ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
04 липня 2023 року
м. Київ
cправа № 922/2334/21
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Погребняка В.Я. (головуючий), Васьковського О.В., Пєскова В.Г.,
за участю секретаря судового засідання Громака В.О.,
учасники справи:
боржник - Товариство з обмеженою відповідальністю "Софія-Близнюки",
представник боржника - не з`явився,
розпорядник майна ТОВ "Софія-Близнюки" арбітражний керуючий Хандурін Д.В. - не з`явився,
кредитор - Акціонерне товариство "Райффайзен Банк",
представник кредитора - Хуторянець О.В., адвокат, довіреність № 514/21 від 14.07.2021,
кредитор - ОСОБА_1,
представник кредитора - не з`явився,
розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу
Акціонерного товариства "Райффайзен Банк",
на ухвалу Господарського суду Харківської області (щодо кредиторських вимог ОСОБА_1 )
від 20.12.2021
у складі судді: Кононової О.В.,
та постанову Східного апеляційного господарського суду
від 13.02.2023
у складі колегії суддів: Хачатрян В.С. (головуючий), Россолова В.В., Слободіна М.М.,
на ухвалу Господарського суду Харківської області (за результатами попереднього судового засідання в частині кредиторських вимог ОСОБА_1 )
від 20.12.2021
у складі судді: Кононової О.В.,
та постанову Східного апеляційного господарського суду
від 13.02.2023
у складі колегії суддів: Хачатрян В.С. (головуючий), Россолова В.В., Слободіна М.М.,
у справі за заявою
Акціонерне товариство "Райффайзен Банк"
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Софія-Близнюки",
про визнання банкрутом
ВСТАНОВИВ:
ІСТОРІЯ СПРАВИ
Короткий зміст вимог
1. Ухвалою Господарського суду Харківської області від 19.08.2021 відкрито провадження у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Софія-Близнюки" (далі - ТОВ "Софія-Близнюки", боржник);
визнано вимоги ініціюючого кредитора Акціонерного товариства "Райффайзен Банк" (далі - АТ "Райффайзен Банк", кредитор), в тому числі й забезпечених заставою майна боржника;
введено процедуру розпорядження майном боржника;
призначено розпорядником майна боржника арбітражного керуючого Хандуріна Дмитра Вікторовича.
2. Офіційне оприлюднення повідомлення про відкриття провадження у справі про банкрутство ТОВ "Софія - Близнюки" було здійснено 19.08.2021 за № 67081 на офіційному веб-сайті ВГСУ, в якому встановлений граничний строк подання заяв кредиторів з вимогами до боржника.
3. На адресу господарського суду після офіційного оприлюднення оголошення про відкриття провадження у справі про визнання банкрутом надійшла заява ОСОБА_1 з грошовими вимогами до боржника на загальну суму 1 323 780,00 грн.
Заявник вказує, що майнові вимоги виникли на підставі невиконання боржником умов договору позики (безвідсоткової) від 24.03.2020, посвідченого приватним нотаріусом Харківського міського нотаріального округу Лавіндой Н.О., відповідно до умов якого Боржник отримав в позику грошові кошти в сумі 1 771 840,00 грн. строком до 01.08.2020. В зазначений у договорі строк сума позики була повернута частково в сумі 1 109 950,00 грн. Сума боргу, яка залишилася не повернутою складає 661 890,00 грн. Умовами договору пунктом 6.1., у разі порушення строку повернення позики або її частини, передбачена відповідальність у вигляді штрафу в розмірі 100% від суми заборгованості.
Короткий зміст ухвали суду першої інстанції за результатами розгляду заяви з грошовими вимогами
4. Ухвалою Господарського суду Харківської області від 20.12.2021 у справі №922/2334/21 задоволено заяву ОСОБА_1 з грошовими вимогами до боржника.
Визнано грошові вимоги ОСОБА_1 до боржника у загальному розмірі 1 323 780,00 грн, з яких 661 890,00 грн. сума основного боргу та 661 890,00 грн. штрафна санкція.
