018, про доповнення видів економічної діяльності; позов в цій частині задоволено; в решті рішення залишено без змін.
20. 19.04.2019 позивач засобами поштового зв`язку, а саме: листом з описом вкладення, надіслав відповідачу непідписану заяву, в якій просив направляти всю необхідну кореспонденцію, а також будь-які відомості, що мають значення для управління господарською діяльністю підприємства (зокрема, повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний), на адресу: АДРЕСА_1 .
21. Рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №1 від 17.02.2020, вирішено посилити фінансову дисципліну шляхом визначення строку учасникам даного приватного підприємства для внесення повного розміру задекларованої грошової частки розміру статутного капіталу в період до 01.06.2020, про що повідомити учасників, а також зобов`язати всіх учасників відповідача у відповідності до вимог законодавства та статуту підприємства у строк до 01.04.2020 повідомити Підприємство щодо власного місця проживання на території України у відповідності до приписів Закону України "Про свободу пересування та вільний вибір місця проживання в Україні".
22. Відповідно до протоколу №1 від 17.02.2020 на загальних зборах засновників Підприємства були присутні ОСОБА_2 та ОСОБА_3 .
23. На підтвердження своїх доводів щодо належного повідомлення позивача про призначення на 17.02.2020 загальних зборів засновників Підприємства відповідачем до суду першої інстанції було подано докази надіслання ОСОБА_1 відповідного повідомлення листом з описом вкладення (поштове відправлення №6770108337232) за адресою: АДРЕСА_2, а також друковане видання "Слово Придністров`я" №6(11571) від 06.02.2020, в якому розміщено оголошення про вказані загальні збори.
24. Рішення загальних зборів засновників Підприємства, що оформлене протоколом №1 від 17.02.2020, було опубліковане у друкованому виданні "Слово Придністров`я" №10(11575) від 05.03.2020, а також надіслане ОСОБА_1 листом з описом вкладення на адресу: АДРЕСА_2 .
25. 04.02.2021 позивач засобами поштового зв`язку (листом з описом вкладення) повторно звернувся до Підприємства з заявою, яка була підписана та в якій він просив направляти йому всю необхідну кореспонденцію, а також будь-які відомості, що мають значення для управління господарською діяльністю підприємства, в тому числі повідомлення про проведення загальних зборів, на адресу: АДРЕСА_1 .
26. Рішенням загальних зборів засновників Підприємства, оформленим протоколом №2 від 11.05.2021, вирішено:
-по першому питанню порядку денного: обрати головою зборів - ОСОБА_3, секретарем зборів - ОСОБА_2, а також уповноважити вказаних осіб на підписання протоколу цих загальних зборів;
-по другому питанню порядку денного: виключити зі складу засновників Підприємства ОСОБА_1 та виплатити йому сплачену частину частки у статутному капіталі підприємства, що дорівнює 381445 грн в порядку та у спосіб, передбачені статутом Підприємства;
-по третьому питанню порядку денного: визначити статутний капітал Підприємства у розмірі 3900827 грн та розподілити його наступним чином: ОСОБА_2 - 414570,00 грн, що складає 10,63% статутного капіталу; ОСОБА_3 - 3486257,00 грн, що складає 89,37% статутного капіталу;
-по четвертому питанню порядку денного: внести до державного реєстру зміни в частині, що стосується місця реєстрації ОСОБА_2 та ОСОБА_3 і документів, що посвідчують особу ОСОБА_2, а також визначити відповідні зміни в статуті підприємства;
-по п`ятому питанню порядку денного: затвердити статут Підприємства в новій редакції, уповноважити ОСОБА_3 та ОСОБА_2 на його підписання.
27. Згідно з вищенаведеним протоколом №2 від 11.05.2021 у загальних зборах засновників Підприємства брали участь ОСОБА_2 та ОСОБА_3 .