Зобов`язано розпорядника майна включити визнані судом вимоги до реєстру вимог кредиторів у визначеній Кодексом України з процедур банкрутства черговості.
5. Ухвала мотивована тим, що на день подачі заяви з грошовими вимогами до боржника, останній не виконав в повному обсязі взяті на себе зобов`язання, не сплатив в повному обсязі наявну заборгованість за договором позики, наразі заборгованість боржника за договором складає загальну суму 1 323 780,00 грн., яка до цього часу не сплачена.
Заявником - кредитором ОСОБА_1 було надано суду необхідну сукупність документів на обґрунтування своїх вимог, зазначені докази були досліджені судом, у зв`язку з чим суд дійшов переконливого висновку про визнання кредиторських вимог ОСОБА_1 на загальну суму 1 323 780,00 грн.
6. Під час розгляду заяви ОСОБА_1 судом встановлено:
6.1. 20.03.2020 відбулись загальні збори учасників ТОВ "Софія - Близнюки" на яких були присутні 100% учасників товариства, а саме громадянин України ОСОБА_2, що є власником частки 50% у статутному капіталі товариства та громадянин України ОСОБА_3, що є також власником частки 50% у статутному капіталі товариства.
6.2. Порядком денним вказаних зборів був:
1. Розгляд питання щодо залучення додаткових грошових коштів для господарчих потреб та укладення товариством у зв`язку з цим Договору позики, де позикодавцем виступає ОСОБА_1 та укладення в якості забезпечення договору позики Договору застави майбутнього врожаю 2020 року посівів озимої пшениці на земельних ділянках загальною площею 170га, що розташовані в межах території Софіївської сільської ради Близнюківського району Харківської області, а саме: в полі №9-20га, в полі №10-35га, в полі №11-60га, в полі №17-30га, в полі №21-25га, користувачем яких є ТОВ "Софія - Близнюки".
2. Надання повноважень Директору на укладання та підписання Договорів позики та застави майбутнього врожаю.
6.3. За результатами голосування зборами учасників було прийнято одноголосне рішення про залучення додаткових грошових коштів для господарчих потреб та укладення товариством у зв`язку з цим Договору позики, де позикодавцем виступає ОСОБА_1 та укладення в якості забезпечення договору позики Договору застави майбутнього врожаю 2020 року посівів озимої пшениці на земельних ділянках загальною площею 170га, що розташовані в межах території Софіївської сільської ради Близнюківського району Харківської області, а саме: в полі №9-20га, в полі №10-35га, в полі №11-60га, в полі №17-30га, в полі №21-25га, користувачем яких є ТОВ "Софія - Близнюки" та уповноважено директора ТОВ "Софія - Близнюки" ОСОБА_2 на укладання та підписання від імені товариства Договорів позики та застави майбутнього врожаю.
6.4. 24.03.2020 між ОСОБА_1 (Позикодавець) та ТОВ "Софія - Близнюки" (Позичальник) був укладений договір позики (безвідсоткової), відповідно пункту 1.1 якого Позикодавець в порядку і на умовах визначених цим договором надає Позичальнику безвідсоткову позику у сумі 1 771 840,00 грн., що відповідно до встановленого КБ "ПриватБанк" курсу для продажу становить еквівалент 62 720,00 доларів США на момент надання позики, а останній зобов`язується повернути зазначену суму позики з урахуванням положень пункту 5.4. договору у визначений цим договором строк.
6.5. Відповідно пункту 3.1 договору сторони визначили, що в забезпечення повернення суми позики Позикодавець та Позичальник укладають договір застави на частину врожаю озимої пшениці 2020 року, який належить Позичальнику.
6.6. Пунктом 5.1. сторони передбачили, що позикодавець зобов`язується передати позику разом із підписанням цього договору готівкою на руки директору ТОВ "Софія - Близнюки" для внесення цих коштів на рахунок Товариства. Підписанням цього договору Позичальник засвідчує, що він отримав позику у розмірі, зазначеному в пункті 1.1. договору, одночасно з підписанням цього договору (пункт 5.2. договору).
6.7. В пункті 4.1. договору сторони домовились, що строк надання позики становить чотири місяці з моменту реальної передачі суми позики та повертається Позичальником в строк до першого серпня 2020 року (пункт 4.2. договору).
6.8. Умовами договору пунктом 6.1. сторони передбачили відповідальність за порушення умов договору, а саме у разі порушення строку повернення позики або її частини передбачена відповідальність у вигляді штрафу в розмірі 100% від суми заборгованості.
6.9. Зазначений договір був посвідчений приватним нотаріусом Харківського міського нотаріального округу Лавідной Н.О. та зареєстрований в реєстрі за № 865.
6.10. Боржником було частково повернуто суму отриманої грошової позики у розмірі 1 109 950,00 грн., в підтвердження чого до матеріалів справи додані відповідні розписки ОСОБА_1 про отримання грошових коштів в рахунок погашення договору позики від 24.03.2021.
6.11. Враховуючи, що у строки, визначені договором позики боржником заборгованість не була повернута, ОСОБА_1 звернувся до приватного нотаріуса та отримав виконавчий напис нотаріуса від 21.05.2021 про стягнення заборгованості за період: 24.03.2020 - 01.08.2020. Зазначеним виконавчим написом було стягнуто заборгованість у загальному розмірі 1 323 780,00 грн. яка складається з: заборгованості за позикою - 661 890,00 грн. та штрафу у розмірі 100% від суми позики - 661 890,00 грн.
6.12. Відповідно до Витягу з Державного реєстру обтяжень рухомого майна станом на 19.12.2021, у реєстрі міститься обтяження: застава рухомого майна; зареєстровано: 24.03.2020 14:35:04 за № 27613865 реєстратором: Приватний нотаріус Лавінда Н.О., Харківський міський нотаріальний округ, Харківська обл.; документ - підстава: договір застави серія та номер: 866, виданий: 24.03.2020, видавник: Н.О. Лавінда, приватний нотаріус Харківського міського нотаріального округу; об`єкт обтяження: майбутній врожай 2020 року посівів озимої пшениці на земельних ділянках загальною площею 170га, що розташовані в межах території Софіївської сільської ради Близнюківського району Харківської області, а саме: в полі №9-20га, в полі №10-35га, в полі №11-60га, в полі №17-30га, в полі №21-25га.; обтяжувач: ОСОБА_1 .
6.13. ОСОБА_1 в своїх поясненнях та доповненнях до заяви з грошовими вимогами було надано відмову від забезпечення, в порядку абз 2, 3 частини 2 статті 45 Кодексу України з процедур банкрутства (далі - КУзПБ).
Короткий зміст ухвали суду першої інстанції за результатами попереднього засідання
7. Ухвалою Господарського суду Харківської області від 20.12.2021 у справі №922/2334/21 за результатами попереднього засідання визнано грошові вимоги кредиторів, що вносяться розпорядником майна до реєстру вимог кредиторів: ТОВ "Укрфармінг", ТОВ "Спектр-Агро", фізичної особи ОСОБА_1, ТОВ "Руяна", ТОВ "Європартнер Фінанс", АТ КБ "ПриватБанк", ТОВ "Зернорегіон", ТОВ "Агропродукт Поділля", МПП фірма "Ерідон", ПП "Інсталл", АТ "Райффайзен Банк", Головного управління ДПС у Харківській області, ТОВ "Агро Маркетинг Груп", ТОВ "Ерідан-Комерц", ТОВ "Зернова група Київ", ТОВ НВФ "Альянс", ОСОБА_4 .
8. Суд вказав на те, що у попередньому засіданні були досліджені всі матеріали справи в їх сукупності та розглянуті всі заявлені вимоги до боржника.