28. У протоколі №2 від 11.05.2021 зазначено, що по другому питанню слухали ОСОБА_2 стосовно неналежного виконання засновниками рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформленого протоколом №1 від 17.02.2020, про посилення фінансової дисципліни з формування статутного капіталу, згідно з яким учасники підприємства повинні були у строк до 01.06.2020 внести повний розмір задекларованої частки статутного капіталу підприємства, проте станом на момент проведення цих зборів не всі учасники здійснили поповнення статутного капіталу. Зокрема, за твердженням доповідача, ОСОБА_1, який був належним чином проінформований про наявний обов`язок щодо внесення повного розміру задекларованої грошової частки розміру статутного капіталу, повністю проігнорував вказаний обов`язок та здійснює систематичне нехтування своїми обов`язками перед підприємством. Водночас ОСОБА_2 наголосила на тому, що внаслідок неналежного поповнення статутного капіталу та необхідності провадження підприємницької діяльності підприємством 25.10.2007 з Відкритим акціонерним товариством "РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ" було укладено кредитний договір №010/11-35/518 на строк до 24.10.2014 і на суму 1600000 грн, при цьому погашення кредитного договору відбувалося виключно через директора підприємства ОСОБА_2, що підтверджується довідкою вказаного банку №Д2-В24/63/233 від 06.05.2021 та листом останнього №Д2-В24/63-233 від 06.05.2021, у той час як ОСОБА_1 не приймав жодної участі у погашенні кредиту та одночасно припинив виплати щодо сплати задекларованого статутного капіталу, натомість відповідно до аналітичних довідок інші учасники Підприємства ( ОСОБА_3 та ОСОБА_2 ) проводили (не припиняли) поетапне поповнення задекларованого статутного капіталу. Поряд з цим, доповідач зауважила на тому, що вказані обставини зумовили набуття підприємством обов`язку щодо сплати процентів за користування кредитом, тобто додаткового і необґрунтованого фінансового навантаження, яке фактично було покладено на ОСОБА_3 та ОСОБА_2, при цьому своєчасність та належність поповнення статутного капіталу засновниками, що зумовлює збільшення оборотів та надходження прибутку, виключає необхідність отримання запозичених коштів для здійснення підприємницької діяльності, між тим станом на момент укладення кредитного договору ОСОБА_1 вніс свою частку у розмірі 13420 грн (що складає 5,37% від задекларованої частки капіталу на той час, який становив 250000 грн), а в цілому станом на 23.11.2015 та 01.06.2020 відповідно позивачем із задекларованої частки статутного капіталу було внесено 381445 грн (що складає 6,36% від задекларованого об`єму частки) та, починаючи з 11.09.2012, поповнення задекларованого статутного капіталу ОСОБА_1 взагалі не проводив, хоча розрахунок сплаченої частки позивачем не був оскаржений.
З огляду на викладене, доповідач ( ОСОБА_2 ) підсумувала, що позивач систематично ухиляється від участі в діяльності підприємства, ігнорує загальні збори засновників, не проводить належне поповнення задекларованого статутного капіталу підприємства, що негативно впливає на фінансову спроможність Підприємства та є загрозою дотримання мети та цілей останнього, що в силу положень пунктів 4.10-4.11 статуту є підставою для виключення ОСОБА_1 зі складу засновників відповідача з виплатою внесеної (сплаченої) ним частки.
29. Відповідач на підтвердження своїх доводів щодо належного повідомлення позивача про призначення на 11.05.2021 загальних зборів засновників Підприємства надав до місцевого господарського суду друковане видання "Слово Придністров`я" №16(11632) від 29.04.2021, в якому міститься оголошення про призначення цих загальних зборів з викладенням їх порядку денного.
Короткий зміст рішення суду першої інстанції та постанови суду апеляційної інстанції
30. Рішенням Господарського суду Одеської області від 15.11.2022 позов задоволено повністю, визнано недійсним рішення загальних зборів засновників Підприємства, оформленого протоколом №2 від 11.05.2021.
31. Судове рішення мотивоване порушенням прав позивача у зв`язку із неналежним його повідомленням про проведення 11.05.2021 загальних зборів Підприємства, на яких було безпідставно вирішено питання про виключення позивача зі складу учасників цього Підприємства, за відсутності доказів, які б підтверджували систематичне невиконання останнім обов`язків учасника або перешкоджання його діяльності.
32. 08.03.2023 Південно-західний апеляційний господарський суд ухвалив постанову, якою рішення суду першої інстанції скасував, у задоволенні позову відмовив.