Згідно з наданими до матеріалів справи боржником документів фінансової звітності, судом було встановлено, що за даними обліку боржника за три квартали 2021 року обліковується заборгованість із заробітної плати на загальну суму 360 685, 51 грн., вимоги щодо відшкодування шкоди, заподіяної життю та здоров`ю громадян, згідно даними обліку боржника відсутні.
Розпорядником майна в порядку частини 8 статті 45 Кодексу України з процедур банкрутства (далі - КУзПБ), були надані відомості про вимоги кредиторів, які забезпечені заставою майна боржника, згідно з їхніми заявами та відомості про майно боржника, яке є предметом застави згідно з реєстрами заборон.
Короткий зміст постанови суду апеляційної інстанції щодо ухвали суду першої інстанції за результатами розгляду заяви з грошовими вимогами
9. Постановою Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023 ухвалу Господарського суду Харківської області від 20.12.2021, винесену за результатом розгляду вимог ОСОБА_1 у справі № 922/2334/21 залишено без змін.
10. Погоджуючись з висновками суду першої інстанції, апеляційний господарський суд вказав на те, що апелянт (АТ "Райффайзен Банк") не надав доказів у підтвердження наявності підстав сумнівності або недостовірності (фіктивності, удаваності) укладених між сторонами договорів.
Натомість, кредитором - ТОВ НВФ "Альянс", з огляду на вірогідність доказування, було надано суду документи на обґрунтування своїх вимог, які були досліджені судом, а їх необхідна сукупність свідчить про обґрунтованість та правомірність висновку суду першої інстанції про визнання кредиторських вимог на загальну суму 1 323 780,00 грн, з яких 661 890,00 грн. сума основного боргу та 661 890,00 грн. штрафна санкція, яка передбачена умовами договору і не заборонена чинним законодавством.
Короткий зміст постанови суду апеляційної інстанції ухвали суду першої інстанції за результатами попереднього засідання
11. Постановою Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023 ухвалу Господарського суду Харківської області від 20.12.2021, винесену за результатами попереднього засідання у справі № 922/2334/21 залишено без змін.
12. За результатами апеляційного провадження, суд апеляційної інстанції вказав на те, що суд першої інстанції розглянув заяви кредиторів про визнання їх вимог і щодо кожної заяви кредитора виніс 20.12.2021 індивідуальну ухвалу. Ухвала від 20.12.2021, винесена за результатом попереднього засідання, фактично відображає висновки суду та підсумовує дії суду, що відображені в індивідуальних ухвалах від 20.12.2021 винесених за результатом розгляду кредиторських вимог кожного окремого кредитора.
За результатом розгляду апеляційних скарг на індивідуально визначені ухвали суду першої інстанції від 20.12.2021, Східним апеляційним господарським судом винесено постанови, в яких надана оцінка доводам апелянтів і висновкам суду першої інстанції щодо правомірності визнання кредиторських вимог і необхідності їх включення до реєстру вимог кредиторів.
Короткий зміст вимог касаційної скарги
13. AT "Райффайзен Банк", не погодившись з ухвалою Господарського суду Харківської області (щодо грошових вимог ОСОБА_1 ) від 20.12.2021, постановою Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023, ухвалою Господарського суду Харківської області (попереднього засідання) від 20.12.2021 в частині кредиторських вимог ОСОБА_1 і постановою Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023, звернулося до Верховного Суду з касаційною скаргою, з вимогами:
- касаційну скаргу АТ "Райффайзен Банк" задовольнити;
- ухвалу Господарського суду Харківської області (самостійну) від 20.12.2021 про визнання грошових вимог ОСОБА_1 до боржника у загальному розмірі 1 323 780,00 грн., з яких 661 890,00 грн. сума основного боргу та 661 890,00 гри. штрафна санкція, і постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023 та відхилити повністю вимоги ОСОБА_1 до боржника ТОВ "Софія-Близнюки" скасувати;
- скасувати частково ухвалу Господарського суду Харківської області (попереднє засідання) від 20.12.2021р. в частині визнання грошових вимог ОСОБА_1 та постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023.
КАСАЦІЙНЕ ПРОВАДЖЕННЯ У ВЕРХОВНОМУ СУДІ
14. Автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи № 922/2334/21 було визначено колегію суддів у складі: головуючий суддя - Погребняк В.Я., суддя - Білоус В.В., суддя - Огороднік К.М., що підтверджується протоколами автоматизованого розподілу судової справи від 05.04.2023.
15. Ухвалою Верховного Суду від 25.04.2023 витребувано з Господарського суду Харківської області та Східного апеляційного господарського суду всі матеріали справи № 922/2334/21 за заявою АТ "Райффайзен Банк" до ТОВ "Софія-Близнюки" про визнання банкрутом.
Відкладено вирішення питання про відкриття, повернення, залишення без руху або відмови у відкритті касаційного провадження за касаційними скаргами Акціонерного товариства "Райффайзен Банк" до надходження матеріалів справи № 922/2334/21 до Верховного Суду.
16. 08.05.2023 на адресу Касаційного господарського суду на запит суду надійшли матеріали справи № 922/2334/21.
17. У зв`язку з відпусткою судді Огородніка К.М. автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи № 922/2334/21 було визначено колегію суддів у складі: головуючий суддя - Погребняк В.Я., суддя - Васьковський О.В., суддя - Білоус В.В., що підтверджується протоколом повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 29.05.2023.
18. Ухвалою Верховного Суду від 29.05.2023 відкрито касаційне провадження у справі № 922/2334/21 за касаційною скаргою АТ "Райффайзен Банк" на ухвалу Господарського суду Харківської області від 20.12.2021 (щодо кредиторських вимог ОСОБА_1 ) на постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023 на ухвалу Господарського суду Харківської області від 20.12.2021 (за результатами попереднього судового засідання в частині кредиторських вимог ОСОБА_1 ) та постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023.
Повідомлено учасників справи, що розгляд касаційної скарги відбудеться 04.07.2023 о 11 год. 00 хв. у приміщенні Касаційного господарського суду за адресою: м. Київ, вул. О. Копиленка, 6 в залі судових засідань №330.
19. У зв`язку з відпусткою судді Білоуса В.В. автоматизованою системою документообігу суду для розгляду справи № 922/2334/21 було визначено колегію суддів у складі: головуючий суддя - Погребняк В.Я., суддя - Васьковський О.В., суддя - Пєсков В.Г., що підтверджується протоколом повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 30.06.2023.
20. З урахуванням положень Закону України від 30.03.2020 № 540-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України, спрямованих на забезпечення додаткових соціальних та економічних гарантій у зв`язку з поширенням коронавірусної хвороби (COVID-19)", постанови Кабінету Міністрів України від 11.03.2020 № 211 "Про запобігання поширенню на території України коронавірусу COVID-19" (зі змінами), Указу Президента України від 24.02.2022 № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні" (затвердженого Законом України "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні" від 24.02.2022 № 2102-IX), Указу Президента України від 01.05.2023 № 254/2023 "Про продовження строку дії воєнного стану в Україні", затвердженого Законом України "Про затвердження Указу Президента України "Про продовження строку дії воєнного стану в Україні" від 02.05.2023 № 3057-IX, Верховний Суд розглядає справу № 922/2334/21 у розумний строк, тобто такий, що є об`єктивно необхідним для забезпечення можливості реалізації учасниками справи відповідних процесуальних прав.
21. Суд констатує, що до визначеної дати проведення судового засідання (04.07.2023) від учасників справи не надійшло заяв, клопотань пов`язаних з рухом касаційної скарги, в т.ч. про перерву чи відкладення розгляду справи, що унеможливило б розгляд справи у судовому засіданні 04.07.2023.
22. Представник АТ "Райффайзен Банк" в засіданні суду 04.07.2023 повністю підтримав вимоги касаційної скарги за доводами викладеними в ній.
Просив Суд:
- ухвалу Господарського суду Харківської області (самостійну) від 20.12.2021 про визнання грошових вимог ОСОБА_1 до боржника у загальному розмірі 1 323 780,00 грн., з яких 661 890,00 грн. сума основного боргу та 661 890,00 гри. штрафна санкція, і постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023 та відхилити повністю вимоги ОСОБА_1 до боржника ТОВ "Софія-Близнюки" скасувати;
- скасувати частково ухвалу Господарського суду Харківської області (попереднє засідання) від 20.12.2021р. в частині визнання грошових вимог ОСОБА_1 та постанову Східного апеляційного господарського суду від 13.02.2023.
23. Інші учасники провадження у справі у судове засідання повноважених представників не направили.
Про дату, час та місце розгляду касаційної скарги учасники справи були повідомлені належним чином.
Оскільки, явка представників сторін не була визнана обов`язковою, колегія суддів Касаційного господарського суду дійшла висновку про можливість розгляду справи за відсутністю повноважних представників учасників судового процесу, які не з`явились.
УЗАГАЛЬНЕНІ ДОВОДИ УЧАСНИКІВ СПРАВИ
Доводи скаржника
(АТ "Райффайзен Банк")
24. В обґрунтування заявлених вимог скаржник вказує на те, що судом першої та апеляційної інстанцій, при розгляді заяви кредитора з грошовими вимогами до боржника, було порушено вимоги статті 45 КУзПБ та статей 2, 7, 13, 77, 80, 236 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України).
З посиланням на пункт 1 частини другої статті 387 ГПК України, скаржник зазначив, що суди першої та апеляційної інстанції, при перевірці заявлених вимог кредитора до боржника, що оскаржуються у цій справі, не врахували висновків, викладених у постановах Верховного Суду при застосуванні статті 45 КУзПБ, а саме: у постановах Верховного Суду від 16.05.2018 у справі № 910/20378/16, від 29.03.2018 у справі № 916/4644/15, від 23.04.2019 у справі 910/21939/15, від 23.09.2021 у справі № 910/866/20, від 27.05.2021 у справі № 924/556/20, від 07.10.2020 у справі № 914/2404/19, від 11.02.2020 у справі № 904/8484/16, від 07.08.2019 у справі № 922/1014/18, від 30.06.2021 у справі № 927/889/18, від 22.07.2022 у справі № 904/4608/21, а також постанові об`єднаної палати Верховного Суду від 05.07.2019 у справі № 910/4994/18.
З посиланням на пункт 2 частини другої статті 387 ГПК України скаржник зазначив, що суд апеляційної інстанції, при перевірці заявлених вимог кредиторів до боржника, які оскаржуються у цій справі, повинен був відступити від висновків викладених у постанові Верховного Суду від 25.06.2020 у справі № 924/233/18.
ПОЗИЦІЯ ВЕРХОВНОГО СУДУ
Щодо меж розгляду справи судом касаційної інстанції
25. Відповідно до вимог статті 300 ГПК України, переглядаючи у касаційному порядку судові рішення, суд касаційної інстанції в межах доводів та вимог касаційної скарги, які стали підставою для відкриття касаційного провадження, та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судом першої чи апеляційної інстанції норм матеріального і процесуального права.
Суд касаційної інстанції не має права встановлювати або вважати доведеними обставини, що не були встановлені у рішенні або постанові суду чи відхилені ним, вирішувати питання про достовірність того чи іншого доказу, про перевагу одних доказів над іншими, збирати чи приймати до розгляду нові докази або додатково перевіряти докази.
У суді касаційної інстанції не приймаються і не розглядаються вимоги, що не були предметом розгляду в суді першої інстанції. Зміна предмета та підстав позову у суді касаційної інстанції не допускається.